内控建设领导小组具体职责1内控建设领导小组是公司内部控制领导小组，负责营造良好的内部控制建设环境；2负责制定公司内部控制战略规划，提出总体建设方案以及具体推进计划和工作安排；3负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；4部署内部控制建设、执行及监督活动等；5审议《内控手册》的编制、修改及更新；6提交《内部控制评价报告》，并经审计委员会审核7协调公司内部控制建设的重大事项；8考核内部控制建设的相关人员，保持公司整体利益和方向的一致性。

内控建设办公室具体职责办公室主任：王航军办公室副主任：范维平办公室成员：沈雪英、张戈坚、钱忠、王秋平、宁毛仔、吴昊、何湧、李鹏1内控建设领导小组办公室为内部控制建设日常管理机构，全面贯彻执行内控建设领导小组关于内部控制建设的精神和方针；2制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案，提交内控建设领导小组审核；3负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任；4研究提出《内部控制评价报告》；5负责公司《内控手册》的编制、修改及更新；6审核在内部控制建设过程中存在的问题，督促各部门进行整改。

内控建设办公室四大系统具体职责风控系统组长：张戈坚副组长：何湧组员：林霞、程源1负责公司内控体系建设的组织协调和推动，协助各单位风险管理及监控制度建设；2负责全面风险管理工具的开发和培训；3负责全面风险管理工作底稿的开发和培训；4负责全面风险管理专业知识的更新和培训；5定期跟进内部控制项目进度，督促各单位严格按照时间节点完成；6组织对公司内部控制设计及运行情况的检查评价工作，发现问题督促各部门整改；7负责组织编写公司《内部控制评价报告》；8审核各系统风险清单的编制，形成公司层面的风险数据库；9审核个系统公司《内控手册》的编制、修改和更新，形成公司层面的《内控手册》；10参与重大投资项目的监督评估、重要经营管理活动的过程控制。

证券系统组长：钱忠组员：刘刚、陈嘉俊1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，对发展战略、、信息披露与关联交易、并购等进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在公司范围内的推行、测试及优化工作；3负责本系统内风险清单的编制、修订及更新；4组织开展内控自查工作，确定缺陷评价标准，对发现的缺陷整改并形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。

7协调公司内部控制项目的开展，并与监管部门有效沟通。

财务系统组长：沈雪英组员：陈弈秋、陈明勇、张智雯、杨玉英、杨慧1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，组织财务人员对财务报告、全面预算、资金活动、担保业务等进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在业务单元和业务部门的推行、测试及优化工作；3负责财务系统内风险清单的编制、修订及更新；4负责组织财务部门开展内控自查工作，确定内控缺陷的评价标准，对发现的内控缺陷及时整改，形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。

运营系统组长：王秋平组员：冯亮1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，组织业务单位或业务部门对组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、采购业务、销售业务、资产管理、研究与开发、工程项目、业务外包、合同管理、内部信息传递、信息系统等，进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在业务单元和业务部门的推行、测试及优化工作；3负责本系统内的风险清单的编制、修订及更新；4负责组织业务单元或业务部门开展内控自查工作，确定内控缺陷的评价标准，对发现的内控缺陷及时整改，形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。

内控建设办公室运营系统中下属控股子公司具体职责各控股子公司1组织拟定各控股子公司的内部控制建设阶段性的目标和实施方案，提交内控建设领导小组办公室；2组织编写控股子公司的《内部控制评价报告》，提交内控建设领导小组办公室；3组织编制、修改及更新控股子公司的《内控手册》，提交内控建设领导小组办公室；4负责组织协调控股子公司范围内全面风险管理日常工作；5负责控股子公司范围内的内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任。

内部控制建设作为一项长期的系统性工程，无法一蹴而就，因此内控建设领导小组及其办公室将作为一种长效机制进行运作。

三、内部控制建设工作计划第一阶段实施计划（一）确定实施范围及重要业务流程，梳理并编制风险清单（2011.05－2011.06）根据《企业内部控制基本规范》及应用指引要求，本阶段内控实施范围包括：深圳市物业发展（集团）股份有限公司、深圳市皇城地产有限公司、深圳市物业房地产开发有限公司、国贸物业管理有限公司、国贸汽车实业有限公司等5家公司。

本阶段内控项目中，公司重点关注：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化等公司层面5大流程，以及资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统等12大重要业务流程。

通过这一阶段的调研、访谈，我们对公司的整体业务流程进行充分了解，以此为基础梳理公司现有业务流程中存在的风险点，在与相关业务人员及领导进行充分沟通及确认后整理并编制风险清单。

主要工作内容、时间节点及相关责任人，详见下表：01 组织架构2011.05－2011.06 通过调研、访谈，了解公司的业务流程，梳理现有业务流程中存在的风险点并编制风险清单宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠(二)现有政策、制度与风险清单进行比对，查找内控缺陷（2011.06－2011.07）该阶段的工作任务是对各试点公司现有的内部控制制度进行评估。

对各试点公司现有内部控制流程进行流程梳理，评估现有的内控该制度是否有效；及在保证制度设计有效的前提下，是否执行有效。

通过对比前期步骤整理的风险数据库与现有内控制度，查找制度或流程中存在的内控缺陷，并界定缺陷的类型。

内控缺陷的类型通常包括：1、重大缺陷：重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。

2、重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。

3、一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

公司将在内控调研和讨论后确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准。

内控缺陷标准包括定性标准和定量标准，其中：1、定性标准，将根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素确定。

2、定量标准，将参照财务报告内控缺陷的认定标准。

01 组织架构2011.06－2011.07 通过与公司员工和领导层的充分沟通和交流，参考行业中其他企业的标准确定公司风险缺陷的判断标准并区分各类宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理缺陷。

王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠（三）制定内控缺陷整改方案（2011.08－2011.09）该阶段的工作任务是在对风险识别和风险分析的基础上，针对不同的内控缺陷类型（比如：制度空白、制度设计无效、制度执行无效等）判断风险可能给公司带来的影响和后果，提出相应的改进建议。

基于公司整体内控制度体系和流程的构建，提出内控缺陷整改方案，完善公司各项内部控制管理制度和控制措施。

该阶段的预计工作时间为2011.08-2011.09。

该阶段的责任人为张戈坚。

（四）落实缺陷整改工作（2011.09－2011.10）该阶段的具体工作任务是由王航军主导相关部门和人员落实内控缺陷整改方案，并派专门小组对内控缺陷整改方案的落实情况进行跟踪管理。

同时通过对公司组织机构的梳理，调整公司组织机构和人员，根据内部控制制度和风险数据库，编制风险管理内部控制手册；对内部控制制度和手册内容进行实施辅导和推进执行。

该阶段的预计工作时间为2011.09-2011.10该阶段的责任人是王航军。

01 组织架构2011.09-2011.10通过与公司各部门员工的充分沟通，明确整改内容、整改目的、整改时间、整改责宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务任人，并落实公司的监督整改人，不定期检查督促内控问题整改李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠（五）检查整改效果（2011.10－2011.11）该阶段的具体工作任务是由龚四新负责对相关部门内控缺陷整改结果进行检查。

在内控缺陷的整改过程中，龚四新负责内控缺陷整改过程的跟踪管理，并把整改执行情况报告给内控建设领导小组和董事会。

该阶段的预计工作时间为2011.10-2011.11. 该阶段的责任人为龚四新。

01 组织架构2011.10-2011.11在外部咨询机构的协助下，进行内控整改情况的检查和跟踪管理宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠02 发展战略了解公司的业务流程，梳理现有业务流程中存在的风险点并编制风险清单钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠(二)现有政策、制度与风险清单进行比对，查找内控缺陷（2012.02－2012.03）该阶段的工作任务是对各试点公司现有的内部控制制度进行评估。