外在性存在与公共品属性是市场机制难以处理问题。

实质上是市场机制局限。

市场机制在外在性与公共品领域表现出无奈。

因此在市场经济条件下，政府职责并不是由它自己确定而是由市场来规定，这就要把研究视野拓展到政府与市场关系这一深层次问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题基点。

1市场失灵[de]外部性分析外在性[de]存在与公共品[de]属性是市场机制难以处理[de]问题。

实质上是市场机制[de]局限。

市场机制在外在性与公共品[de]领域表现出无奈。

经济学在外在性与公共品领域[de]贡献有相当[de]差别。

新古典经济学认为，在私有制条件下，完全竞争[de]市场机制在一定条件下（信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等）能保证资源配置[de]最优化，交易瞬间完成，交易费用为零。

在一般性领域，由于市场机制能有效地在长期发挥作用于自发[de]交易过程中，交易[de]一些规则与体制实质上已经自发地演化出来了而不是人为设计出来[de]，经济学[de]贡献只在于对这些规则[de]产生与功能给予科学[de]说明，进而揭示人们行为[de]一般规律。

然而在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类[de]交易活动并不能自发地演进出有效[de]规则来处理这些问题（只有科斯定理除外,科斯定理可以是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题[de]经验[de]一个理论总结）。

因此，在这一领域,经济学[de]主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，原因是人类自发[de]以满足个人利益或局部利益为目标[de]交易活动没有演进出这类规则，这些规则与体制有待于设计。

于是科斯提出了这样[de]问题：既然自由价格机制已经被公认为最有效率[de]协调和指导配置资源[de]工具，为什么还有企业[de]存在呢？这说明进入市场是要付出代价[de]，因此，用企业来代替价格机制可以减少交易费用，这就是交易费用[de]提出。

所谓外部性是指某个人[de]效用函数[de]自变量中包含了别人[de]行为。

外部性包括外在费用和外在收益，即从事一项经济活动[de]私人成本与社会成本或私人收益与社会收益不一致。

外部负效应指私人成本低于社会成本，这将导致资源存量[de]浪费；外部正效应指私人收益低于社会效益，这将导致从事该项经济活动[de]激励失灵。

这就是“科斯定理”。

科斯定理之所以重要，在于科斯定理阐明了在什么条件下可以促使社会资源达到最优配置。

2市场[de]有效与失效在市场经济条件下，政府[de]职责并不是由它自己确定而是由市场来规定[de]，这就要把研究[de]视野拓展到政府与市场[de]关系这一深层次[de]问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题[de]基点。

2.1市场有效分析市场经济是一种历经几百年发展，才逐渐形成[de]复杂而精巧[de]制度。

在市场经济环境中，市场机制发挥着基础性[de]资源配置功能，是市场经济之所以能最优配置社会资源[de]根本条件。

市场经济长期运行[de]效果，证明它在以下方面是有效[de]：（１）信息传递。

传递信息是市场[de]一个基本功能。

它是指由于商品价值，供求[de]变化，引起商品价格[de]涨落，同时为生产者和消费者提供商品[de]稀缺状况[de]足够信息[de]功能。

市场传递信息，就是市场发出价格信号。

因此，市场传递信息[de]功能也就是价格[de]功能，即价格充当信号机[de]功能。

市场经济息传递[de]关键作用，是尽可能以较低[de]成本、便捷[de]信息传输渠道和方式给交易双方提供尽可能全面、客观、及时[de]信息，以减少当事人同某种环境相联系时[de]不确定性，提高当事人从事经济活动[de]效率和效益。

另外，市场传递信息[de]及时性、客观性和分散性，还会节省经济当事人在搜集、加工、整理和使信息各环节[de]成本费用。

（２）利益刺激和竞争激励。

这种刺激和激励，对企业（生产者和投资者来说就是利润刺激；对作为消费者[de]居民来说就是选择最有效[de]消费方式和消费结构，实现使用价值最大化和最优化组合[de]刺激；而对作为劳动力供给者[de]居民来说，就是自愿接受进一步[de]培训和教育，不断提高自身素质和竞争能力，进在激烈竞争[de]劳动力市场上谋求更好[de]职业和报酬[de]刺激。

其结果反映到宏观就为经济发展提供了源源不断[de]足够[de]在动力。

（３）调整、优化经济结构。

这是指市场机制能对经济结构（包括产业结构、产品结构、地区结构、企业组织结构、技术结构等）起到协调、平衡和优化[de]用。

首先，市场具有协调商品供求结构，使之趋于平衡[de]在功能，这是通过价格杠杆[de]调节实现[de]。

其次，市场机制具有优化企业效率结构和企业组织结构功能，这主要是通过市场竞争机制和风险机制发挥作用来实现[de]。

第三，市场机制具有优化产业结构[de]功能，这一功能是通过价格机制(实质是利润率高低)实现[de]，因为在价格和利润诱导下资源[de]自由和充分流动，可使产业结构、部门构趋于均衡化、合理化。

（４）促进技术进步。

市场在推进技术进步方面具有其它机制不可替代[de]功能。

其原因主要出自市场竞争[de]外在强制力。

在市场经济条件下竞争机制迫使经济当事人要不断地、积极主动地在科技投入、研究开发、引进吸收消化先进[de]技术设备等方面努力进取，以便在竞争中以性能更好、质量更高、价格最廉、成本最低[de]商品扩大市场占有份额，获取更多[de]利润，从而在激烈争迫使劳动者和管理者不断地自觉接受培训、学习、掌握和运用现代科技知识等也有助于推进科技进步。

（５）促进效率提高。

从理论上讲，完全竞争[de]市场机制能够实现帕累托最优状态，即最优经济效率[de]状态。

尽管现实[de]市场达不到完全竞争市场严格假设[de]种种条件[de]要求，因而也就达不到资源配置[de]最有效率[de]状态，但是，这并否认市场经济具有提高经济效率[de]客观功能。

市场通过竞争机制和价格机制引资源[de]合理流动和充分有效利用，为生产者和消费者提供及时、客观[de]信息和分[de]货币刺激，使经济当事人能对个别情况[de]千变万化作出迅速[de]反映。

市场经济国家中，所谓“市场解决效率问题，政府解决公平问题”[de]大致分工，在一程度上说明市场机制具有促进经济效率不断提高[de]功能。

（一）市场机制是市场三大基本要素互相结合、互相制约的一个循环运动过程。

马克思曾深刻论述过构成市场的物质容是供求。

即商品供应与商品需求。

商品供互相对立、统一和运动着的。

市场机制作为市场特有的调节方式、调节功能和特殊的运动过程，首先离不开供求这个基本要素。

但供求不可能孤立地存在，其运动局势和双方的变化直接受市场价格及市场竞争状况的制约。

因此，构成市场机制运动的三大基本要素是价格、供求、竞争，不论市场性质、规模、围如何，这三大直接要素不会变。

这三大要素的组合及交互运动正是商品经济的基本规律即价值规律、供求规律、竞争规律、平均利润率规律、货币流通规律等共同作用于市场的结果。

市场价格作为商品价值的转化形态和实现形式处于一种运动状态，它与价值不是机械的等量,相反在供求、竞争等直接要素的制约下，价格总是围绕价值上下波动，并在时间、程度、方向上与价值有一定背离。

价格直接影响生产者、经营者、消费者的利益。

市场价格总是首先摆在市场活动参与者的面前，微观单位的市场经济行为一般先都要考虑价格。

正因为如此，有的人仅看到这一点就片面地认为市场机制“就是价格机市场机制制。

”价格牵动着市场活动参与者的行为。

但由于供求的变化，价格或一时高于价值，或一时低于价值，商品价值正是这忽高忽低的干劲十足，趋向自我平衡的现实。

这种现象，就是市场机制要素交互运动的奥妙所在。

由于价格受供求的变动，市场活动参与者不断调整自己的市场行为。

买者与卖者之间、买者之间、卖者之间又根据市场价格状况的变化，为了自身的经济利益展开了多形式的竞争，竞争又会引起供求的变化。

这样，就形成了“价格——竞争——供求——价格”三个要素互相组合、互相制约、互为条件的一种循环过程。

即价值规律通过市场竞争强行得到贯彻，并继而调节供求关系；供求关系的变动又反过来引起市场价格的变动，这就是一般意义上市场机制运动过程。

价格是这种循环的标志，价格的变化既是上一次市场机制要素循环运转的结束标志，又是下一次新的循环运转的开始，如此周期循环，实现着市场运动的自我调节。

这种市场机制要素自发、自动地循环，也可以视为市场的自然机制，在完全的自由市场上，它表现得尤为明显。

三、政府职能界定市场经济中客观存在的市场失效，引出了政府干预经济社会生活的“理由”，这就要求政府及其公共财政的介入，政府必须承担起应尽的职责。

在当今世界上，政府的职能可以概括为三项：政治职能、社会职能和经济职能。

政府的政治职能是最基本的职能，它在一定意义上体现了政府存在的必要性，主要表现在维护国家主权、领土完整、国防和公共安全。

政府的政治职能往往在战争、乱等特殊情况下才充分发挥作用。

在和平时期，则主要是实行政治统治，保障社会安定和维护公共安全。

目前，人们对政治职能的认识并没有太多的分歧。

政府的社会职能则要复杂一些。

这一方面是因为此项职能是随着社会的发展而不断扩大的，另一方面则是因为各国实行的政治制度和国情不同，使社会职能的容有一定的差别。

按照马克思主义的观点，政府的社会职能是指“由于国家的一般的共同需要而必须执行的职能，它一般包括属于政府管辖的社会公共事务，如公共教育、消防、交通管制、医疗、社会保障、贫困救济、自然资源和环境保护等。

在这些基本方面，中外学者也能达成相近的共识。

政府的经济职能，最早是包括在政府的社会职能之中的。

从历史发展的进程看，随着资本主义经济的发展，各国政府更多地干预经济事务，经济职能明显扩大，遂逐渐从社会职能中分化出来而成为独立职能。

战后以来，政府已从传统观念上的政府演变成为现代政府，后者的重要特征之一，就是政府职能有了很大的变化和强化，特别是经济职能的不断强化,管理性和服务性职能也得以大大加强。

但政府经济职能应强化到何种程度，近二、三十年来在西方主要发达国家却引起了颇多争议，并最终导致近些年来新经济自由主义思潮的复归。

此外，由于不同国家的经济制度的性质不同，也导致对政府经济职能的较多争议。

但是，对所有选择了市场经济模式的国家，在政府经济职能的基本方面却又有着较大的一致性，并可将之概括为市场经济中政府经济职能：1、确保经济稳定增长和收入公平、合理分配的调节职能政府所采取的相应政策手段主要有：财政税收政策和货币金融政策。

其中，财税政策主要是通过所得税、财产继承税的设定、征收以及在社会福利方面的财政支出等进行收入再分配：通过财政、税收的“自动稳定器”机制及财政支出规模的扩大、收缩或提前、推后支出以及特定条件下的关税进行调节；通过公共事业支出等在一定程度上参与或调整资源配置；以财政支出来支付有关的中央及地方政府机构提供一般行政服务和建造公共设施等；此外，通过特别折旧等减税措施以及财政补贴，对某些产业的发展给予一定程度的支持。