工信部、发改委
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目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
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规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
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存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预， 采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制 失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较，找 到次优选择。
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规制（regulation）与规制经济学
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
服务的质量和数量方面的
依不据直由接政介府入机经构济认主可体的 和决许策可，的仅法制律约手阻段碍直市场 接机介制入发经挥济职主能体的决行策为。， 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
360官司缠身获判11连败 不正当竞争行 为全线溃败
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讨论： 为什么要规制，如何规制？
（可再参考邮递业务、电信、三网融 合、金融、自来水等）
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2、政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配
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间接规制
反垄断
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判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
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生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治
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商务部禁止可口可乐收购汇源
中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
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1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
商业银行
民航
国际长途
国内长途
电 信
地区通信
移动
增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照
许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率
法定价格 法定价格 法定价格 地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
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规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
增强了反政府规制的倾向。
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2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
Industrial Economics
产业经济学
第5章 政府规制政策
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
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规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
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3、政府规制的执行机构
规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有权威性。
规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在的，具有相对独立性和局限于规制范围，具有很强的伸缩性。
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我国部分产业的政府规制
产业
电力 自来水
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现 了，成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
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他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
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3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。