铁路建设施工过程控制标准化1总则1.1过程控制标准化是将现场标准化贯穿于整个建设过程。

过程控制就是采用各种检查、检测手段，通过开展“三集体”活动，对建设项目从开工到竣工进行全程监控，将过程控制具体化、定量化、系统化，形成过程管理工作标准，按照工作标准实施过程管理，实现“六位一体”的管理目标。

1.2本篇规定了监理单位实现质量、安全、工期、投资、环保和技术创新的管理内容。

监理单位应加强过程检查，建立分析评估制度和动态调整机制，保证过程控制工作的实施效果。

1.3监理单位须根据监理工作流程，按照目标管理、分级管理、持续改进和闭环管理的方式，依据工作标准和程序实施管理，对建设过程实施有效控制。

2过程控制依据2.1国家和铁道部颁布的有关基本建设的政策和法规。

2.2国家和铁道部、建设部颁布的有关工程建设监理的各项规范、规定及强制性标准条文等。

2.3国家和铁道部正式颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、规程及管理办法等。

2.4国家、铁道部批准的有关本工程的文件、技术标准及项目管理机构有关本工程的文件、通知和会议纪要。

2.5项目管理机构与监理站依法签订的《建设工程委托监理合同》或协议，以及项目管理机构与施工单位签订的《建设工程施工合同》或协议。

2.6经批准的有关本工程的设计文件（含变更设计、施工组织设计、技术标准）。

2.7项目管理机构、设计单位、施工单位和监理站各方联席会议纪要。

2.8经正式批准的年度、季度施工计划和建设指挥部制定的有关管理办法和规定。

3过程控制原则系统整合参建各方优势，强化“全员、全过程、全方位、全天候”管理，坚持预防和控制相结合、动态管理、系统优化、持续改进的原则，全面实现“安全、质量、投资、工期、环保、技术创新”六位一体总体工作目标。

4过程控制流程4.1监理工作流程监理阶段施工单位监理工作内容监理单位提供与解释提报编报建立参加复测申请自检对标自检提报合格证上报组织申请分包单位资质施工组织设计质量保证体系施工图设计交底承发包合同测量资料单位工程开工报告隐蔽工程施工质量工程质量事故创优活动工地材料设备检查确认熟悉与提问参与审查参加和复查督促检查检查审查或审批批参加处理参加评检检查确认检查与旁站检查签证施工准备阶段工程施工阶段质量控制内容提报资料提报整理提报请求验收及时处理监督检查参加协调工程质量检验报告竣工文件竣工验收保修工作竣工验收阶段监理阶段施工单位监理工作内容监理单位组织进行编报参与审查核实签认审核审查或审批提报申请年、季施工计划验工计价不可预见费用变更设计工程施工阶段进度及投资控制内容应求协调索赔处理4.2施工组织设计（方案）审批流程不合格修改再报 合格合格 不合格修改再报4.3 工程停工、复工流程施工单位编制施工组织设计（施工方案）报审 总监及监理工程师重点审查以下内容： 1、施工工艺流程是否符合设计规程 2、施工现场布置是否合理 3、施工人力、机械安排是否符合并满足工程需要 4、工程质量有何保证措施 5、工程进度安排是否符合施工承包合同的要求 总监签署意见施工单位按审定意见组织施工 报发包人 监理下达停工令同时通知各有关单位施工单位按停工令要求整改施工单位按整改完成申请复工监理工程师对整改情况进行检查合格，总监签字准予复工并宣布复工令施工单位进行下步施工不合格，签字指令返工4.4 变更设计流程提出工程变更申请监理工程师同其他各方一同现场核查设计单位编制变更后的设计图纸、文件总监理工程师会同监理工程师图纸审核监督施工单位组织实施编写监理细则总监审批上报项目管理机构退回否是总监审核 签署意见项目管理机构审查否是4.5 竣工验收流程提出验收申请土建工程竣工、设备完成试车调试承 包 人施工单位提交资工 程 交 接总监组织全面检查、进行初验质检站核验评定工程等级质结果正 式 验 收签署工程竣工验收证书支付工程款使用、保修审核结算书审核结算书● 工程技术资料（含竣工图） ● 质量签证文件 ● 工程结算资料 参加单位：项目管理机构、监理、施工单位参加单位：项目管理机构、质检站、设计单位、监理、4.6 保修阶段监理流程问 题现 场 检 验定 期 回 访原 因 分 析协助项目管理机构办理合同终止手维修工程质量检督 促 维 修检 查有下列情况：● 设计失误原因 ● 施工质量原因 ● 设备质量原因 ● 用户使用不当或新增要求不合格合格无6.投资控制6.1投资控制目标按铁道部、铁路局和公司项目管理机构现行文件规定办理验工计价签证，保证验工签证的各项工程质量合格，数量准确。

审核施工单位申报的季、年度验工计价报表，核对已完工程数量，做到不超验，不漏验，报项目管理机构确认。

建设项目投资控制，就是在项目实施的各个阶段，明确各阶段投资控制目标、管理和审核不同阶段的工程量计量、工程款支付及审核、编制合理、高效的施工措施，并在执行过程中加以控制，使建设项目投资的发生被控制在批准的投资限额内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资目标的实现，力求在项目建设中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。

监理工程师应以科学公正、严格控制、热情服务的态度，按标准化、规范化、科学化的要求进行管理，根据项目建设的实际情况建立完善的投资控制办法。

定期编制风险分析专题报告，向项目管理机构提供相关信息，并跟踪反馈意见。

6.2 投资控制依据6.2.1 工程建设监理委托合同。

6.2.2 工程承包合同（总包、分包、材料、设备供应商等合同），协议、会议记录、备忘录等文件。

6.2.3 铁道部、铁路局、公司和项目所在地概、预、决算定额文本。

6.2.4 招标投标文件、铁道部《铁路建设工程验工计价办法》。

6.2.5 项目所在地计划及规划主管部门批准的文件。

6.3 投资控制流程 工作流程施工单位 控制内容 监理单位熟 悉执 行批准的总概算年度投资计划承发包合同包价 熟 悉 掌 握据实编报 申请变更 审 核参审或审批核实签认提报调差 提出根据 提出或 接受索赔申请结算 提报资料验工计价 变更设计 不可预见调差 政策性调差 索赔处理 保证金或保修压金结算竣工结算协 调审 查参与审查协调签认注：政策性调差指工、料、机、运等费用按铁道部规定和合同包价范围决定是否调差及调差计算办法，监理应进行审查或提出处理意见。

有有 无无 6.3.2 工程计量流程6.4 投资控制措施、方法和手段 6.4.1 事前控制1. 投资控制监理工程师负责编写投资控制监理细则，并报总监理工程师批准。

2. 投资控制监理工程师负责概算切块分解。

3. 投资控制监理工程师负责审核施工单位的报价，并报总监理工程师审批。

4. 投资控制监理工程师负责审查施工单位的施工组织设计或施工方案中关于投资节约和控制的相关内容。

提出索赔文件已完工程结算单修改索赔文件审核施工组织设计有无不合理之处施 工 审核已完工程实物量有无索赔可能审核已完工程结算书有无不合理之处修改已完工程结算书已完工程结算有无不合理部分签证索赔文件6.4.2 事中控制1. 投资控制监理工程师在质量监理工程师的配合下做好合格工程的计量工作。

2. 投资控制监理工程师负责审核工程变更报价，交总监审批，并送项目管理机构审定。

3. 投资控制监理工程师负责审核施工单位的月（季度）工程计价申报和费用支付申请，并报总监审批。

验工计价的程序图4. 投资控制监理工程师负责做好投资控制记录、监理验工计价台帐，每季度向项目管理机构报送一次，每年末与施工单位核对清算一次，核对清算后资料报送项目管理机构一份。

5. 投资监理工程师负责做好投资动态分析，并向总监理工程师报告。

施工单位填报《季（年）完成工程数量报审表》 施工单位编制季（年）度验工计价汇总表 施工单位对验工计价资料自检驻地监理与施工单位现场核对专业监理工程师审批、监理站审查计量工程师审核 项目经理签发《验工计价报表》项目管理机构审批办理费用支付手续组成内容： 1、 验工计价工程数量表；2、 工程形象进度月报3、 工程进度汇总表；4、 原合同工程进度报表（工程变更或新增工程进度报表）； 5、 工程质量试验检测报告； 6、 ╳标段进度款申请表。

6. 总监负责对工程进展过程中的投资情况进行分析与预测，并向项目管理机构报告。

7. 关于变更设计1）按铁道部颁发的有关规定及铁路局、公司制定的有关变更设计的管理实施方法执行。

2）审核承包价以外工程数量。

3）按项目管理机构要求参加或组织设计变更工作。

4）按规定程序严格审查、复核申报的设计变更，确保数量准确，变更合理，并对其提出预审意见。

5）建立设计变更台帐。

6）发生变更设计，无论提议单位是谁，均应经监理单位、设计单位、施工单位和项目管理机构的代表共同签认，并通过总监理工程师下令变更指令后，施工单位方可进行施工。

7）施工单位应按照承包合同的约定编制变更设计预算书，报送总监理工程师审核并签认后，经项目管理机构批准，方可进入工程计量和工程款支付程序。

7.4.3 事后控制1. 投资控制监理工程师负责审核施工单位提交的索赔申请，并报总监审批。

2. 投资控制监理工程师负责审核施工单位提交的工程决算书，并报总监审批。

3. 投资控制监理工程师负责编写投资控制报告，并报总监审批。

8.技术创新10.1 技术创新目标通过监理人员的认真努力，在全面熟悉“四新”技术要求的基础上，加强对现场各类新技术和新工艺的归纳，完善新材料、新设备的的性能、功能、特点及使用环境，提高“四新”成果在现场的应用效果，并通过总结，理出“四新”的使用条件，为今后铁路工程的全面建设服务。

10.2 技术创新依据10.2.1 建设工程委托监理合同和施工承包合同10.2.2 设计图纸及相关说明10.2.3 铁道部、1公司关于技术创新的要求。

10.3技术创新过程控制工作标准10.3.1立题监理站应结合日常质量技术管理工作，不断梳理、掌握现场质量技术存在的各类问题，注重工序、工艺、工法、工装研究，在工程施工期间，每月至少明确一件施工生产质量技术攻关课题。

10.3.2调研总监理工程师或副总监理工程师要结合日常工作，定期对现场进行专题调研，掌握工程施工进度、动态，以及施工技术质量管理的状况，了解施工难点，初步拟定解决的途径或方法。

10.3.3会议监理站每月至少组织（或配合项目管理机构组织）召开一次质量技术专题攻关会议，讨论工作重点、技术创新课题与攻关方向，对技术创新、攻关工作制订计划，研究措施，安排落实，并对上一阶段工作进行总结。

10.3.4攻关对所立课题，监理站应分工协作，研究制订攻关措施，并交付各级监理人员落实，限期完成质量技术攻关课题，撰写质量技术攻关报告，上报审核。

10.3.5总结监理站要每季度对质量技术攻关工作进行一次全面汇总，总结经验与教训，揭示施工、监理注意事项，形成质量技术攻关报告。