第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5%5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A） A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
Ｄ.３５%２、股份有限公司的最高权力机构是（C）。
Ｃ.股东大会３、监事由（A）选举产生。
Ａ.股东大会４、股票体现的是（A）。
Ａ.所有权关系５、蓝筹股通常指（B）的股票。
Ｂ.经营业绩好的大公司第五章１、债券是由（C）出具的。
Ｃ.债务人２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
Ａ.债权３、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ｄ.主体４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
Ｂ.复利债券５、贴现债券的发行属于（C）。
Ｃ.折价方式６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）Ａ.券面形态７、公债不是（D）。
Ｄ.所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（B）。
Ｂ.国债９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。
Ａ.信用公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。
Ｃ.证券抵押信托公司债第六章１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。
Ｃ.基金管理人２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。
Ａ.基金托管人３、契约型基金反映的是（）D。
Ｄ.信托关系４、证券投资基金的资金主要投向（C）。
Ｃ.有价证券５、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。
Ｃ.基金单位资产净值６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。
Ｂ.收盘价７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B）为准.B.收盘价８、基金在美国的称谓是（A）。
Ａ.共同基金第七章1、证券交易的风险防范通常可以从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现是（A）A.选择交易对手的自主性3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（A）A.双向过户4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米 A.105、准确地说，（B）是申请自主业务资格的证券经营机构应向证监会报送文件B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A） A.会员制7、场外市场与场外市场相比，其（D）不及证券交易所 D.稳定性与流动性8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（C）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元 C.40%5009、证券交易风险的监察包括（A）A.事先预警、实时监控、事后检查10、下列对于市价委托，不正确的说法是（D）D.我国目前采用此种委托方式较多第八章１、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（C）。
Ｃ、下跌２、以下不属于货币政策三大工具的是（D）。
Ｄ、直接信用控制３、（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
Ｃ、上市公司质量４、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）。
Ｄ、房地产５、宏观经济分析的意义不包括（D）。
D、个别证券的价值与走势6、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过的途径是（C）C.投资者对股价的预期7、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A）A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的8、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C）。
Ｃ、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬第九章1、技术分析的理论基础是（A） A.道氏理论2、技术分析理论认为市场过去的行为（B）。
B可以作为预测未来的参考3、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（B）是技术分析最重要的价格指标B收盘价4、与基本分析相对，技术分析的优点是（B）。
B、同市场接近，考虑问题比较直观第一章1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。
Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD）。
Ａ.商品证券Ｃ.货币证券Ｄ资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB）。
Ａ.汇票Ｂ.本票５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD）Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（BC D）。
Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券第二章1、证券发行市场由以下主体（AB）组成 A.证券发行者 B.证券投资者2、证券发行人主要是（ABD）A.政府B.企业 D.金融机构3、增资发行可分为（ABCD）A.有偿增资发行 B.无偿增资发行 C.有偿无偿并行发行 D.有偿无偿搭配发行4、证券发行方式按发行对象不同，可分为（AD）A.私募发行 D.公募发行5、确定股票发行价格的主要方法有（ABCD） A.市盈率法 B.净资产倍率法 C.竞价确定法D.现金流量折现法6、决定债券收益率的因素主要有（ABCD）A.利率B.期限C.票面价格D.购买价格第三章1以下可以成为债券投资收益的来源的是(ABC)。
A债券的年利息B将债券以高于开始的购买价格卖出C将债券以低于开始的购买价格卖出2以下对债券投资收益率有影响的因素是(ABD)。
A债券的票面收益率B债券的还本期限D债券的发行价格3以下各种附息债券收益率中，考虑了资本损益的包括(CD)C持有期收益率D到期收益率4股票投资收益的来源有(ABC)。
A现金股息B资本利得C送股5以下关于股票持有期回收率的计算结果，说法正确的是(AD)。
A持有期回收率一定是非负的D持有期回收率有可能等于16以下属于系统风险的是(ABD)。
A利率风险B市场风险D购买力风险7以下属于非系统风险的是(BCD)。
B违约风险C经营风险D财务风险8以下属于利率影响证券价格的途径的是(AB).A改变资金的流向B影响公司的成本9以下关于购买力风险，说法正确的是(AD)。
A购买力风险属于系统风险D购买力风险就是通货膨胀带来的风险10以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是(AD)。
A无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险D无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险第四章１、普通股票股东享有的权利主要是（ABCD）。
Ａ公司经营决策的参与权Ｂ公司盈余分权Ｃ剩余资产分配权Ｄ.优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB）Ａ普通股股票Ｂ.优先股股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABD）。
Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。
Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素第五章１、债券票面的基本要素有（ABCD）。
Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（AB D）。
Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（BCD）。
Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC）。
Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债５、债券的性质可以概括为（AC）。
Ａ.属于有价证券Ｃ.是债权的表现６、债券的特征可以表现为（ABCD）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（ABCD）。
Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（ABCD）。
Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性第六章１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ACD）。
Ａ.集合投资Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（BC）。
Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（CD）。
Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（BCD）。
Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC）。
Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABCD）。