开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程控制体系文件过程控制文件文件编号 AT/GC-2006-2第二版编制：崔付涛审核：郑端阳批准：张文录受控状态发放号2006年8月1日发布 2006年9月1日实施颁布令开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价《过程控制文件》（第一版）是依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核规则》、《安全评价通则》等法律、法规的规定、开封市安泰安全技术咨询有限公司运行近二年的《质量文件》（第一、二版）及其内审结果，按照国家总局编制的《安全评价过程控制文件编写指南》的要求，在有关领导和专家的指导下，结合开封市安泰安全技术咨询有限公司具体情况编写的。

该《过程控制文件》仅适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价工作的控制管理。

《过程控制文件》阐述了本公司安全评价过程的控制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它是开封市安泰安全技术咨询有限公司实施安全评价方针、实现安全评价目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全评价过程质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和开封市安泰安全技术咨询有限公司的实际情况，现予以批准、发布。

各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制文件》自2006年9月1日起实施。

经理：2006年9月1日过程控制文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。

目录1 安全评价过程控制方针和目标 (1)1.1安全评价过程控制方针 (1)1.2安全评价过程控制目标 (1)2 目的、范围 (1)2.1目的 (2)2.2适用范围 (2)3 常用术语 (3)4 组织机构、岗位职责 (4)4.1组织机构 (4)4.2员工行为规范 (4)4.3岗位职责 (5)4.4部门职责 (11)5 安全评价过程控制体系 (15)5.1体系结构 (15)5.2体系文件的构成和层次 (15)5.3过程控制文件 (15)5.4程序文件 (16)5.5作业文件 (16)5.6文件化体系的一般要求 (16)5.7依据 (17)5.8支持性文件 (17)6 文件、档案管理 (18)6.1概述 (18)6.2文件管理 (18)6.3软件管理 (18)6.4过程记录管理 (18)6.5支持性文件 (18)7 内部管理 (19)7.1人力资源管理 (19)7.2信息通报及主动接受监督管理 (19)7.3跟踪服务 (19)7.4保密 (20)7.5资质和印章管理 (20)7.6管理评审 (20)7.7投诉申诉； (20)7.8支持性文件 (20)8 技术支撑 (23)8.1基础数据库和软件 (23)8.2检验检测、科研开发 (23)8.3支持性文件 (24)9 风险分析 (25)9.1概述 (25)9.2支持性文件 (26)10 安全评价的实施 (26)10.1概述 (26)10.2控制内容 (26)10.3控制依据 (26)10.4支持性文件 (26)11 安全评价报告审核 (27)11.1审核重点 (27)11.2审核控制 (27)11.3支持性文件 (27)12 检查和改进 (28)12.1内部审查 (28)12.2投诉申诉与改进 (28)12.3不符合的安全评价工作的控制 (28)12.4支持性文件 (29)13 文件的管理 (30)13.1概述 (30)13.2过程控制文件的控制 (30)13.3文件的修改 (31)1 安全评价过程控制方针和目标1.1 安全评价过程控制方针“以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况，客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。

1.2 安全评价过程控制目标为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上逐步达到：1.2.1 符合有效的法律、法规的要求；1.2.2 符合有效的有关的标准和规范；1.2.3 客观、公正、科学、规范；1.2.4 选用的安全技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交接手续完备。

1.2.5 评价报告的形式和内容符合省局规定的格式及要求；1.2.6 数据准确率大于95％，安全评价报告合格率99％，安全评价报告错字率小于0.05％；1.2.7 随时关注最新发布的法律、法规、规范及文件规定并遵照执行并持续改进。

2 目的、范围2.1 目的2.1.1 阐述开封市安泰安全技术咨询有限公司安全评价体系的总貌，确认实现安全评价工作过程控制的纲领性文件。

通过安全评价体系的有效运行，保证实施安全评价方针、实现安全评价目标，为开封市安泰安全技术咨询有限公司有效地开展安全评价活动提供统一的要求和行动准则；2.1.2 证实本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的安全评价能力，满足顾客的期望和适用法律法规的要求；2.1.3 通过安全评价体系的有效运行，安全评价过程的持续改进和对不合格的预防措施，保证安全评价工作质量，使顾客满意；2.1.4 完善开封市安泰安全技术咨询有限公司持续改进的安全评价体系。

2.2 适用范围本文件适用于开封市安泰安全技术咨询有限公司在资质许可的范围内承担的安全评价工作。

3 常用术语与安全评价有关法律法规、技术规范标准和规范性文件所用术语及其内涵保持一致。

4 组织机构、岗位职责4.1 组织机构公司的组织机构的设置是为了明确公司安全评价的职能部门及各职能部门的职责和相互关系，保证安全评价工作的科学、公正、高效地开展。

经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键管理岗位的负责人；公司内部设置有综合部、安全评价部、质监部、3个职能部门。

设有副经理1名，根据安全评价项目的实际情况及时任命安全评价项目组组长。

4.1.1 组织机构图（见附图）4.1.2 任命文件4.2 员工行为规范4.2.1 所有员工应遵守《中华人民共和国安全生产法》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核管理规则》等国家有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司《安全评价过程控制文件》的规定；4.2.2 安全评价工作必须严格遵守工作程序，执行有关规程、规范和标准，不得违规操作或伪造数据；4.2.3 抵制干扰，秉公办事，保证安全评价结果的真实性和判断的独立性；4.2.4 履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与安全评价工作无关的人不得介入、干预工作的正常进行；4.2.5 安全评价时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超出规定的期限；4.2.6 坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得用顾客的技术和商业机密牟利；4.2.7 不得泄露安全评价内容和结果，严守本公司秘密。

4.3 岗位职责4.3.1 经理4.3.1.1 全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策；4.3.1.2 负责安全评价体系策划，制定本公司的安全评价方针和安全评价目标，批准过程控制过程控制文件和程序文件；4.3.1.3 批准本公司的发展规划和年度工作计划，提供实施安全评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；4.3.1.4 在公司的安全评价活动中起领导作用。

4.3.1.5 审批内部审核及管理评审计划，主持管理评审；4.3.1.6 任命技术负责人和安全评价负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关键岗位人员；4.3.1.7 组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支出；4.3.1.8 负责组织对全体人员的考核奖惩。

4.3.2 副经理4.3.2.1 根据其分工协助经理管理公司的行政事务、业务技术的拓展、安全评价工作，协助经理贯彻执行国家和各级安全生产监督管理等部门的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项管理制度；4.3.2.2 组织制定本公司的发展规划和年度工作计划；4.3.2.3 参与安全评价项目的风险分析工作；4.3.2.4 负责对安全评价质量计划书的审批及评价项目进度的控制；4.3.2.5 协助经理确定大、中型安全评价项目负责人和项目组成员；4.3.2.6 负责安全评价项目任务的安排；4.3.2.7 负责安全评价工作的组织实施；4.3.2.8 负责外部供给和专业技术职务评聘时组织管理工作；4.3.2.9 参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。

4.3.3 技术负责人4.3.3.1 负责安全评价活动的组织协调工作；4.3.3.2 参与制定本公司的发展规划和年度工作计划；4.3.3.3 负责安全评价标准、项目计划书的审批；4.3.3.4 负责安全评价的管理；4.3.3.5 负责安全评价技术的组织和管理工作；4.3.3.6 负责技术交流、技术培训的组织落实；4.3.3.7 负责组织处理安全评价的重大技术问题；4.3.3.8 参与管理评审，负责对安全评价负责人履行职责情况进行审核；4.3.3.9 负责安全评价报告的审核、签发；4.3.3.10 拟准技术性质量记录格式；4.3.3.11 具体负责安全评价技术开发工作；4.3.3.12 安全评价负责人外出时代行其责。

4.3.4 安全评价负责人4.3.4.1 负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准；4.3.4.2 负责对安全评价体系运行情况进行监督管理。

4.3.4.3 负责委派内审员、签发内部审核报告；4.3.4.4 协助经理做好管理评审工作；4.3.4.5 参与安全评价项目的整个作业过程，并对评价过程的每个要素进行监督管理；4.3.4.6 负责对不合格项的控制情况以及对纠正措施执行情况进行监督管理。

4.3.4.7 负责对安全评价工作中的投诉申诉以及质量事故处理进行监督管理；4.3.4.8 技术负责人外出时带行其责（安全评价报告签字除外）；4.3.5 部门负责人4.3.5.1 全面负责本部门各项工作；4.3.5.2 负责提出本部门人员的技术培训和考核计划；4.3.5.3 负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用仪器设备的管理；4.3.5.4 安排、检查、督促部门人员按规定要求完成工作任务；4.3.5.5 对本部门出现的不合格项进行调查分析，提出纠正措施并组织实施；4.3.5.6 负责本部门安全评价体系运行中的管理工作；4.3.5.7 组织编写本部门的作业指导书等；4.3.5.8 组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；4.3.5.9 公司负责人交办的其它工作。