AAAAA公司安全管理制度（v1.0）注：替换：AAAAA为公司名称，DDDDD为公司简称，BBBBB为系统名称，XXXXX为信息安全管理的部门（如“XXXXX”）。
信息安全管理机构制度版本记录目录第一章信息安全管理制度总则 (8)1.1 概述 (8)1.2 总体原则 (8)1.3 总体目标 (8)1.4 总体框架 (9)1.4.1 系统信息运维安全策略 (9)1.4.2 信息系统安全管理安全策略 (10)1.5 适用范围 (11)第二章AAAAA公司XXXXX信息安全管理体系文件 (12)2.1 目的 (12)2.2 范围 (12)2.3 职责 (12)2.4 管理细则 (13)2.4.1体系文件生命周期流程 (13)2.4.2体系文件策划 (13)2.4.3体系文件的评审 (14)2.4.4体系文件的作废 (14)第三章信息安全管理体系 (15)3.1 信息安全管理体系 (15)3.1.1 信息安全管理体系建立 (15)3.1.2 信息安全管理体系实施 (16)3.1.3 信息安全管理体系监察 (16)第四章信息安全组织机构制度 (17)4.1 信息安全组织机构 (17)4.1.1 信息安全职能部门职责 (17)4.1.2 信息安全领导小组职责 (18)4.1.3 信息系统安全小组职责及要求 (18)4.1.4 信息安全小组权限 (25)4.1.5 信息安全管理人员 (26)4.1.6 关键岗位协议 (27)第五章信息安全授权及审批管理制度 (32)5.1 信息安全授权及审批管理制度 (32)第六章审核与检查管理制度 (33)6.1 审核与检查管理制度 (33)6.1.1 定期安全检查 (33)6.1.2 文件审批与发布管理制度 (33)第七章办公环境管理制度 (34)7.1 办公环境管理制度 (34)第八章沟通与合作管理制度 (36)8.1 沟通与合作管理制度 (36)8.1.1信息安全例会管理 (36)8.1.2 外部协作管理 (37)第九章人员入岗管理制度 (38)9.1 信息安全条款 (38)9.2 保密协议 (38)9.3 人员录用和上岗安全管理 (39)第十章人员在岗管理制度 (39)10.1 人员在岗信息安全管理 (39)10.1.1 岗位信息安全检查 (39)10.1.2 信息安全违规纪律处理 (39)10.2 人员考核 (40)10.3 关键岗位考核制度 (40)第十一章信息安全培训制度 (40)11.1 信息安全培训制度 (40)第十二章人员离岗管理制度 (41)12.1 人员离岗离职安全管理 (41)12.1.1 资产归还 (41)12.1.2 访问权限回收 (42)12.1.3 离职后信息安全职责的追踪和管理 (42)第十三章外来人员管理制度 (43)13.1 第三方人员安全管理 (43)13.2 外来人员信息安全管理 (44)第十四章工作人员安全守则 (44)14.1 工作人员安全守则 (44)第十五章信息系统建设安全管理制度 (46)15.1 系统总体规划设计 (46)15.1.1 安全设计需求分析及评估 (48)15.1.2 总体安全设计 (57)15.1.3 安全建设规划 (63)15.2 系统工程实施 (65)15.2.1 产品采购管理制度 (65)15.2.2 安全服务商选择 (66)15.2.3 硬件采购和安装 (66)15.2.4 软件采购和安装 (67)15.2.5 系统软件开发管理 (67)15.3 系统测试验收 (69)15.4 系统交付 (69)15.5 系统备案 (69)第十六章硬件设备运维管理制度 (70)16.1 硬件设备运维管理制度 (70)16.1.1 机房安全管理制度 (70)16.1.2 办公环境安全管理制度 (72)16.1.3 资产安全管理制度 (73)16.1.4 介质安全管理制度 (78)16.1.5 设备管理制度 (83)16.1.6 网络安全管理制度 (85)第十七章系统软件运维管理制度 (88)17.1 系统软件运维管理制度 (88)17.1.1 系统安全管理制度 (88)17.1.2 恶意代码防范管理制度 (95)17.1.3 密码使用管理制度 (96)17.1.4 信息系统变更管理制度 (96)第十八章备份与恢复管理制度 (100)18.1 备份与恢复管理制度 (100)18.1.1 备份制度流程图 (100)18.1.2 资产识别 (101)18.1.3 备份方案 (102)18.1.4 备份计划实施 (102)18.1.5 备份的介质标识 (102)18.1.6 备份介质的安全存放 (103)18.1.7 信息恢复 (103)第十九章信息系统安全事件管理制度 (104)19.1 信息系统安全事件管理制度 (104)19.1.1 安全事件定义 (104)19.1.2 安全事件等级划分 (105)19.1.3 安全事件处理流程 (106)19.1.4 安全事件报告流程 (120)第二十章硬件维护日常操作管理规程 (121)20.1 硬件维护日常操作管理规程 (121)20.1.1 交换机 (121)20.1.2 路由器 (122)20.1.3 防火墙 (122)20.1.4 小型机 (122)20.1.5 PC服务器 (123)20.1.6 审计系统 (123)第二十一章信息系统操作规程 (123)21.1 信息系统操作规程 (123)21.1.1 服务器设备操作规程 (123)21.1.2 网络设备操作规程 (124)第二十二章应急机构 (125)22.1 应急机构及角色设置 (125)22.1.1 应急领导小组 (125)22.1.2 应急协调小组 (126)22.1.3 应急实施小组 (126)22.1.4 外部应急协助组 (127)第二十三章应急预案 (128)23.1 信息系统应急预案 (128)23.1.1 应急预案分类 (128)23.1.2 应急预案启动 (128)23.1.3 应急处理流程 (131)23.1.4 系统恢复 (133)23.1.5 故障总结及报告 (134)23.1.6 应急演练 (134)23.2 附录 (136)23.2.1 附1：体系文件建立申请表 (136)23.2.2 附2：体系文件更改申请表 (137)23.2.3 附3：体系文件评审记录表 (138)23.2.4 附4：体系文件作废申请表 (139)23.2.5 附5：专家论证表 (140)23.2.6 附6：专家意见书 (141)23.2.7 附7：专家论证会会议纪要 (142)23.2.8 附录8 :安全评估报告 (143)23.2.9 附录9 资产清单 (144)23.2.10 附录10 :系统的操作手册 (146)23.2.11 附录11：信息系统安全检查表单 (146)23.2.12 附录12：备份管理员操作变更申请单 (147)23.2.13 附录13：密码变更记录表（zj） (149)23.2.14 附录14：审计记录 (153)23.2.15 附录15：授权与审批流程 (155)23.2.16 附录16：系统配置变更审批单 (156)23.2.17 附录17:安全检查表 (158)23.2.18附录18: 安全检查报告与通报 (160)23.2.19 附19:外联单位联系表 (161)23.2.20 附20:会议记要 (163)23.2.21 附21:信息安全专家聘任书 (164)23.2.22 附录22 :保密协议 (164)23.2.23 附录23:上岗人员情况登记表 (168)23.2.24 附录24:人员入岗审核表 (170)23.2.25 附录25:岗位协议书（需打印） (171)23.2.26 附录26：信息安全岗位人员考核记录 (174)23.2.27 附录27：安全技能考核纪录 (175)23.2.28 附录28：关键岗位审查情况表 (176)23.2.29 附录29：信息安全培训计划 (182)23.2.30 附录30：安全教育培训签到表 (185)23.2.31 附录31: 安全教育培训评价表 (186)23.2.32 附录32：年度信息安全培训计划 (187)23.2.33 附录33：培训考题 (188)23.2.34 附录34：培训考核记录表 (192)23.2.35 附录35: 人员离岗/职审批表 (194)23.2.36 附录36: 人员离岗工作交接表 (196)23.2.37 附录37:离职保密承诺书 (198)23.2.38 附录38:机房进出申请单 (199)23.2.39 附录39:机房进出记录表 (201)23.2.40 附录40：机房出入登记表 (203)23.2.41 附录41：XXXXX机房设备出门单 (204)23.2.42 附录42：设备维护档案 (205)23.2.43 附录43：信息安全存储介质领用/借用申请单 (206)23.2.44 附录44：介质销毁审批表 (207)23.2.45 附录45：信息安全存储介质维修记录 (208)23.2.46 附录46：设备领用表 (209)23.2.47 附录47：计算机设备责任人变更审批表 (210)23.2.48 附录48：特权用户申请表 (210)23.2.49 附录49：服务器补丁升级记录 (211)23.2.50 附录50：变更申请单 (212)23.2.51 附录51：备份记录 (215)23.2.52 附录52：恢复记录 (215)23.2.53 附录53：备份与恢复演练记录单 (216)23.2.54 附录54：安全事件记录报告 (216)23.2.55 附录55：信息安全事件调查报告 (217)23.2.56 附录56：硬件维护 (218)23.2.57 附录57：工作日志 (219)23.2.58 附录58：信息系统巡检 (220)第一章信息安全管理制度总则1.1概述信息系统安全等级保护管理制度体系是对实现信息系统安全等级保护所采用的安全管理措施的描述。
本制度体系从信息安全管理机构制度、信息安全人力资源管理制度、信息系统建设安全管理制度、信息安全系统运维管理制度和信息系统操作规程及应急预案等方面，针对AAAAA公司的BBBBB系统，从信息安全管理和信息系统运维两个方面做出规定。
1.2总体原则本制度的信息安全总体原则如下：●全面贯彻国家和上海市关于信息安全工作的要求文件和相关指导性文件精神，在部门内建立符合国家要求完善的信息安全管理体系；●建立由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面信息安全管理制度体系，并落实信息安全管理责任到个人，使信息安全管理有章可循；●定期进行信息安全培训，提高相关人员信息安全意识及能力；●实行预防为主，应急为辅的信息安全理念，对可能存在的信息安全隐患进行提前预防性排查和处理；对于突发性信息安全事件，可以按照应急预案进行快速响应，将事件影响降到最低；●定期对信息系统进行风险评估和控制，将信息安全风险控制在可接受的水平，以降低突发性事件出现的概率；●持续改进信息安全管理所要求包含的各项工作，为系统提供可靠的安全信息服务。