项目管理中知识转移情境模型的研究程铁信，陈美，王红芹天津工业大学管理学院，天津（300384）E-mail：tiexincheng@摘要：本文从项目管理的资源、技术、文化、战略、组织关系等五个方面来分析影响项目知识转移的情境因素，建立了适合项目管理知识转移的情境模型。

在模型中，把将要进行转移的知识分为三种知识形态，随后用基于主情境模型树的评估方法来评估知识转移过程中主客情境模式的相似程度，用知识转移成功率衡量知识转移的结果，最后进行了案例分析研究。

关键词：知识管理，知识转移，项目管理中图分类号：C93-01．引言1984年，PMI开始着手开发项目管理标准与知识体系，经过十几年10000多个PMI的成员和20多个其他的专业组织的努力，1996年PMI出版了PMBOK。

在PMBOK（2004版）中，明确指出为了有效的完成项目管理的工作，项目管理团队需要的五类专业知识领域：项目管理知识体系；应用领域的专业知识、标准和规则；项目环境的知识；一般管理知识和技能；软件技能或人际交往技能。

IPMA同样建立了自己的知识体系，即：IPMA的知识体系ICB（国际项目管理资质标准）。

2005年，PMRC出版了《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》，该书的出版标志着我国对于项目管理也建立了自己的知识体系[1]。

起源于20世纪80年代的知识管理（Knowledge Management，简称KM），90年代初进入中国。

随着全球经济一体化与知识经济的发展，越来越多的专家与组织加入到了知识管理理论与实践的探索中。

相关研究表明，目前知识管理的瓶颈主要存在于知识转移阶段，大量的资源花费在效果欠佳的知识转移活动中[2]。

而关于知识转移，不同的学者存在不同的理解。

一些学者认为知识转移是技术或技能在不同组织部门之间的流动[3]，以及组织内部最佳实践的转移[4]。

Gilbert和Cordey-Hayes[5]认为知识转移是一个动态的过程，是组织持续学习过程的一部分。

Wiig[6]以系统化的观点来定义知识转移，他认为知识转移包括知识的获得、组织、重构、储存、记忆、重新包装等活动，而要做好这些活动，组织需要提供支持知识转移的基础设施能力与设计激励制度去激发员工、团队、部门、或企业单位一起为同一个目标而合作。

O'Dell和Grayson[7]认为知识转移是一个循环的流程，组织通常会把焦点放在创造、辨识、搜集和组织最佳实践与内部知识上，这些活动可以让组织了解现在有什么知识以及知识位于何处，但了解组织最佳实践或知识的存在并不足以确保知识的转移，所以还要进行后续的活动，去分享、修正和使用这些最佳实践或知识于新的情境，甚至创造新的知识，只有这样知识转移才能真正发挥作用。

疏礼兵[8]在总结了十几位学者对知识转移的定义后，归结如下：当知识接收者认知到缺乏某种知识时，通过与知识提供者的互动和各种媒介取得所需知识，并加以吸收、应用、发展与创新的过程。

在知识转移阶段中对于知识转移模型的研究主要有：Szulanski等人用交流模型来研究组织内的知识转移，他们认为知识转移是在一定的情境中，是从知识的源单元到接受单元的信息传播过程，并将知识转移过程分为四个阶段：初始阶段、实施阶段、调整阶段和整合阶段[4]；Nonaka根据知识创新活动的特点，提出了著名的“知识螺旋”（SECI）模型，将知识转移划分为四个阶段，他认为从隐性到隐性这个阶段，是知识创新活动最为关键的阶段[9-10]；在国内，耿新基于知识创新的研究，提出了具有创新观点的“IDE-SECI”模型，他认为Nonaka的SECI模型虽然对知识在企业内的动态演化作了很好的解释，但忽略了外部环境的力量。

因此，他从知识的分类与分布角度出发，以SECI模型为基础，引入了外部知识输入的因素，提出了知识创造的IDE—SECI模型[11]；徐金发，许强等人对企业知识的转移进行研究时，发现企业知识的发展与转移依赖于企业特定的情境，并从文化、战略、组织结构和过程、环境、技术和运营五方面构建了知识的情境维度，分析情境与企业知识转移的互动关系，提出企业知识转移的情境模型和相应的两种情景模式[12]；王开明对知识的转移与扩散过程和机理进行了研究，他从知识转移的一般过程、知识转移的成本（发送成本、接收成本、管理成本）和知识转移的动力和激励三个方面进行了探讨，他认为无论是隐性知识还是显性知识，在转移过程中都有成本发生，成本的大小不仅取决于知识本身，而且还取决于接收者的天赋和后天的知识积累，知识的转移能否实际发生，关键在于接收者能否获得足够的动力和激励，而动力和激励最终来源于产出的增加及其分配[13]；张雄林，和金生等人也在Nonaka的SECI模型基础上提出“知识发酵”模型，在原有知识的基础上，通过群体成员大量的个人思维活动，相互反复激发、评价、修正，逐渐形成新的知识[14]。

以上对知识转移的研究大多集中于企业组织内，而对项目管理知识转移的研究还相对欠缺。

在研究知识转移过程时，对影响知识转移的因素也只是从理论上界定，并未对各影响因素进行验证，因此无法得出各影响因素之间的相互关系，也无法决定它们对于特定转移过程的作用，缺乏实际指导意义。

本文通过对项目管理知识的特点得出影响项目管理知识转移的主要因素，然后提出适合项目管理知识情境的知识转移模型，并采用基于主情境模型树的相似性评估方法（HCMT）来定量分析模型中的情境因素，采用知识转移效率衡量知识转移的结果，最后结合案例进行了讨论。

2．基于情境的项目管理知识转移模型2.1 项目管理知识转移的影响因素Davenport和Prusak指出，不管有没有对知识转移进行管理，知识转移永远都存在[15]。

随着对知识转移研究的不断深入，不同的学者在知识转移的影响因素上提出了自己的意见。

常荔从知识链的角度来分析知识转移的影响因素[16]；王开明从成本的角度出发，分析影响知识转移的因素[13]；林莉通过对知识转移的一般过程进行分析，提出知识转移的障碍因素[17]；还有一些学者从信息论的角度出发，将知识转移看作是一个类似信息发送的过程。

从现有的研究文献以及项目管理知识的特点来看，本文认为在项目管理中影响知识转移的主要因素有：资源、技术、文化、战略、组织关系等五方面，如表1所示。

表1 影响项目管理知识转移的因素影响因素主要变量参考学者资源设备资源、知识存储量、知识传递方式nin(1999);Szulanski(1996);Grant(1996)能力团队成员的专业技术、经验、传授和学习知识的能力Buckley&Carter(1999);Hansen(1996); Grant(1996);Szulanski(1996);Simonin(1999)文化知识与文化的匹配性、社会文化和制度的距离AKostova(1999);O’Dell&Gayson(1998);Simonin(1999);Baum &Ingram(1998); Dixon(2002)战略国家宏观政策、领导对项目的重视程度、成员对项目的个人态度Tan(1996);Kostova(1997);杨君琦（2000）；徐芳（2003）组织关系组织结构、组织角色、组织之间的关系和交流Hansen(1999);Sabherwal(1999);Simonin(1999);Schjulz(2000); Szulandki(2000);Gupta&Govindarajan(2000)2.2 项目管理知识转移的情境模型情境是与知识、知识活动等相关的条件、背景和环境等，既包括相关的物理、社会等外部环境，也包括知识主体的认知、经验、心理等内部因素，它是客观、普遍存在，但与知识和知识过程紧密相关。

通过以上研究和分析，本文认为以上影响项目管理知识的主要五个因素构成了项目管理的知识情境，称为项目知识的情境范围，它主要影响着项目管理团队的行为、决策和技能，进一步影响团队成员有效的使用和发挥知识的能力，最终决定项目所拥有的知识，但项目的知识并不是以项目的边界为边界，知识的嵌入性，意味着项目的知识情境决定项目可以运用的知识范围，如果把以上五个因素看成五个情境维度，则它是由上述五个情境维度的共同作用下所形成。

本文就基于以上五个情境维度来建立基于项目管理情境的知识转移模型。

图1中的五边形构成了项目知识的情境范围，其中每条边代表一个情境维度。

处于项目情境范围内的知识，既包括项目现在拥有和运用的知识，也包括将来可以接受和使用的知识，而项目情境范围外的知识转化为项目知识的可能性不大。

由此，我们划分出知识的三种形态。

资源图1 知识的情境模型和三种知识形态第一种形态是处于项目的知识包内，这种形态是很容易被识别和运用的知识，并且可以成为项目的能力；第二种形态是处于知识包之外，情境范围之内，这种形态的知识，虽然目前没有被识别和发现，但具有转化为项目能力的可能性，如果能成功的转化并正确的使用这种形态的知识，可以很大程度的提高项目的竞争优势；第三种形态是处于知识的情境范围之外，这种形态的知识与项目目前所拥有的知识不相符合，转化为项目的知识的可能性不大。

2.3 知识转移情境模型的相似性评估情境具有差异性，同样的知识活动在不同的情境下，其特点和结果会不同，不同的管理组织团队拥有不同的情境模式，若能把情境模型中情境维度定义为一些具体、明确的要素，对解决在知识转移中遇到的一些特定问题具有实际意义。

本文采用基于主情境模型树的相似性评估方法(similarity measurement method based on Host Context Model Tree，记为HCMT方法)[18]，来评价两个情境模型的相似性，即计算两个情境模型间的相似度。

假设知识接受者的情境模型为主情境模式KC1，比较对象为知识拥有者的客情境模式KC2。

基于项目管理情境的知识转移模型中的主情境模式的模型树C1如图2所示。

图2 情境模型树结构图在情境模型树中情境模型的不同要素之间所构成树状层次结构，在情境模型树中，没有父结点的情境要素称为该模型树的根节点，没有子节点的情境要素称为该模型树的叶结点。

HCMT方法的基本思路是：将主情境模式KC1与客情境模式KC2转化为树状结构形式，通过计算KC1中各节点与KC2中对应叶节点间的相似度，最后得到KC1根节点与KC2中对应节点间的相似度就是KC1和KC2之间的相似度。

如图2所示，C1为根节点，C11、C12、C13、C14、C15为叶结点，即为以上五个情境维度（资源、能力、文化、战略、组织关系）。

情境模型树的叶结点由若干属性确定，如图中C11叶结点（资源）由P111、P112和P113(设备资源、知识存储量、知识传递方式)三个属性来确定，而叶节点属性的属性值可以看作是该属性在此节点中的重要程度，即在此节点中所占权重，可以用德尔菲（专家打分法）来确定。