图8－6 产业政策的影响
政府对生产补贴的结果是： 生产者价格提 高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内 消费没有减少。 • 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得 到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ， 跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政 府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。 社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关 税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内 钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ +d，后者只有ｂ（没有消费扭曲）。
（二）自愿出口限制对进口国国内市场的价格，
生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为 由出口国自行分配配额，所以原本属于国内 进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外 国出口商获得了。对进口国来说，其总共损 失为ｂ＋ｄ＋ｃ。 相当于将配额许可证发放 给国外,代价较大。
• 案例：日本汽车出口的自愿限制
一、反倾销 :征收反倾销税
成本,价格
PX’ ’ b e d a P e t X P1 反倾销税t c MR
QX’QX 量
D
MC+ t MC
数
• 图8－8 反倾销税的效益
• 进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消 费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反 倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨， 因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不 过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内 生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税 收部分(ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口国净损失， 反之，则有净收益。
二、进口配额的经济效应
(一)竞争条件下的进口配额
价格(千元) P Q＝40
Sd国内供给曲线
1.5 1.0
a
b
c
d
D总需求曲线
Dd对国内钢铁的需求
S1 60 S2 70 C2 110 C1 120
Q数量
1、配额的分配方式和福利的变化
• (1)政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得 的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会 总利益变动与关税一样 ； • (2)政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证 必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益 小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况 ； • (3)政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的 价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社 会利益变动与关税一样； • (4)政府在设置限额后，由出口国自行分配。进口国 的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。
C A
获益 P0P1CA 损失AcD
损失 P0P1CB 获益 ABCD 损失 P0P1DA
损失ABC 获益ABC
A
获益 P0P1DA
零
（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）
三、紧急保障措施 • 国内产业受进口产品严重损害时，政府可以 实行临时的进口限制以保护国内生产者（关 贸总协定1994年第19条）。 • 紧急保障措施的例子
•
• 二、歧视性政府采购(Discriminatory Government Procurement Policy) 1、政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要 优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国 外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 • 如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国 商品价格不高于同类进口商品价格的6％，政府机 构都应购买本国产品。
三、配额的特殊形式：“自愿出口限制”
（一）自愿出口限制和进口配额的区别在于： • 对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主 义的味道； • 对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自 愿出口限制”肯定要比强迫限额好。与进口国 设置“配额”相比， 自愿出口配额对出口国好 处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出 口国可以获取“配额租”。
•
有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特 定企业（一般都是本国企业）。
• 政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况 下本国的供给量，对进口量和国内生产都 不会产生影响。本国的生产量足以满足政 府的购买量，政府采购对生产也不会产生 任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者 从购买本国商品挤到了购买进口产品的行 列。
– 进口许可证与进口配额的关系
– 从进口商品有无限制上看
• 有定额的许可证 • 无定额的许可证
• 公开的一般许可证 • 特种进口许可证
24
• 2010年实行进口许可证管理的货物2种,为消 耗臭氧层物质、重点旧机电产品 ，总计135 个10位HS编码商品。 • 如：2903191010 三氯乙烷（甲基氯仿） 2903399020 溴甲烷（别名甲基溴）
• 劳工标准主要包括劳动者的权利如（结社自由 权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁 止强迫劳动等）禁止劳动歧视（如男女同工同 酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、 宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业 的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工 作条件（如工作环境要符合健康安全的标准） 等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关 的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资 标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本 生活等）
动物福利
• 所谓动物福利(Animal walfare)是1976年休斯提 出的，是指饲养农场中的动物与其环境协调一致 的精神和生理完全健康的状态，就是让动物在康 乐的状态下生存，其标准包括动物无任何疾病、 无行为异常、无心理紧张压抑和痛苦等。
• 2002年几位乌克兰农场主根据农产品贸易合同， 向法国出口活猪，经过60多个小时的长距离运输 后，他们却因违反动物福利法而被法国拒绝入境。 原因是:乌克兰农场主在长途运输中没有考虑活 猪的福利问题，即这批活猪没有按照法国有关动 物福利法规在途中得到充分的休息。
第六章 进口保护政策：非关税壁垒
6.1 进口配额与“自愿出口限制” 6.2 影响进口的国内经济政策 6.3 相机保护措施
6.1 进口配额与“自愿出口限制” 一、进口配额概念与分类 （一）含义：一国政府在一定时期内对某种商 品进口数量或金额所规定的直接限制。
（二）分类
• 绝对配额 – 全球配额 – 国别配额 • 协议配额（双边配额） • 自主配额（单方面配额） – 进口商配额 • 关税配额 按商品进口来源分 • 全球关税配额 • 国别关税配额 按征税目的分 • 优惠性关税配额 • 非优惠性关税配额
2、强调产品与服务中的国产化程度。
•
在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有 时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、 当地产品含量或本国提供服务的比例等。 3、偏向国内企业的招标。
• 在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标 准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业 不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透 明的程序使得外国企业实际上不可能中标。 4、直接授标。
• 2010年实行自动进口许可管理的货物分为一 般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重 要工业品等3个目录。
外汇管制Foreign exchange control
(1)含义
(2)类型
一国政府通过法令 对国际结算和外汇 买卖实行限制以达 到控制商品进口的 一种制度。
– 数量性外汇管制
– 成本性外汇管制 （复汇率制度）
• 但是，如果政府的采购量超过自由贸易情 况下本国的供给量，歧视性采购政策就会 影响国内生产和贸易。
政府采购政策的影响
P S 图8.7
Pd Pw a b M2 D S1 G D1 Q
M1
• 这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内 生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。 • 当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生 产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本 国的净损失为b。
四、其他非关税壁垒
• 1、进出口许可证制 • 2、繁琐的海关手续 • 3、国产化程度要求 • 4、进出口的垄断经营 • 5、外汇管制和不合理的汇率 • 6、动物福利
进口许可证Import license system
（1）含义，进口商进口商品必须是向国家主管机
构申请并取得许可证方可进口的制度。
（2）分类
• 一些欧洲国家已开始采用动物福利标识，只能 销售标有自由食品(Freedom food)的产品。 从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡 蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生” 还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟 通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要 被更大的鸡笼替换。
6.3 相机保护措施
二、反补贴：征收反补贴税
价格
P0 P1
A D
B 韩国出口补贴 C 反补贴税
DM北美进口Leabharlann 求O• 图8－9反补贴税的福利变动分析
量
M0
M1
进口数
移动均衡
政策 出发点 到达点 美国
福利影响
韩国 美国和韩 国（世界）
韩国的出口补 A 贴 美国的 C 抵消性反补贴 税 出口补贴加上 A 抵消性反补贴 税
2、 配额相对于关税的优点 • 第一，配额可以比关税更有效地控制进口； • 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进 口许可证随时调节进口数量； • 第三，配额给政府更多的权力；
• 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由 化压力。
（二）垄断条件下的进口配额
成本,价格
MC
t
Pq PW+t PW
Q=M2 b MR
Qf Qq Qt
d Dd
C3 C2 C1
D
数量
垄断条件下实行配额的社会福利分析：
•
垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失 绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq， 低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易 时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的 国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高 的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整 个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ （跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。