1. 工作目的
对检测/鉴定工作中出现的不符合项进行识别和控制，确保检测/鉴定结果的准确性，保
证管理体系的有效运行。

2. 适用范围
适用于管理体系活动中和技术要求的不符合工作的控制。

3. 工作职责
3.1不符合工作责任人负责对不符合工作采取纠正措施。

3.2质量负责人负责评定不符合工作的严重程度。

3.3技术负责人负责对不符合工作的处置和批准恢复工作。

4. 工作程序
4.1不符合工作的识别
4.1.1质量负责人组织内审员对管理体系运行情况进行审核，识别管理体系运行过程中
的不符合项，具体见《内部审核控制程序》。

4.1.2质量负责人通过对各检测所、土工实验室、分站人员反映的情况、客户反馈、投
诉等情况进行分析，识别检测/鉴定、服务过程中的不符合。

4.1.3监督员通过对检测/鉴定人员开展工作活动的监督，在仪器设备、方法、样品处
置和环境条件等环节进行核查，发现问题。

4.1.4技术负责人依据《结果质量控制程序》和《比对和能力验证程序》组织对检测/ 鉴定结果的有效性进行监控，记录和分析产生不符合结果的原因。

4.1.5以上过程发现的问题或其它途径发现的问题，如外部审核等，由识别人员填写《不
符合项报告》。

4.1.6检测/鉴定报告审核和批准过程中发现的问题按照《检测/鉴定报告管理程序》要
求执行。

4.2不符合项的评价
421质量负责人组织有关人员，对不符合工作的严重性进行评价。

422不符合分成轻微不符合、一般不符合和严重不符合：
422.1 轻微不符合是指不会对检测 /鉴定结果造成不良影响，经纠正不可能再次发生的不符合。

4.2.2.2 一般不符合：指尚未影响管理体系的正常运行，在技术操作方面未给客户造成损失和影响，属于偶然事件，被证实不会影响到结果准确性，纠正或补救后不可能再次发生的不符合工作。

422.3 严重不符合：指已影响管理体系的正常运行，属某检测所、土工实验室、分站
整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到结果准确性的，对客户造成重大损失和影响的不符合工作或纠正后可能再次发生的不符合工作。

4.2.3根据不符合项的严重程度采取不同的处理办法。

4.3不符合工作的处置过程
4.3.1属轻微不符合或属于一般不符合项并能现场关闭的工作，质量负责人或分站技术
主任通知相关人员现场跟踪整改确认，符合要求后即可关闭措施，其它工作正常开展。

4.3.2属一般不符合项而不能现场关闭和属经常性、重复性或严重不符合项的不符合工
作，质量负责人或分站技术主任按照《纠正措施控制程序》要求责令责任部门或责任人进行整改，只有经纠正措施验证有效后方可重新开展本项检测/鉴定工作。

4.3.3对于4.3.2中的情况按照不符合工作的进展程度，采取以下处理办法：
4.3.3.1 当对检测/鉴定结果产生影响但还没有编制报告时，技术负责人或分站技术主任应通知暂停检测/鉴定工作。

4.3.3.2 当对检测/鉴定结果产生影响且已经编制了报告时，技术负责人或分站技术主任应通知暂停检测/鉴定工作并扣发报告。

4.3.3.3 对于已经发出的报告，由技术质量管理部或分站综合办公室负责通知客户收回报告，并重新
发放合格的报告。

4.3.3.4 责任所长、责任室主任、分站站长按照《纠正措施控制程序》进行整改，查找
原因尽快恢复检测/鉴定工作。

当整改过程较长或暂时无法恢复工作时，通知客户取消工作。

4.3.4内审过程中发现的不符合工作按照《内部审核控制程序》和《纠正措施控制程序》
执行整改。

435属经常性或重复性出现的不符合工作，通过原因分析，涉及到管理体系文件的修改，则按《文件控制程序》要求进行文件修订。

4.4不符合工作的监控和恢复
4.4.1对于431的不符合情况，无需暂停工作，现场纠正后即可继续开展工作。

4.4.2对于432中需进行纠正措施整改且需要暂停工作的，技术质量管理部组织对纠正措施的实施效果进行跟踪验证，证实所采用的纠正措施已消除了产生不符合工作的所有因
素，经技术负责人批准后方可恢复工作。

4.4.3若所采用的纠正措施消除不了产生不符合工作的因素，则由技术质量管理部、分站综合办公室通知客户不具备开展该项检测/鉴定活动的能力，并暂停该项工作。

4.5不符合工作责任者的处理
4.5.1对于一般不符合工作的责任者，由技术负责人给予警告并按照《人员培训和考核管理程序》进行相应的管理体系培训和技术培训。

4.5.2对于严重不符合工作的责任者，技术负责人应停止责任者的检测/鉴定工作，根据问题的严重程度和造成的影响，对责任者进行换岗或辞退。

4.6资料管理员负责对不符合工作产生的记录和相应的证据材料进行归档保存。

5. 相关文件
5.1 xx-32-2018 《文件控制程序》
5.2 xx-36-2018 《纠正措施控制程序》
5.3 xx-37-2018 《内部审核控制程序》
5.4 xx-03-2018 《人员培训和考核管理程
序》
5.5 xx-21-2018 《结果质量控制程序》
5.6 xx-22-2018 《比对和能力验证程序》
5.7 xx-23-2018 《检测/鉴定报告管理程序》
6. 相关记录
6.1 QR(P)25-001 《不符合项报告》。