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国家政策的变化或者政府行为对合同履行的影响
范健、喻胜云
关键词: 国家政策变化或者政府行为/合同履行
一、问题的提出
一般而言，政策是国家或者政党在一定时期内为了实现一定的任务而规定的行动准则。 [1]政策和法律的关系一直是法理学或者政治学关注的热点之一。在我国，政策与法律在经济基础、阶级本质、指导思想及历史使命上都是一致的;但是，政策与法律在产生、实施、表现形式及调整范围上都是不同的。 [2]关于政策与法律的效力层次，1949年建国前夕发出的《中共中央关于废除国民党的六法全书与确定解放区的司法原则的指示》明确确定了法律至上的原则：“在人民的法律还不完备的情况下，司法机关的办事原则，应该是：有纲领、法律、命令、条例、决议规定者，从纲领、法律、命令、条例、决议之规定;无纲领、法律、命令、条例、决议规定者，从新民主主义政策。” [3]对此，有学者认为：“国家政策，如果在法律上明文规定的，本身就是法律的组成部分，如果在法律中无明文规定的，也是具有法律效力的，是法律的一种渊源。” [4]但是从1957年开始，
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法律虚无主义形成并开始泛滥，政策主宰一切。四人帮被粉碎之后，少数有识之士提倡法律至上，然“政策是灵魂，法律是工具”仍然是强势理论。虽然1999年宪法修正案确立了建设法治国家的方针，但重政策、轻法律的习惯行为方式不仅有强势理论支撑，而且其与一系列立法、司法制度相关联，政策高于法律由公开开始转入隐蔽。尤其重要的是，自上个世纪80年代以来，我国经济体制逐步开始转型，一系列经济政策的出台，其与法律的效力——具体到私法或者更加具体到合同法领域中——不加以研究澄清，将会破坏法律赋予社会人对自己行为的预期，破坏社会人对法律制度的良好预期!同时，在司法裁判中，因为法律规则设置的不合理以及政策与法律效力的层次的模糊性，将会使法官陷入具体案件裁判于两难之中。尽管《最高人民法院关于适用<合同法>若干问题解释(一)》第10条规定：“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。”但是，我国经济体制转型所导致的企业改制的直接结果不仅是企业法律形
式的转变，同时也是许多企业(或者公司)的经营范围的直接改变，换言之，企业(公司)经营范围的改变在很大程度上是因为国家政策的变化或者政府行为导致的。直接改变的结果在宏观上也不当然是经营范围的放开，同时也包括了改制前允许经营的而改制后却限制或禁止经营的，在微观上，也会产生某一具体的企业(公司)的经营范围因改制而发生了变化——改制前可以经营的，改制后则限制或者禁止经营;
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抑或相反的过程，这在外贸交易中更显突出。企业(公司)因经营范围的改变直接影响到其商事交易的行为，具体言之，经营范围的变化会直接影响到企业(公司)所签合同的履行以及因为国家政策的变化或者政府行为导致合同的瑕疵履行或者不能履行导致的法律责任该如何承担等问题。因此，本文拟从立法与司法两个角度，以比较归纳分析的方法来考察国家政策的变化或者政府行为对合同履行的影响，并力图为此类案件即合同尤其是商事合同因国家政策的变化或者政府行为所产生的纠纷从学理上概括出一个普遍适用的规则抑或裁决方法。
二、立法考察
国家政策的多变性与法律属性的稳定性是一个天生的悖论。从现实上说，国家政府对一国经济运行的规律加以研究，并根据经济规律制定出相应合理的经济政策，是合情合理也合法的;从法理上说，法律为维护一定的法律秩序应该具有一定的稳定性，朝令夕改的法律不符合现代意义上良法的属性。为协调好二者之间的悖论关系，法律规则在设置国家政策的变化对合同的履行的影响，纵观世界各国，主要通过以下制度或者原则体现出来：大陆法系的情势变更制度(或者原则)和不可抗力制度(或者原则);英美法系的合同落空制度(或者原则);以及履行的不可能。
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(一)立法比较考察
各国立法比较考察兹以德国、日本、法国、英国、美国、《国际商事通则》、《联合国国际货物销售合同公约》及我国为例。
1. 德国
《德国民法典》不承认情势变更可以构成变更或者解除合同的事由。但是，自第一次世界大战后，德国国内的经济陷入危机，货币贬值，物价暴涨，巨大的合同风险增加了合同履行的难度。对此德国法院采取两种方式解决这些现实问题：一是把《德国民法典》第275条关于当事人可因债的履行不能解除合同的规定，扩大解释为经济上履行不能也可以解除合同;二是采纳了“法律行为基础学说”，以“实质合同的概念”，注重合同履行的直接效益以及履行的结果的公正性的做法取代了死守“观念合同”的做法。 [5]。并且对于第二种方式，德国的新债法在313条中作出了交易基础丧失的规定。但是该条只是以概括的方式规定了由判例所发展的交易基础丧失制度的主旨，并未对此作一个详尽的列举规定。 [6]。未作详尽列举的规定，是因为法律行为的基础(即情势)很难确定：法律行为基础与大陆法系民法典所追求的形式理性不同，它强调的是实质理性，无法用严格的民法概念进行解释，在方法论上已经突破了现存概念法学的框架，很难融入民法典的逻辑体系之中;又由于它是适用诚实信用原则的结果，其内涵
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与外延都是不确定的，所以只能由法官来解释，而且适用时有严格的条件限制。 [7]
2. 日本
日本明确规定了情势变更原则。情势变更原则是指缔结契约后形成契约的基础事实发生了显著变化，若仍然按契约内容执行则对当事人显失公平，违反信义，则此时即可以修定契约内容或者否定契约效力。同时，日本民事判例认为，如果发生了适用情势变更原则的要件，改订契约内容又遭对方拒绝，或者改订契约内容不可能无意义时，可承认契约之解除权。 [8]
3. 法国
《法国民法典》中只规定了不可抗力制度而未有情势变更原则。《法国民法典》第1147条规定：“当债务的不履行是由于不应归究于债务人的外来原因时，除非债务人负有担保责任，否则，债务人对之不承担民事责任。”第1148条进一步规定：“如债务人系因不可抗力或者意外事件而未履行给付或作为的债务，或违反约定从事禁止的行为时，不发生赔偿损失的责任。”不但是《法国民法典》中只规定了不可抗力制度而未有情势变更原则，并且在很长的历史时间中，法国的司法审判实践也是奉行合同的强制力原则，否定对合同进行司法变更的可能性。然而与司法判例截然相反的是法国国会通过著名的