三一重工股份有限上市公司治理结构研究报告班级：13工商管理4班学号：************ 姓名：刘晓晴一、公司简介（一）总体情况三一集团有限公司始创于1989年。
自成立以来，三一集团秉持“创建一流企业，造就一流人才，做出一流贡献”的企业宗旨，打造了业内知名的“三一”品牌。
2007年，三一集团实现销售收入135亿元，成为建国以来湖南省首家销售过百亿的民营企业。
2008年和2009年，尽管受金融危机影响，三一仍然延续了以往的增长。
2010年，三一集团销售超过500亿。
2011年7月，三一重工以215.84亿美元的市值，首次入围FT全球500强，成为唯一上榜的中国机械企业。
目前集团拥有员工7万余名。
三一集团主业是以“工程”为主题的机械装备制造业，目前已全面进入工程机械制造领域。
主导产品为混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等全系列产品。
其中混凝土机械、桩工机械、履带起重机械为国内第一品牌，混凝土泵车全面取代进口，国内市场占有率达57%，为国内首位，且连续多年产销量居全球第一。
三一是全球最大的混凝土机械制造商，也是中国最大、全球第六的工程机械制造商。
近年来，三一连续获评为中国企业500强、工程机械行业综合效益和竞争力最强企业、福布斯“中国顶尖企业”、中国最具成长力自主品牌、中国最具竞争力品牌、中国工程机械行业标志性品牌、亚洲品牌50强。
三一集团的核心企业三一重工于2003年7月3日上市，是中国股权分置改革首家成功并实现全流通的企业。
三一集团是由三一重工业集团有限公司整体变更设立的。
经有限公司2000年10月28日股东会决议通过,三一重工业集团有限公司所有资产、债务和人员全部进入股份有限公司。
有限公司以2000年10月31日为基准日经审计的净资产18000万元,按1：1的比例折为18000万股,由原有限公司股东三一控股有限公司、湖南高科技创业投资有限公司、锡山市亿利大机械有限公司、河南兴华机械制造厂和娄底市新野企业有限公司按其在原有限公司的权益比例持有,其中三一控股持有17380.93万股,高创投公司持有334.64万股,亿利大公司持有167.33万股,兴华厂持有89.24万股,新野公司持有27.86万股,分别占股份公司总股本的96.56%、1.86%、0.93%、0.50%和0.15%。
（二）具体股东、董事拥有股权情况三一重工股份有限公司（下面直称三一）有九位董事，其中包括三位独立董事。
9位董事并不直接持有上市公司三一重工的股票，他们手握的是三一控股有限公司的股份。
三一控股是2000年10月成立的，由梁稳根、唐修国等9位自然人按其在三一重工的出资和权益投资成立。
这9位创业者在三一控股的股权分别为：梁稳根59%、唐修国9%、向文波8%、毛中吾8%、袁金华8%、周福贵4%、翟登科1%、易小刚2%、王佐春1%。
那就是说，他们拥有的是三一集团的股份从而间接拥有三一股份公司的股权，根据数据显示，他们分别拥有三一这么多股权，梁稳根30.99%，唐修年4.56%，向文波4.16%，易小刚0.92%，黄建龙0.03%。
三一重工十大流通股东，三一集团有限公司46.17%，梁稳根3.75%，中国证券金融股份有限公司2.99%，中央汇金投资有限责任公司1.09%，上海朱雀股权投资管理股份有限公司-朱雀三一稳0.92%，毛中吾0.51%，向文波0.47%，唐修国0.41%，香港结算有限公司0.36%，袁金华0.30%。
综合上述的各种数据可以看出实际控制人就是拥有三一30.99%的梁稳根，其他股东拥有的股权比例比之低很多，无法对他的决定有什么实际的左右作用。
他是第一大股东，虽然拥有的股份没有达到绝对控股的程度，可是其他十大股东拥有的股份加起来也没有他多，所以他基本可以绝对公司的任何决策，一人独大也不为过。
这样的股权形式可以减少很多成本，如果这个大股东是一个高瞻远瞩的人，能带领企业走得更高更远，那么这样的股权形式是很有优势，避免很多斗争，能齐心协力走得更高，但是，一个人不可能不犯错误，往往专断能带来毁灭，没有制衡没有别人的意见，一个企业也很容易死亡。
这和中国很多大的企业类似，往往是一个人撑起的企业，类似万达，万科这样有着一个优秀领导人的企业，并非聘请专业经理人管理企业，不放权，将权力集中在自己手上，但若是失去了这个优秀的领导人，那么企业该何去何往则成为一个严重的问题。
二、公司董事间关系三一公司共有九位董事，其中三位是独立董事，包括，梁稳根董事长，唐修国董事，向文波副董事长兼任总裁，易小刚董事兼任执行总裁，梁在中董事，黄建龙董事兼任高级副总裁，蒋民生独立董事，冯宝珊独立董事，许定波独立董事这九位董事。
而其中梁在中是董事长梁稳根的独子今年31岁，其他几个非独立董事的董事都是跟随梁稳根一同创业一同从最艰难走来的，他们都算是公司的元老，甚至是手下。
从三一的核心层来看，除了17年来就一直跟着梁稳根的三位当年一起贩羊的兄弟唐修国、毛中吾、袁金华，还有1991年开始跟着梁稳根打拼江山，如今身为三一重工总经理的向文波以及1994—1996年间先后跟梁稳根创业的周福贵、易小刚、王佐春。
当然，还有一个对三一至关重要的人物——翟登科。
（一）董事简介梁稳根：男，1956 年生，湖南涟源人，现任本公司董事长，三一集团董事。
2004 年4 月16 日加入中国共产党，1983 年7 月参加工作，中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。
1978 年9 月至1983 年7 月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料专业学习。
1983 年7 月至1985 年3 月，兵器工业部洪源机械厂工作。
1985 年3 月至1986 年3 月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主任。
1986 年3月至1991 年7 月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。
1991 年7 月至1998 年 3 月，担任湖南三一集团有限公司董事长。
1998 年 3 月至今，担任三一重工股份有限公司董事长。
梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十届全国人大代表。
曾被评为全国劳动模范、优秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV 中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。
唐修国：男，1963 年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。
1983 年毕业于中南大学，获学士学位。
唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾29 年经验。
1992 年至1997 年期间，担任公司副总经理，1997 年至2002 年，担任公司常务副总经理。
2005 年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。
2010 年被授予“全国优秀企业家”称号。
向文波：向文波，男，1962 年生，现任本公司副董事长兼总裁，三一集团董事，负责本公司的整体业务运营及策略规划。
1982 年毕业于湖南大学，获工学学士学位。
1988 年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。
2003 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。
曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。
在任职期内曾获颁多个奖项。
2007 年当选中国制造业十大领袖。
2009 年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。
2010 年至2011 年，分别获评《福布斯》2010 中国最佳CEO、2011 年A 股非国有上市公司最佳CEO。
易小刚：男，湖南武冈人，1963 年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。
现任三一集团董事、三一重工执行总裁兼总工程师、中国科协常委、湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。
易小刚先生主持国家及省部级研究项目18 项，获发明专利116 项，其中 3 项获中国专利金奖,5 项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二等奖 2 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科学技术一等奖 6 项、二等奖4 项、中国标准创新贡献二等奖 1 项。
并获全国十佳优秀科技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、新世纪百千万人才工程国家级人选等60 余项奖励与荣誉。
作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生20 多年来一直致力于我国工程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。
梁在中：男，1984 年生，现任本公司董事，三一集团董事。
2006 年毕业于英国华威大学，获学士学位。
历任车间调度员、资金结算中心副主任、财务副总监、财务总监、泵送事业部总经理等职。
曾分管制造商务总部、流程信息化总部、证券投资总部等部门。
梁在中先生亦为中国共青团第十六届中央委员会委员及三一集团团委书记。
黄建龙：黄建龙，男，1963 年生，现任本公司董事兼高级副总裁，负责财务管理工作。
2008 年毕业于武汉大学，取得工商管理硕士学位。
1992 年加盟三一，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作，于机械行业拥有多年经验。
2007 年任本公司中东分公司总经理。
2008 年任三一国际发展有限公司总经理。
2010 年任本公司副总裁。
蒋民生：男，1948 年生，高级经济师，现任本公司独立董事。
1998 年毕业于湖南财经学院，获学士学位。
1993 年获委任为国家外汇管理局湖南省分局副局长。
2003 年10 月，任银监会湖南监管局局长，现已退休。
曾任湖南省第十届人大代表，拥有多年财经行业经验。
冯宝珊：女，1951 年生，中共党员，高级工程师，现任本公司独立董事。
1977 年毕业于南京工程学院，获学士学位。
历年来主要担任机械部起重运输机械研究所车辆室工程师、机械部农业装备司工程处处长、机械工业局行业管理司农装处处长、中国机械工业联合会市场发展部副主任等职，亦担任安徽合力股份有限公司的独立董事。
许定波：男，1963 年生，美国明尼苏达大学会计学博士，现任本公司独立董事。
1986 年9 月-1996 年8 月任美国匹兹堡大学和明尼苏达大学助教，1996 年9 月-2003 年12 月任香港科技大学助理教授，1999 年 4 月-2009 年 4 月任北京大学兼职教授，2004 年 1 月加入中欧国际工商学院任教，现任中欧国际工商学院管理委员会成员、副教务长、依视路会计学教席教授。
曾担任三江购物俱乐部股份有限公司独立董事，俏江南股份有限公司独立董事。
现担任中国人民保险集团股份有限公司独立非执行董事，中国信达资产管理股份有限公司独立董事，东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事，上海现代制药股份有限公司独立董事。