托管服务优势（自身特色）
一、优质的基础服务
资产保管 开立各类账户 严格分账管理 电子资产保管 实物资产保管 定期资产清查 应收投资资产清跟算踪 场内资金交收 场外资金划拨 各类证券交割 资金余额对账 证券余额对账
目录
估值核算 事前充分协商估 值方法 事中详细核对估 值结果，差异及 时沟通 事后投动资态监评督价估 值方式方法 事前充分沟通监 督事项及监督方式 提高自动化水平， 场外产品提升监督 效率 事后预警结果及 时提示，充分沟通
以客户为 中心
以创新为 引擎
逐步打造出具有市场认可度的资产 托管业务品牌和服务特色
公司整体实力
目录
销售能力 在全国设有30家分公司、195个证券营业部，拥有350万客户，基金服务市场始终名列前茅，基金分仓 份额市场排名及服务阳光私募产品数量份额连续多年业内前三 研究能力 1996年在券商中首设研究所，在业内最具权威性的“新财富最佳分析师”、“卖方分析师水晶球奖” 以及“中国证券分析师金牛奖”评选中，连年位居前列 信息技术能力 信息系统安全创造多项行业第一：核心系统运行安全率连年保持在99.99%以上，投入10亿建成行业首 个高等级数据中心 合规风控能力 连续六年在证券公司分类监管评级中获A类AA级评级最高荣誉，合规风控管理能力突出 托管运营服务能力 公司已搭建独立、完整、安全、有序的托管业务运营体系，托管团队经验丰富，估值、监督、内控等 核心业务人员具备10年以上托管银行或基金公司从业经验 环球市场服务能力 拥有环球市场专业团队，共享全球经济的专业认知及在中国内地与香港的跨境平台优势，为客户量身定 制解决方案
公司搭建业内领先的资产管理人投资交易平台和绩效评估系统，满足管理人快速交易、快速行情、 接口开放、策略定制和一站式登陆、全市场交易（股票、债券、期货、期权等）、一键式操作、多 账户管理、子账户拆分、全资产查询等投资管理需要以及合规检查、事中风控、绩效评估、风险报 告等全面的风险管理需求 公司投入巨资搭建托管、外包两套异构系统，构建托管和外包两块独立的运营团队和运营体系，部 署完善的相互校验机制，确保产品运作的运营安全。对于管理人个性化的需求，包括复杂产品设计、 子账户估值、高水位法计提业绩报酬、单个投资者单笔计提业绩报酬和投资收益等均能灵活实现
公司整体实力
目录
创新能力 1993年首开资产管理业务 1995年最早在香港开办业务 2001年获得首批代办股份转让主办报价券商资格 2003年获准首批开展QFII业务 2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商 2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格 2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格 2010年获得融资融券业务资格 2012年首批获得期货资管牌照，首批获得转融通业务资格，首批获得柜台交易业务试点资格 2013年5月唯一一家获得人民银行支付系统试点资格的证券公司 2014年初首批获得互联网证券业务创新试点资格 2014年5月获得证券投资基金托管资格
LOF、ETF等场内交易基金和融资融券等复杂产品的托管意愿不强，对这部分产品，公司能有效
支持
提供综合服务方 面
公司在开展托管业务的同时，还可以配套提供现金管理、证券经纪、投资研
究、财务顾问等资本市场中介主体的相关功能服务，特别在私募基金领域，公司通过打造主经
纪商业务平台，将进一步强化综合金融服务能力，这是托管银行所不具备的差异化服务优势
托管服务优势（自身特色）
目录
四、优异的服务体验
在服务过程中，托管团队始终追求“工作内容相同，客户感受不同”的优异服务体验，实现产品 设计、合同拟定、账户开立、系统对接、资金划拨、数据传输、信息递送、报表对账等各环节质 量与效率的全程可控、可追溯。
服务例示：产品运作周期与资产托管服务链
签订协议 产品发行
服务简介-诚信、亲和、专业、创新
目录
国泰君安证券依托公司综合平台优势、专 业高效的服务水平，为广大公募基金公司、证 券资管、期货资管、私募机构等资产管理人提 供全面的资产托管服务，助力领航财富管理的 蓝海。
“以客户为中心，以创新为引擎”是我们 追求卓越的服务精神，资产管理人未来每一步 目标的落实，都将获得我们专业、快捷和全方 位的托管服务支持。
绩效评估
投资组合绩效分 析 投资组合归因分 析 历史趋势分析 VaR评估 风险敞口、最大 回撤、波动率等风 险报告
流动性支持
产品上柜托管 产品上柜转让 上柜产品转让结 算
互联网服务平台
托管业务信息查 询 电子指令的提交 及审核 业务办理进度跟 踪 个性化报表查询
托管服务优势（自身特色）
目录
三、专业的管理人运营外包服务 为减轻管理人营运压力，提升价值，我司可根据管理人需要提供投资管理系统、估值核算、份额登 记、信息披露、投资清算、交易管理、投资风控、绩效评估等投资运营外包服务
提升客户体验方
面
从目前情况看，传统托管行在面对一些中小型资产管理机构和面对市场新业
务时，不论从内部审批流程、技术系统支持、服务态度与业务异常处理响应等方面，存在不足，
客户体验度较差。公司作为托管行业一员新兵，以客户为中心是我们的立业根本，我们有信心
打造更好的客户体验 承接复杂产品方
面
托管银行基于技术系统改造、资金沉淀较少等因素的考虑管银行）
目录
支持业务创新方
面
券商作为资本市场中介主体，更加贴近市场，对于证券市场的一些新模式、
新业务、新工具等，在业务理解、产品设计、估值核算、证券清算、投资风控等方面具有细分
市场的专业化优势 产品运作模式方
面
对于一些场内产品选择与券商托管人合作，可通过券商结算模式，有效降低
运作成本，大幅减轻资金管理压力，同时在融资融券、个股期权等创新业务合作上更易实现
信息披露
日（周）报、月 报、季报、半年报、 年报复核 审慎报送产品运 作相关信息（监管 部门档）案管理 审档慎案出登具记托管人 报告 分类保存 调阅审批 移交程序 销毁鉴定
托管服务优势（自身特色）
目录
二、多样的增值服务
现金管理
托管账户可享 受同业存款利 率 盘后资金可参 与现金宝、报 价回购等T+0 现金管理产品