提高华蓥市案件质量
广安市烟草公司华蓥分公司
二0一四年二月
目录
一、小组概况 (3)
二、选题理由 (3)
三、目标设定 (4)
四、现状调查 (4)
五、活动进度 (6)
六、原因分析 (7)
七、要因确认 (8)
八、制定对策 (13)
九、对策实施 (14)
十、效果检查 (19)
十一、巩固措施 (19)
十二、体会及展望 (20)
提高华蓥市案件质量
一、小组概况
小组名称：XX QC小组
组长：李盈辉
小组人数：9人
课题类型：服务型
QC小组人员一览表
“案件”作为《烟草专卖法》的一种具体表现形式，是我们烟草执法过程的记录，也是执法人员执法形象的直接体现。
提高案件质量不仅能够有效减少执法冲突和行政纠纷，更重要是能够净化卷烟市场，创造良好的卷烟销售环境。
华蓥卷烟市场近几年来都比较稳定，少有大案要案，在这样的背景条件下，案件质量一直都是我们的优势所在。
而在2013年一季度的案件评查中，我们的成绩不太理想，二季度的案件瑕疵率更是达到了23.5%，这引起了局领导的高度重视。
为此我们成立QC小组，选择《提高华蓥市案件质量》作为本次QC活动课题。
三、现状调查
2013年7月15日—2013年7月19日，QC小组通过查看2012年四个季度以及2013年一、二季度的案件评查通报发现，从2012年一季度至2013年二季度，案件瑕疵率分别为19%、5%、10%、3%、12.9%、23.5%，案件质量很不稳定。
具体查看问题所在后还发现，虽然2012年二季度和四季度瑕疵率较低，但仍然有至少5起案件存在明显错误。
经过调查发现，办案人员在办案过程中责任心不高，对办案细节不够重视，审查人员在审查过程中不够仔细是造成这种现状的主要原因。
四、目标设定
二季度的23.5%降到4%以内，存在明显错误案件数量从8起降低到3起以内。
2、设定目标值的依据
必要性：2013年市局全力推行柔性执法建设，华蓥市政府同时在进行行政权力的规范化，执法透明度度越来越高。
在经过分析研究后决定将目标值设置为在四季度的案件评
查中瑕疵率4%以内，存在明显错误案件数3起以内。
设定两个目标值的原因是，存在明显错误的案件并不一定算作瑕疵案件，本着严格要求的原则，我们不仅要求案件瑕疵率低，还要求案件错误少。
可行性：2012年的二季度和四季度的案件评查中，我们的瑕疵率分别为5%和3%，综合考虑，决定将瑕疵率目标设定在4%。
存在明显错误案件数量我们直接选取了2012年四季度的3起为目标值，因为这也是历史最低值。
既然做到过，我们坚信一定能够再次做到。
五、活动进度
QC小组活动进度表
PD
CA
时间
活动计划2013年
7月
2013年
8月
2013年
9月
2013年
10月
2013年
11月
2013年
12月
2014年
1月
2014年
2月
P 现状调查目标确定原因分析要因确认制定对策
D 对策实施C 效果检查
A
巩固措施
体会及今后
打算
：计划工作时间
：实际工作时间
六、原因分析
为了找出2013年二季度案件评查成绩如此不理想的主
状进行了全面分析。
七、要因确认：
QC小组于2013年8月中旬采用头脑风暴法对因果图中
末端原因筛选表
从末端原因筛选表中，可以看出现场勘验笔录因为需要现场制作，仓促是必然的，而被检查人的不配合也不是执法人员能够控制的。
针对现场勘验笔录的制作，我们只能尽量严查现场检查的时间，给制作现场勘验笔录的人员充足的时间。
而被检查人不配合，只能够骂不还口，打不还手，避免发生执法冲突。
要因确认计划表
确认一：询问技巧单一
确认二：询问内容不全面细致
确认三：现场检查照片描述不准确
确认四：证据提取不充分
确认五：审查人员审查不够仔细
确认六：审查人员审查不及时
确认七：对违法所得和案值计算不准确
确认九：文书归档不及时
八、制定对策
对策表
九、对策实施
对策实施一：对执法人员进行相关培训
2013年9月，QC小组安排法规部门对执法人员进行了相关培训，对询问内容中必须呈现的信息和不同情况下所需的有针对性的信息。
经过此次培训持续2小时50分钟，并在培训结束后进行了现场模拟询问。
效果评估：
通过此次培训，执法人员掌握了询问中的重点要点，询问笔录中不在出现信息不全等现象。
对策实施二：规范照片格式
由专卖科对现场检查的照片格式进行了规范，制作准确
证据提取单模板（照片）
效果评估：
有了模板后，大大提高了执法人员的办案效率，减少了出错几率。
对策实施三：制定考核
1、执法人员文书制作完成后交审查人员审查，审查人员发现错误后，执法人员扣绩效工资，每处错误20元；
2、审查人员审查完毕后交还执法人员，如执法人员在后面的流程中发现错误，审查人员扣绩效工资，每处50元。
效果评估：极大提高了执法人员和审查人员的认真态度。
对策实施四:编写公式
由专卖科编写计算违法所得和案值的计算公式：
违法所得＝（销售价格－批发价格）×涉案卷烟销售数量
案值＝批发价格×涉案卷烟数量
注：涉案卷烟数量是指用于销售的卷烟数量。
效果评估：执法人员严格按照公式能够准确计算出违法所得和案值。
对策实施五：对对执法人员进行相关培训
2013年9月，QC小组安排法规部门对执法人员进行了相关培训，详细讲解了自由裁量权的使用方法和相关法律法规。
经过此次培训持续1小时50分钟，并在培训结束后进
测验结果
效果评估：
通过此次培训，执法人员对自由裁量权有了深入的了解，对各种类型的案件都能够做出正确处罚决定。
十、效果检查
1、目标值完成情况
2014年1月，市局对2013年四季度案件进行了案件评查，结果：共计评查案件27起，存在瑕疵的案件1 起，瑕疵率3.7 %。
（一）个性的问题有：
1、处罚决定书制作不完整，证据提取单有修改，无盖印确认华烟处（2013）第102号。
十一、巩固措施
1、持续加强案件办理培训，我们将在培训计划的基础上，不定期安排针对当前阶段出现的问题的培训。
2、继续实行案件绩效考核制度，时刻保持高压态度，保证案件不出现错误。
3、进一步规范文书制作，能够制作模板的全部制作成统一的模板，避免出现风格迥异的情况。
十二、体会及展望
本次QC小组活动，充分发挥了团队力量，完成了预定目标，提高了我们利用QC知识和工具处理问题的能力，小组成员创新意思、沟通能力、团队凝聚力进一步增强，拓宽了业务知识，为我们今后工作的开展打下了坚实的基础。