工程立项审批治理方法〔试行〕经营治理中心目录一、总则 (1)二、立项审批机构设置及职责 (2)三、立项审批流程 (4)四、档案与保密治理 (7)五、罚则 (8)六、附则 (9)七、附表 (9)第一章总则第一条目的为加强控股公司及各分子公司的投资立项治理工作，明确控股各部门立项工作分工，标准立项流程，降低投资风险，特制定本方法。

其次条适用范围本方法适用于控股公司及分子公司〔不含物资类公司〕所发起的投资工程的立项审批，各板块的报审条件及审批方式详见附表一。

其次章立项审批机构设置及职责第三条投资决策委员会成员：控股公司董事长、副董事长、执行总裁、副总裁、各中心总监。

职责：具有工程的决策权，参与各类投资工程的立项会议，对工程的可行性进展审核并签署审核意见。

第四条投资立项审查小组投资立项审查小组由控股各部门组成，具体职责如下：〔一〕控股公司经营治理中心1.负责牵头组织控股公司发起投资工程的资料收集、尽职调查、投入产出测算、可研报告编制以及立项组织等工作；2.牵头协调控股各部门对分子公司发起的工程立项材料进展初步审查，收集各部门审查意见并反响至发起单位，指导分子公司补充完善立项材料并报投资决策委员会成员审核；3.牵头组织立项分析会，对初审、复审通过的工程组织上会争论，形成会议决议并下发。

〔二〕财务治理中心1.负责控股公司发起投资工程的投资及收益测算，参与并协作完成尽职调查、可研报告编制工作；2.审核分子公司发起投资工程的财务测算状况，指导分子公司做好工程的投资收益测算，并出具书面审核意见。

〔三〕资金治理中心：1.负责控股公司发起工程的现金流测算，制定并落实工程融资方案；2.审核分子公司发起投资工程的现金流测算状况，帮助分子公司制定工程融资方案，并为工程推动统筹调度资金；3.审核排查各级工程的风险点，指导分子公司有效进展工程投资风险掌握，提出风险躲避措施及建议并出具书面审核意见。

〔四〕行政治理中心1.审核工程合作方的工商登记等公司证照的真实性，指导分子公司办理工程所需的各类证照；2.审核工程中与人员、劳资等人力资源治理相关的事项，指导分子公司制定人力资源治理工作打算。

〔五〕工程治理中心1.负责控股公司发起投资工程的工程治理、本钱测算、合约治理、招标选购等相关内容编制，并制定落实推动方案；2.负责分子公司发起投资工程中与工程治理、本钱测算、合约治理、招标选购相关内容的审核，出具书面并指导分子公司落实整改。

〔六〕审计稽查部1.负责控股公司发起投资工程的尽职调查工作，出具尽职调查报告并提出相应的风险应对措施；2.对分子公司发起投资工程的尽职调查过程进展指导、监视，审查尽职调查报告并催促落实风险应对措施；3.对各级通过立项的投资工程进展经营行为跟踪监视、审计，并提出审计意见。

〔七〕各部门的书面意见形成《工程审核意见书》〔详见附表二〕后汇总至经营治理中心统一发送至分子公司。

第三章立项审批流程工程立项分为发起单位资料预备和立项审批两个阶段，具体流程详见附表三。

第五条可行性分析报告的编制〔一〕工程立项前需认真进展深入的了解及调查，猎取详实的资料后撰写《可行性分析报告》，全局部析应有理有据，客观真实。

〔二〕应对拟投资工程的合作方进展具体的调查，合作方应具备以下条件：1.具有独立法人资格；2.能够依据我方要求供给真实完整的各类手续资料、报告等前期手续、财务报告等与投资工程相关的资料；3.具有与合作方式相适应的资金实力和治理力量；4.具有良好信誉；5.能够承受并协作对其进展的尽职调查行为。

〔三〕《可行性分析报告》依据分子公司所属板块的行业特点进展编制，各业务板块所需包含的主要条目详见附表四，未尽之处需依工程的具体状况另行添加。

第六条立项会议的召开〔一〕立项争论会:控股公司及分子公司工程材料预备完毕后，由经营治理中心发送至控股有关部门审核〔如有必要召开立项争论会〕，各有关部门对工程状况提出审核意见和建议并填写《工程审核意见书》汇总至经营治理中心，汇总后反响至工程所在公司进展补充、完善、整改，经复审通过后组织召开投资决策会，提交投资决策委员会审核。

〔二〕投资决策会：由经营治理中心协调投资决策委员会召开投资决策会，对工程立项材料进展审核并出具《工程立项决策意见书》〔详见附件五〕。

经营治理中心依据《工程立项决策意见书》向分子公司下发《工程立项批复意见书》〔详见附件六〕。

经投资决策委员会认为工程立项材料需深化补充的，由经营治理中心汇总整改意见后指导分子公司整改，整改完成后由经营治理中心复核并上报投资决策委员会审批。

〔三〕参会人员1.立项争论会的参会人员为控股公司各相关部门及经营治理中心相关人员。

2.投资决策会的参会人员为投资决策委员会全员、工程发起公司所属板块领导班子成员及参与工程立项的相关人员、控股公司经营治理中心及风险掌握部相关人员。

第七条立项审批时限〔一〕经营治理中心在接收到分子公司上报的工程立项材料后，于 2 个工作日内组织控股公司相关部门初审，并向分子公司反响整改意见。

〔二〕分子公司反响初审整改材料后，经营治理中心于 2 个工作日内完成复核，并向投资决策委员会提报工程立项初审意见。

〔三〕工程投资决策会议召开后 2 个工作日内由经营治理中心下达《工程立项决策意见书》。

如工程审批通过，由经营治理中心填写工程《工程立项批复意见书》并经 OA 平台上报审批，审批通过后在1 个工作日内下发至分子公司。

〔四〕以上时限如遇特别状况，造成立项审批各环节不能在规定时限内反响的，由经管中心告知立项发起单位并明确具体反响时间。

第八条立项批复与工程跟踪〔一〕各类投资工程的推动、实施工作均以工程立项批复意见书为依据，未通过立项审批的工程原则上不得连续推动。

〔二〕分子公司工程通过立项审批后应依据立项批复意见书的要求开展推动实施工作，对立项批复意见书中做出的风险掌握、运营策略等要求需制定专项方案并上报控股公司经营治理中心。

〔三〕经营治理中心依据投资决策会议的决议对投资工程的全过程进展跟踪，对于觉察的问题以书面形式向分子公司反响并上报投资决策委员会，遇重大偏离的以专题报告的形式进展分析并提出解决建议，并提请投资决策委员会召开专题会议争论。

第四章档案与保密治理第九条投资工程的档案资料由发起单位负责归档保管，保管措施应严密牢靠，立项资料需配备独立可锁闭的档案柜单独治理，不得与其它资料混淆。

第十条与投资立项相关的各类原始资料及过程资料的原件、复印件、影印件由立项发起单位负责回收并分类归档，其他参与单位及人员应主动交回资料，不得擅自复印、影印。

第十一条投资立项资料的保存期限均为长期。

第十二条因工程推动需要而向工程执行单位或个人移交立项资料的，需由立项发起部门填写《立项资料移交备案表》〔详见附件七〕并经公司负责人同意前方可移交，移交过程中应由移交人和接收人双方清点确认后形成交接单备案。

移交资料为原件的应在移交前留存复印件及影印件各一份。

接收方在收到资料后的治理方式依本方法执行。

第十三条全部的投资立项资料均为内控文件，任何单位与个人不得擅自泄露与投资立项工作相关的信息。

第十四条工程未通过审批前原则上在内部沟通中应以代号或别称标示，防止发生工程信息泄露的风险。

第十五条投资立项的相关资料在使用完毕后由发起部门负责收回，并依据本方法相关规定存档治理。

第五章罚则第十六条违反本制度视情节轻重给与通报批判，除依据归口考核正常扣分以外，当期绩效考核额外扣减 10 分直至不及格；如有以下行为从重惩罚，在上述惩罚的根底上报请控股人力部依据《淮海融泰控股奖惩方法》惩罚。

〔一〕拒绝执行本方法，造成投资立项工作受到延误或损失的；〔二〕未经立项审批即擅自推开工程进程，给公司造成社会声誉或经济损失的；〔三〕不按审批结果办理，给公司造成社会声誉或经济损失的；〔四〕擅自泄漏投资立项信息，造成工程失控、合作方提出不合理要求的；〔五〕在立项审批过程中牟取私利的；〔六〕有意隐瞒事实、恶意供给虚假立项材料，造成工程未能实现预期收益，并给公司造成经济损失的。

第六章附则第十七条本方法由控股公司经营治理中心负责制订、修订、解释，现有制度中与本方法冲突之处均按本方法相关条款执行。

第十八条本方法自下发之日起实行。

附表附表一：立项审批分类表业务板块工程类别指标定义PPT/BOT/ 以 PPT/BOT/EPCEPC 等类等方式参与的型工程工程工程中标后以分劈、参股形式审批机构投资决策委员会审批金额小于 500 万〔含〕由控股公司适用报批流程名称投资决策审批流程一般立项审批流程施工类合作经营参与施工工程的方式总裁室审批，大于500 万由投资决策委员会审批投资决策审批流程增加现有资质控股公司总裁室一般立项审批流程增项资质以外类别的资审批质置业类金融类开发工程拓展经营模式地块的开发或既有工程后续开发拓展公司当前经营模式之外的业务模式投资决策委员会审批投资决策委员会审批投资决策审批流程投资决策审批流程拓展合作方拓展的合作方资源及合作方式控股公司总裁室一般立项审批流程审批开工程及收投资决策委员会能源公司工程运作购/参股/出让等投资行为审批投资决策审批流程拓展经营模式拓展公司当前经营模式之外的业务模式投资决策委员会审批投资决策审批流程各公司适用其他工程由经营治理中心依据实际状况确定审批方式经营治理中心愿见附表二：工程审核意见书编号：制表：日期：附表三：立项审批流程图分子公司投资决策审批流程图控股公司确定立项工程并预备立项材料段阶备准起发分子公司依据整改意见书要求进展整改分子公司依据工程批复意见书要求组织工程实施工作材料预备齐全并经内部审查后发控股经营治理中心初审整改后重上报经营治理中心组织控股有关部门初审出具书面整改要求并反响经营治理中心下发工程批复意见书控股有关部门提出初审意见需改进通过经营治理中心协调召通过开投资决策会议，出具工程策决批审分子公司依据整改意见书要求进展整改出具书面整改要求并反响经营治理中心依据会议决议编制整改意见书；复核整改材料后上报投资决策委员会整改后重报经管中心复核11分子公司一般立项审批流程图控股公司确定立项工程并预备立项材料段阶备准起发分子公司依据整改意见书要求进展整改分子公司依据工程批复意见书要求组织工程实施工作材料预备齐全并经内部审查后发控股经营治理中心初审整改后重上报经营治理中心组织控股有关部门初审出具书面整改要求并反响经营治理中心下发工程批复意见书控股有关部门提出初审意见需改进通过通过执行总裁审批段整改后通过阶策决批审分子公司依据整改意见书要求进展整改出具书面整改要求并反响经营治理中心依据执行总裁意见编制整改改材料后上报执行总裁整改后重报经管中心复核12附表四：各业务板块可行性分析报告必要条目表行业板块工程类别一级条目一、工程概况二、技术条件分析三、投资估算及资金二级1．建设规模；2.总工期；3.各参与方信息；4.参与或合作方式；5.主要工程量。