报告呈报领导审批
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
呈报 自办
局 XX 纪委 人员
局 XX 纪委 人员
转办
局 XX 纪委 人员
廉政风险点及等级
★★★1、当日来信 未及时拆封，造成不良后 果；随信寄来的证件和物 品丢失。★★2、接待群 众来访投诉不热情、态度 生硬，敷衍塞责造成不良 后果。对来访人没有做好 细致的疏导，对不属于受 理范围内的问题，没有做 好解释，导致上访人情绪 激动，并多次上访。★★ 3、未记录来电人真实姓 名和电话的，使线索丢失 造成不良后果。
党组织
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
责任 督查
责任 报告
责任 考核
责任 追究
检查 XX 党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针 政策和决议的情况，对 XX 党员干部履行职责、行使权力进行监 督；检查党风廉政建设责任制的落实情况
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败要点，对照要点协助制定 党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
★谈话资料没有及时整 理入库，造成个人廉政资 料遗失。
强化人员岗位责任意 识，提高效率。
局 XX 纪委
加强相关业务的学习， 严肃纪律，做到初核报 告依法公正、公平、有 理、有据。
纪检 监察 室
三、立案审查 1、流程图
局 XX 纪委委员会决定立案
起草立案决定书或立案审查呈批报告
履行审批程序 宣布立案决定
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
立案 审查
决定 立案
立案 程序
局 XX 纪委
局 XX 纪委 人员
1、信封与信笺一并装 订，信笺在上，信封在 下。有转办单的也要装 订在一起，以便了解转 办过程。2、将来信来访 来电人的各类信息、反 映的主要内容和要求进 行详细的登记。
责任 主体
局 XX 纪委
局 XX 纪委
★★★1、未按程序进行 严格按程序进行呈报，
呈报，私自将信件处理， 并根据批示要求对信访
导致案件线索丢失。
做好谈话笔录，对谈话对象整改情况进行跟踪落实，并督促谈话对 象及时报告整改情况
整理好廉政谈话资料归入领导干部个人廉政档案
2．廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
廉政谈 话方案
制定
XX 各处室、 局属各单位
党组织
★对领导干部廉政情况 了解不全面，影响谈话对 象和谈话内容的确定，造 成不良反映。
廉政风险点及等级
防控措施
★★★在审批立案会议上 讲情，提供虚假规避责任
坚持民主集中制，坚持
理由
依法依规。
★★不按规定程序进行立 严格程序，实行案件问
案
责制。
责任 主体
局 XX 纪委
局 XX 纪委
四、审理 1、流程图
受理：①初审，如手续不齐或证据不全，补办手续或补充证据 ②填写《案件移送审理登记表》相应栏
深刻领会中央和自 治区党委关于党风 廉政建设的指导精 神，结合实际认真 贯彻执行。 加强监督检查力 度，建立常态化监 督检查机制，牵头 组织落实好 XX 内部 的监督，重点对科 级及以下党员干部 进行监督，对监督 检查中对发现的问 题,立即督促整改, 严肃纠正有令不 行，有禁不止和上 有政策，下有对策 的行为，确保政令 畅通。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
局 XX 纪委
★★对上级纪委及其他 部门转办件未按时完成 造成不良影响的。
加强与相关处室部门的 沟通联系，深入了解领 导干部廉洁从政情况；
局 XX 纪委
廉政 谈话
整改落 实
谈话对象
★没有对谈话对象整改 情况进行及时的跟踪了 解，廉政谈话没有起到应 有的效果。
1. 及 时 下 发 整 改 通 知 书。 2.建立廉政谈话档案。
局 XX 纪委
谈话资 料归档
局 XX 纪委 人员
②按规定监督执行处分决定
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
提高业务素质和能力，
了解和掌握党的路线方
针政策，熟练掌握和准
★★★违反规定，帮助被 确运用纪检监察条规，
审议
局 XX 纪委 调查人减轻或者逃避处 严格按照“二十四字方 局 XX
人员
罚，或者以公谋私，打击 针”办理案件。同时， 纪委
廉政谈话流程图及防控措施 1.流程图
根据掌握的领导干部廉政情况制定廉政谈话方案，确定谈话对象和 谈话内容
报请局 XX 党委主要领导审定
根据方案安排通知谈话对象及谈话时间、地点
由所在单位党支部书记进行廉政谈话，对谈话对象廉政建设存在的 问题进行指出批评和教育，对整改措施提出建议和要求
谈话对象对本人廉政建设存在的问题进行情况说明，对下段整改措 施和整改意见进行表态
及时对一定时期内群众 对领导干部思想、和生 活作风及廉洁自律和廉 洁从政等方面反映较为 集中的问题，以及上级 要结果的案件进行综合 整理上报，并采取通报
局 XX 纪委
二、初步核实 1、流程图
方式在一定范围内讲明 情况，提出整改要求。
违纪违规线索筛选 填报初核呈批表
组建核查组 制定初核方案报分管领导阅批 承办人员进行初核（调查） 初核（调查）报告形成后报处室领导阅 定，呈分管领导审批
★1、廉政宣传教育不经
XX 各处室、 局属各单位
党组织
常，不到位；2、以廉政 文化“六进”为名拉赞 助摊派，形成新的乱收 费项目。3、以廉政教育
为名用公款旅游。
1、加强党风廉政建设宣 传教育，不断提高 XX 党员干部职工廉洁从政 意识。2、严格控制乱摊 派乱收费。3、严格审批 公款学习考察项目。
XX 各 处 室、 局属 各单 位
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
初核方 局 XX 纪委
案制定
人员
来信 来电 来访 初步 核实
信访 初核
局 XX 纪委 人员
廉政风险点及等级
初核方案不切实际
★★★1、谈话取证中，取 证不到位，或者收受调查 对象好处而少取证或不 取证。调查取证中，隐瞒 涉及调查对象违法行为 的线索，规避追究其法律 责任。★★★2、承办人员 未保守秘密，将信访案件 的内容、办理情况等泄 露，造成严重后果。
1、2020 年廉政风险点 2、2020 年廉政风险流程图Fra bibliotek范图如下
流程
协助 XX 党委加 强党风 廉政建 设和组 织协调 反腐败
关键环节 责任分解
责任督查
责任报告
1、2020 年廉政风险点
涉及对象 廉政风险点及等级
防控措施
XX 各处室、 局直各单 ★★责任分解不到位
位
XX 党委所 属基层党 建组织
★责任督查不认真，监 督力量薄弱，疏忽或故 意隐瞒发现的问题。
报复被调查人。
加强作风建设，增强自
审
重、自省、自警、自励
理
意识，不断提高抵御腐
蚀的能力。
★★不告知受处分人权利
执行
审理承办人 员
或不及时宣布处分决定 等，侵犯受处分人的合法 权益。
严格程序，自觉接受驻 局纪检监察组及其他各 单位各部门的监督。