不符合控制程序1 目的防止不符合的非预期使用或交付，避免施工过程中不合格工序转入下道工序，确保工程质量、安全和环保符合规定要求。
2 适用范围适用于与工程质量、安全和环保有关的不符合的控制。
3 职责3.1工程技术部负责本程序的编制、修改及监督、检查；负责不符合的评审、处置管理办法的制定。
3.2 分公司/子公司安质管理部门负责组织实施本程序。
3.3项目经理部具体实施不符合的控制。
3.4对管理体系的不符合的控制，按《内部管理体系审核程序》和《纠正和预防措施控制程序》由贯标主管部门组织实施。
4 工作程序4.1不符合分类：施工过程中产生不符合具体按质量、安全和环保三方面界定。
4.1.1质量方面的不符合：不合格检验批、不合格分项、不合格子分部和不合格分部工程和工程所用的原材料、半成品、工程配套设备的不合格、采购进货或顾客提供的不合格品，贮存、搬运产生的不合格品等。
另按其严重程度分为：a) 质量事故：指涉及工程主体结构安全、造成永久性缺陷、严重影响使用功能或造成的经济损失在2万元以上的。
b) 一般质量问题：指对工程质量不造成重大影响，经返工能达到合格或经返修能满足使用要求，返工返修经济损失在2万元以下的。
4.1.2安全方面按其严重程度分为：a) 轻伤事故——指一次事故中只发生轻伤的事故。
b)重伤事故——指一次事故中发生重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。
c)死亡事故——指一次事故中死亡职工1—2人的事故。
ｄ)多人伤亡事故——指一次事故重伤3人或伤5人以上的事故。
ｅ)重大死亡事故——指一次事故中死亡3人以上（含3人）的事故。
ｆ)急性中毒事故——企业由于生产过程中存在有毒物质，在短期内大量侵入人体，使职工立即中断工作并须进行急救的中毒事故。
4.1.3 环保方面的分类：不符合/不合格——未满足要求。
符合 /合格——满足要求。
4.2 不符合的标识4.2.1 项目经理部施工技术部门和安质部门根据《产品的检验和试验程序》对施工过程中的检验批、分项、子分部和分部工程、安全进行检验，经检验不符合的检验批、分项、子分部和分部工程，按《产品的标识和可追朔性程序》进行标识。
4.2.2 项目经理部物资部门应根据《产品的检验和试验程序》对工程所用的原材料、半成品、工程配套设备进行检验，对检验不符合的按《产品的标识和可追朔性程序》进行标识。
4.2.3 项目经理部负责环保的主管部门对环保出现的不符合，按《产品的标识和可追朔性程序》进行标识。
4.3 不符合的记录4.3.1 施工中发生的不符合由安质部门负责记录，填写《不符合评审记录》。
4.3.2 工程所用的原材料、半成品、工程配套设备等不符合由物资部门负责记录，填写《不符合评审记录》。
4.3.3 构成工程质量事故的由项目安质部门填写《建设工程质量事故报告书》，按事故处理权限逐级对事故处理的全过程做好详细记录，存档备查。
4.3.4对构成安全事故，按集团公司管理文件汇编《安全技术管理分册》规定的事故处理权限逐级记录、上报。
4.3.5 对于构成质量、安全及环保方面的不符合应填写《工程不符合通知单》。
4.4 不符合的隔离进入现场的不符合物资、半成品、工程配套设备，应隔离存放,并按要求进行标识。
4.5 不符合的评审4.5.1 施工过程中发生的不符合的评审a) 构成质量事故，按公司《工程质量事故处理管理办法》(铁建程[97]139号)规定的质量事故分级处理权限进行评审。
b) 一般质量问题由项目技术负责人组织施工、技术、安质、物资和试验部门进行评审。
c) 对影响结构安全，不满足设计要求的不符合，项目经理部应通知设计、监理、业主共同评审。
必要时聘请有关专家参加评审。
4.5.2 原材料、半成品、工程配套设备的不符合由项目施工、技术、安质、物资和试验部门进行评审。
4.5.3 构成安全事故，按事故分级权限进行评审。
4.5.3.1 轻伤事故、事件——项目部领导小组，按照“四不放过”的原则负责事故的调查、分析，确定处置办法。
4.5.3.2 重伤事故——分公司/子公司、项目部组成事故调查组，按照“四不放过”的原则负责事故的调查、分析，找出原因，制定措施并评价措施的合理性或可行性。
4.5.3.3 死亡事故——公司工程技术部、分公司/子公司、项目部组成联合事故调查组，按照“四不放过”的原则负责事故的调查、分析，提出处理意见上报。
4.5.3.4 多人伤亡事故——公司、分公司/子公司、项目部组成事故调查组，按照“四不放过”的原则负责事故的调查、分析、提出处理意见和评审其可行性。
4.5.3.5 重大死亡事故——总经理或委托主管副总经理主持，上级单位和当地有关部门派员参加，组成联合事故调查组，按照“四不放过”的原则进行事故的调查、分析、提出处理意见和评审其可行性。
4.5.3.6 急性中毒事故——根据中毒严重程度，按照伤亡事故等级组织调查、分析、确定处理办法。
4.6 不符合的处置4.6.1 施工过程中不符合的控制a) 返工重做或更换器具、设备的检验批：应重新检验和试验，并报监理单位重新进行验收，项目安质部门做好质量验收记录。
b) 经返修或不经返修作为让步接收处置：由专业技术负责人填写《返工、返修、让步接收记录》，项目技术负责人审核后，由施工技术部门向业主、监理单位、设计院提出让步接收申请，经共同签认后，项目经理部组织实施。
返修后的产品须重新检验和试验，项目安质部门作好质量评定记录。
c) 降级使用处置：由项目施工技术部门填写《产品降级使用审批表》，项目技术负责人审核，由项目施工技术部门向业主、监理单位、设计院提出降级使用申请，经共同签认后，项目经理部组织实施。
d)报废处置：由项目施工技术部门填写《产品报废审批表》由项目总工程师审核后，报分公司/子公司施工技术部门审批、备案。
需向业主、监理单位、设计院申请的，由项目施工技术部门向业主、监理单位、设计院提出申请，经共同签认后，项目经理部组织实施。
4.6.2 采购和顾客提供的原材料、半成品、设备出现不符合由物资部门及时通知供方或顾客进行退货或更换。
4.6.3 发生质量事故，由项目经理部技术组负责整理《建设工程质量事故报告书》，报分公司/子公司、公司工程技术部备案，并编入竣工文件，具体执行公司《工程质量事故处理管理办法》（铁建程[1997]139号文）。
4.6.4 交付后发现不合格工程项目时，由分公司/子公司经营部门组织按《顾客信息收集与处理程序》中规定，采取与不符合的影响或潜在影响程度相适应的措施，妥善处理，争取顾客满意。
4.6.5构成安全事故的，按不同程度分级处理、结案。
轻伤事故——项目部评审后，填写《铁路职工伤亡事故报表》，月末汇总报分公司/子公司；分公司/子公司下月5日前报公司；公司10日前报中国铁路工程总公司备案。
重伤事故——项目部立即电话上报处分公司/子公司；分公司/子公司在24小时报公司工程技术部，填写《企业职工伤亡事故调查报告书》、《职工死亡、重伤事故报表》、《铁路职工伤亡事故报表》报公司工程技术部，报地方主管部门和中国铁路工程总公司批复。
死亡事故——分公司/子公司在事发12小时内报公司工程技术部，并填写《建设系统企业职工伤亡事故快报表》；公司24小时内报中国铁路工程总公司并填写《建设系统企业职工伤亡事故快报表》。
多人伤亡事故——公司提出处理意见并填写《建设系统企业职工伤亡事故快报表》，报地方主管部门和中国铁路工程总公司批复。
重大死亡事故——当地主管部门、公司提出处理意见立即上报中国铁路工程总公司并填写《建设系统企业职工伤亡事故快报表》。
急性中毒事故——项目部及时抢救，同时上报分公司/子公司安全生产管理部门、卫生防疫部门和公司工程技术部、公司卫生防疫站，并按集团公司安全生产奖惩办法有关规定进行处理。
5 相关文件《建筑工程施工质量验收统一标准》 GB 50300-2001 《工程质量事故处理管理办法》铁建程[1997]139号《中铁xx集团科技档案管理办法》6 质量记录工程不符合通知单ZTJG-CX-2004-18-01不符合评审记录ZTJG-CX-2004-18-02返工、返修、让步接收记录ZTJG-CX-2004-18-03产品降级使用审批表ZTJG-CX-2004-18-04产品报废审批表ZTJG-CX-2004-18-05建设工程质量事故报告书ZTJG-CX-2004-18-06铁路职工伤亡事故报表ZTJG-CX-2004-18-07建设系统企业职工伤亡事故快报表ZTJG-CX-2004-18-08企业职工伤亡事故调查报告书ZTJG-CX-2004-18-09职工死亡、重伤事故报表ZTJG-CX-2004-18-10工程不符合通知单不符合评审记录工程名称： ZTJG-CX-2004-18-02返工、返修、让步接收记录ZTJG-CX-2004-18 -03产品降级使用审批表ZTJG-CX-2004-18-04产品报废审批表ZTJG-CX-2004-18-05建设工程质量事故报告书ZTJG-CX-2004-18-06建筑系统企业职工伤亡事故快报表企业职工伤亡事故调查报告书ZTJG-CX-2004-18-091.企业详细名称：地址：2.经济类型：国民经济行业：隶属关系：直接主管部门：3.事故发生时间：年月日时分4.事故地点：5.事故类型：6.事故原因：其中直接原因：7.事故严重级别：8.伤亡人员情况：9.本次事故损失工作日总数：10：本次事故经济损失（元）：其中直接经济损失（元）：11.事故详细经过：12.事故原因分析：13.预防事故重复发生的措施：14.事故责任分析和对责任者处理意见：15.附件（事故现场照片、伤亡者照片、技术鉴定等资料）16.参加调查人员：负责人：制表人：填表日期：年月日说明：本表由企业填写，每项必须填写清楚。
由企业按照有关规定报送给有关部门。
本表不专门印刷，可根据需要按照上述内容另行填制和打印职工死亡、重伤事故报表（密） Z T J G -C X -2004-18-10表：铁基安报3表批准机关：铁道部统计局审定，部长批准填报单位： 年 月份 批准文号：（81）铁计字2213号单位负责人： 部门负责人： 填表人： 填表日期： 年 月 日。