证券投资基金模拟试题（二）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。
1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A．1% B．2% C．1‰ D．2‰2．基金分配最普遍的形式是（）。
A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额C．股利分红方式 D．配股分红方式3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。
A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。
A．基金运作方式B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D．基金资产净值的计算方法和公告方式6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25%7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．15 B．5 C．3 D．28．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。
A．基金股东大会 B．基金托管人协会C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。
A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A．第三日B．当日 C．次日 D．第四日11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。
A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A．1 B．2 C．3 D．613．日常持续监管方式主要分为（）。
A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查14．下列各项不是基金监管的原则的是（）。
A．依法监管原则 B．“三公”原则C．监管与自律并重原则 D．真实性原则15．目前，我国基金监管的目标不包括（）。
A．保护投资者的利益 B．保护市场的公平C．降低非系统风险 D．推动基金业的规范发展16．基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则 D．公共原则17．以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。
A．对基金募集申请的核准 B．基金登记机构的准入监管C．基金销售活动的监管D．基金信息披露的监管18．基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．12 B．9 C．6 D．319．基金监管的首要目标是( )。
A．降低系统风险 B．保证市场的公平、效率和透明C．保护投资者利益 D．推动基金业的发展20．基金管理公司的设立须经( )批准。
A．中国证券业协会基金业委员会 B．中国证监会C．证券交易所 D．国家工商管理局21．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．3 B．4 C．5 D．622．基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．计提风险准备金C．修改章程 D．变更名称、住所23．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A．30 B．15 C．10 D．524.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。
A．30 B．60 C．90 D．18025．（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A．半强式有效市场B．有效市场C．强式有效市场 D．弱式有效市场26．以下不属于无差异曲线特点的是（）。
A．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同27．有效市场假设理论的论述可以追溯到（）的研究。
A．马柯威茨B．巴奇列C．罗斯 D．夏普28．根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率B．风险意识C．资金的拥有量D．投资业绩29．根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。
A．人们的爱好 B．投资者的素质 C．人们的行为偏差 D．投资者的地域差异30．（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．避税型 B．收入型C．增长型D．货币市场型31．在行为金融理论中，（）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．心理偏差 B．选择性偏差C．回避损失心理 D．保守性偏差32．（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．有效市场 D．弱式有效市场33．在资产估值方面，（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．资本资产定价模型 B．投资组合理论C．有效市场理论D．套利定价理论34．套利定价理论的基本假设不包括（）。
A．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C．投资者的投资为复合投资期D．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的35．买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态B．平衡型 C．消极型D．积极型36．（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A．基金绩效衡量 B．资产配置C．债券投资组合管理D．股票投资组合管理37．资产配置的（）以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A．战略性资产配置策略 B．战术性资产配置策略C．动态资产配置D．投资组合保险策略38．根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略C．资产混合配置策略D．恒定混合策略39．基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。
A．对基金募集申请材料进行齐备性审查 B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案 D．对投资组合遵规守信情况的监管40．采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不是这三种类型中的是（）。
A．风险厌恶型B．风险中立型 C．主动管理型 D．风险偏好型41．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）A．获取收益最大化B．降低财务风险提高收益C．消除投资的风险D．降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险42．下列各项不属于对股票投资价值的估值方法的是（）。
A．市盈率模型 B．市净率模型C．资本资产定价模型 D．现金流折现模型43．按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可演化的形式不包括（）。
A．固定股利贴现模型 B．内含增长模型C．三阶段股利贴现模型 D．随机股利贴现模型44．积极型股票投资战略的目标是（）。
A．获取平均收益 B．获取最大化利润C．获取超额收益 D．上述全部正确45．根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。
A．10% B．15% C．20% D．25%46．下列各项不属于指数化的方法的是（）。
A．分层抽样法B．优化法 C．方差最小法 D．动态投资回收期法47．公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权48．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示。
而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A．向下，较低B．向下，较高C．向上，较低D．向上，较高49．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。
A．两者相等 B．前者大于后者C．前者小于后者D．没有可比性50．消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（）。
A．均衡交易价格 B．非均衡交易价格C．价格被高估 D．价格被低估51．有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。
A．优先股票B．长期债券C．中期债券 D．短期债券52．能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是( )。
A.信息比率B.特雷诺指数C.詹森指数D.夏普指数53．（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A．梯式策略 B．子弹式策略 C．两极策略 D．ABC三项均可54．完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。
A．下降 B．上升C．保持不变D．先上升后下降55．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。
A．现金比例 B．正常现金比例 C．特殊现金比例 D．投资比例56．对表现好坏的基金衡量会涉及（）的选择问题。
A．风险水平B．比较基准 C．操作策略 D．业绩计算时期57．基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．及时性原则58．着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A．基金衡量 B．绝对衡量 C．公司衡量 D．相对衡量59．属于体现基金信息披露实质性原则的是（）。
A．规范性原则 B．公平披露原则 C．易得性原则 D．易解性原则60．基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A．风险偏好 B．管理运作能力 C．投资能力 D．投资风格及水平二、多选题（共45题，每题1分，共45分），以下备选答案中有多项符合要求，多选或少选均不得分。
61．开放式基金的分红方式包括（）。
A．派发股利 B．分红再投资转换为基金份额C．现金分红方式 D．分红派息62．下列免征营业税的收入有（）。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入D．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入63．基金收入来源中的其他收入包括（）。