安全环保部
2
记录
安全教育培训申请表
各部门
3
计划
安全教育培训年度计划（公司级）
安全环保部
各部门
4
计划
安全教育培训年度计划（部门级）
各部门
5
记录
安全教育培训记录表（含效果评价）
各部门
6
制度
特种作业人员管理制度
安全环保部
7
记录、档案
安全教育档案（包括三级安全教育、管理人员培训、特种作业人员培训、从业人员年度培训、换离岗培训、外来作业人员培训、日常安全教育、相关方教育等）
安全环保部
8
记录
会议决议跟踪记录表
安全环保部
相关部门
1.3全员参与
1
制度
安全生产责任制管理制度
安全环保部
2
制度
安全生产承诺制度
安全环保部
3
记录
安全生产责任制培训记录（培训记录表、评价）
安全环保部
4
记录
安全生产责任制考核记录
安全环保部
5
记录
安全生产责任制奖惩记录
安全环保部
6
制度
安全生产和职业卫生激励考核管理制度
走GMP体系
5
台账
危险源台账
安全环保部
6
标识
危险源标识
安全环保部
7
记录
危险源检查记录表
安全环保部
8
记录
变更审批及验收表
一线部门
相关部门
9
记录
变更风险分析控制表
一线部门
5.2 重大危险源辨识与管理
安全环保部
制度
危险物品及重大危险源管理制度
安全环保部
台账
重大危险源台账
安全环保部
方案
重大危险源备案
安全环保部
各部门
2
制度
安全管理职责（包含在上一制度中）
安全环保部
3
制度
主要负责人及管理层职责（包含在《安全生产和职业卫生责任制》中）
安全环保部
4
组织机构
安全管理组织机构图（第一条制度附件）
安全环保部
5
任命书
安委会主任任命文件
安全环保部
6
制度
安全生产会议管理制度
安全环保部
7
会议纪要
安全专题会议（通知、会议纪要、签到表）
归口编制部门
配合部门
完成日期
备注
2.1 法律法规识别
1
制度
法律法规和其它要求管理制度
安全环保部
2
台账
安全生产与职业卫生法律法规、标准规范目录
安全环保部
3
记录
法律法规识别获取记录
安全环保部
各部门
4
记录
法律法规发放、回收记录
安全环保部
5
记录
法律法规培训记录（内容、签到表）
各部门
6
记录
法律法规遵守考核记录（可合并）
人力资源部
1.5安全文化建设
1
计划
企业安全文化建设计划
安全环保部
2
记录
企业安全文化建设评估表
安全环保部
3
理念、准则
企业安全生产和职业病危害防治理念及行为准则
安全环保部
1.6安全生产信息化建设
1
制度
安全生产信息化管理制度
安全环保部
2
台账
安全生产电子化台账
安全环保部
2、制度化管理
序号
文件类型
名称
文件编号
安全环保部
1.4安全生产投入
1
制度
安全生产费用提取和使用管理制度
财务部门
2
计划
安全生产费用使用计划
财务部门
各部门
3
台账
安全生产费用使用台账
财务部门
4
制度
员工工伤保险管理制度
人力资源部
5
台账
工伤保险参保名册
人力资源部
6
凭证
工伤保险清单凭证
人力资源部
7
报告
工伤调查报告
人力资源部、安全环保部
8
记录
工伤处理记录
安全环保部
8
台账
应急设施台账
设备部
9
台账
应急装备台账
设备部
10
台账
储备物资台账
安全环保部
相关部门
11
记录
应急设施、装备、物资检查记录
安全环保部
12
计划
应急预案演练计划及方案
安全环保部
13
报告
应急预案演练效果评估报告
安全环保部
14
报告
应急预案救援报告
安全环保部
7、事故管理
序号
文件类型
名称
文件编号
归口编制部门
设备部
制度
消防安全管理制度
保卫科
4.2 作业安全
序号
文件类型
名称
文件编号
归口编制部门
配合部门
完成日期
备注
4.2.1作业环境和作业条件
1
记录
隐患排查表（设备设施环境等）
安全环保部
2
记录
隐患整改措施表
安全环保部
3
制度
危险作业安全管理制度（包含危险区域动火作业；进入受限空间作业；能源介质作业；高处作业；大型吊装作业；交叉作业；其他危险作业。）
3
报告
规章制度和操作规程评估报告
安全环保部
4
记录
规章制度和操作规程评估修订记录
安全环保部
5
安全管理档案目录
安全环保部
6
档案
安全管理档案资料（实物与目录相符）
安全环保部
7
台账
安全管理电子台账
安全环保部
3、教育培训
序号
文件类型
名称
文件编号
归口编制部门
配合部门
完成日期
备注
3.1 教育培训管理
1
制度
安全教育培训管理制度
安全环保部
4
记录
危险作业许可证（记录）
安全环保部
5
制度
作业现场安全管理制度
安全环保部
6
制度
定置管理规定
一线部门
4.2.2 作业行为
1
制度
“三违”管理制度
安全环保部
2
记录
隐患排查表（作业行为）
安全环保部
3
制度
工作牌、操作牌制度
安全环保部
4
记录
工作牌、操作牌（记录）
安全环保部
各部门
5
制度
劳动防护用品（具）和保健品管理制度
安全环保部
各部门
8
档案
员工档案
安全环保部
3.2 人员教育培训
1
记录
相关安全管理人员从业条件认定表
安全环保部
相关部门
2
证书
主要负责人和管理人员培训合格证书
安全环保部
3
记录
操作岗位安全教育和生产技能培训记录
一线部门
4
台账
新员工入司教育台账
安全环保部
各部门
5
证书
特种作业人员特种作业操作证
安全环保部
相关部门
1
制度
警示标志和安全防护管理制度
安全环保部
2
台账
警示标志清单
安全环保部
5 安全风险管控及隐患排查
序号
文件类型
名称
文件编号
归口编制部门
配合部门
完成日期
备注
5.1 安全风险管理
1
制度
安全风险辨识管理制度
安全环保部
2
制度
安全风险评估管理制度
安全环保部
3
制度
安全风险控制管理制度
安全环保部
4
制度
有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制度
配合部门
完成日期
备注
1
制度
事故报告程序
安全环保部
2
制度
事故调查和处理制度
安全环保部
3
方案
现场处置方案
安全环保部
4
档案
事故档案
安全环保部
5
报告
事故调查报告
安全环保部
6
报告
事故统计分析报告
安全环保部
7
记录
事故回顾学习记录
安全环保部
8、持续改进
序号
文件类型
名称
文件编号
归口编制部门
配合部门
完成日期
备注
1
制度
各部门
7
报告
法律法规符合性评价报告
安全环保部
各部门
2.2 规章制度
1
制度
规章制度的编制与管理规定（包含在《文件、记录和档案管理制度》中）
安全环保部
2
制度汇编
安全管理规章制度汇编
安全环保部
3
记录
规章制度发放、回收记录
安全环保部
4
记录
规章制度培训记录（内容、签到表）
各部门
5
记录
规章制度执行考核记录(可合并）
一线部门
15
记录
班组安全检查表
一线部门
16
方案
隐患治理方案（含隐患跟踪验证及效果评价）
相关部门
17
记录
隐患排查治理统计分析表
安全环保部
18
报告
定期或实时5.4预测预警
1
方案
安全预警指数系统