证券交易目录前言 (6)第一章证券交易概述 (6)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (6)一、证券交易的概念及原则 (6)二、证券交易基本要素 (7)三、证券交易机制 (13)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)一、会员制度 (14)二、交易席位和交易单元 (16)第二章证券交易程序 (18)第一节证券交易程序概述 (18)一、开户 (18)二、委托 (19)三、成交 (19)四、结算 (20)第二节证券账户和证券托管 (20)一、证券账户管理 (20)二、证券托管与存管 (21)第三节委托买卖 (23)一、委托形式 (23)二、委托内容 (23)三、委托受理、执行与委托撤销 (27)第四节竞价与成交 (29)一、竞价原则 (29)二、竞价方式 (29)三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)四、竞价结果 (32)五、交易费用 (33)第五节交易结算 (38)一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (38)二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (39)第三章特别交易事项及其监管 (41)第一节特别交易规定与交易事项 (41)一、特别交易规定 (41)二、特殊交易事项 (47)三、固定收益证券综合电子平台 (49)第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (50)一、交易信息 (50)二、交易行为监督 (52)三、合格境外机构投资者证券交易管理 (53)第四章证券经纪业务 (54)第一节证券经纪业务概述 (54)一、证券经纪业务的含义 (54)二、证券经纪业务的特点 (55)三、证券经纪关系的建立 (55)第二节证券经纪业务的营运管理 (60)一、经纪业务营运管理的一般要求 (60)二、经纪业务主要环节的操作规范 (60)三、投资者教育及咨询服务 (74)第三节证券经纪业务的营销管理 (76)一、证券经纪业务营销的主要内容 (76)二、证券经纪业务营销实务 (77)三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (85)一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (85)二、证券经纪业务的主要风险 (88)三、证券经纪业务风险的防范 (89)四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (90)第五章经纪业务相关实务 (93)第一节股票网上发行 (93)一、网上发行的概念和类型 (93)二、股票上网发行资金申购程序 (94)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (96)一、分红派息 (96)二、配股缴款 (97)三、股东大会网络投票 (99)第三节基金、权证和转债的相关操作 (100)一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (100)二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (102)三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (105)四、权证的交易与行权 (106)五、可转换债券转股 (107)第四节代办股份转让 (108)一、代办股份转让的概念和业务范围 (108)二、代办股份转让的资格条件 (109)三、代办股份转让的基本规则 (110)四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (111)第五节期货交易的中间介绍 (113)一、证券公司中间介绍业务 (113)二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (113)三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (114)第六章证券自营业务 (115)第一节证券自营业务的含义与特点 (115)一、证券自营业务的含义 (115)二、证券自营业务的特点 (115)第二节证券公司证券自营业务管理 (116)一、证券自营业务的决策与授权 (116)二、证券自营业务的运作管理 (116)三、证券自营业务的风险监控 (117)第三节证券自营业务的禁止行为 (119)一、禁止内幕交易 (119)二、禁止操纵市场 (120)三、其他禁止的行为 (121)第四节证券自营业务的监管和法律责任 (121)一、监管措施 (121)二、法律责任 (122)第七章资产管理业务 (123)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (123)一、资产管理业务的含义及种类 (123)二、资产管理业务资格 (124)第二节资产管理业务的基本要求 (125)一、资产管理业务管理的基本原则 (125)二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (125)三、客户资产托管 (126)第三节定向资产管理业务 (127)一、定向资产管理业务的基本原则 (127)二、定向资产管理业务运作的基本规范 (127)三、定向资产管理合同 (130)四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (130)五、定向资产管理业务的内部控制 (130)第四节集合资产管理业务 (131)一、集合资产管理业务运作的基本规范 (131)二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (135)三、集合资产管理计划说明书 (136)四、集合资产管理合同 (136)五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (137)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (138)一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (138)二、资产管理业务的风险及其控制 (138)第六节资产管理业务的监管和法律责任 (140)一、监管职责 (140)二、监管措施 (140)三、法律责任 (140)第八章融资融券业务 (143)第一节融资融券业务的含义及资格管理 (143)一、融资融券业务的含义 (143)二、融资融券业务资格 (143)第二节融资融券业务的管理 (145)一、融资融券业务管理的基本原则 (145)二、融资融券业务的账户体系 (145)三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (146)四、融资融券业务合同与风险揭示 (147)五、客户开户、提交担保品与授信 (149)六、融资融券交易操作 (151)七、保证金及担保物管理 (152)八、权益处理 (154)九、信息披露与报告 (156)第三节融资融券业务的风险及其控制 (156)一、证券公司融资融券业务的风险 (156)二、证券公司融资融券业务风险的控制 (157)第四节融资融券业务的监管和法律责任 (158)一、融资融券业务的监管 (159)二、法律责任 (159)第九章债券回购交易 (160)第一节债券质押式回购交易 (160)一、债券质押式回购交易的概念 (160)二、证券交易所债券质押式回购交易 (161)三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 (162)第二节债券买断式回购交易 (164)一、债券买断式回购交易的含义 (164)二、全国银行间市场买断式回购交易 (164)三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 (165)第三节债券回购交易的清算与交收 (167)一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (167)二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 (169)第十章证券登记与交易结算 (172)第一节证券登记 (172)一、证券登记概述 (172)二、证券登记的种类 (173)第二节证券交易清算与交收 (175)一、清算与交收的概念 (175)二、滚动交收和会计日交收 (175)三、清算与交收的原则 (176)第三节结算账户的管理 (177)一、结算账户的开立 (177)二、结算账户的管理 (177)三、结算账户的撤销 (178)第四节证券交易的结算流程 (178)一、交易数据接收 (178)二、清算 (178)三、发送清算结果 (179)四、结算参与人组织证券或资金以备交收 (179)五、证券交收和资金交收 (179)六、发送交收结果 (180)七、结算参与人划回款项 (180)八、交收违约处理 (180)第五节结算风险及防范 (181)一、证券结算风险的概念和种类 (181)二、证券结算风险的防范措施 (181)三、我国的结算风险防范和管理措施 (182)后记 (183)前言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。
凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。
中国证券业协会2010年6月第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
同时，这些特征又互相联系在一起。
证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。
同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。