目录摘要 (1)ABSTRACT (2)文献综述 (1)引言 (3)1电子提单概述 (4)1.1电子提单产生的背景 (4)1.2电子提单的定义 (5)1. 3 电子提单对比纸质提单的优越性 (6)1. 4 电子提单面临的法律问题 (7)2.电子提单的签发运转 (10)2. 1 CMI模式下电子提单流转运作 (10)2. 2 Bolero模式下电子提单流转运作 (11)2.3两种模式的对比 (12)3. 电子提单流转中的法律问题分析 (14)3.1电子提单流转功能的法律分析 (14)3. 2电子提单流转中违约责任分析 (16)3.3电子提单中间商的设立及其法律责任 (18)4. 对我国建立电子提单法律制度的建议 (21)4.1吸收国际电子提单习惯法 (21)4.2借鉴国际电子提单条约法 (21)4.3修改我国国内法的建议 (22)5．结语 (23)参考文献 (25)致谢辞 (26)附录 (27)山东科技大学本科毕业论文1文献综述国际社会对电子提单已经进行了不断的研究与尝试。

早在1986年SeaDocs登记公司在美国首先开发了一项名为SeaDocs的方案，该方案被认为是国际上为促进可转让提单的电子传输所做的首次努力。

Bolero的试用性方案则是电子提单的最新尝试。

关于电子提单的立法，各国在进行电子商务立法的同时也或多或少地涉及到电子提单的规定，也有些国家修订或制定专门的海上货物运输法和海运单证法，如1992年的英国《海上货物运输法》和1996年的澳大利亚《海运单证法案》。

在国际层面上，CMI1990年的电子提单规则可谓是电子提单立法上一极大进步。

所以，本文所参阅的文献大多都对电子提单的实践及立法状况作一定的介绍，如李宇宁在《提单电子化法律问题研究》一文中介绍了SeaDocs工程，陈悦在《Bolero 电子提单系统简介》一文中介绍了Bolero模式，《1992年英国海上货物运输法》，《1995年犹它州电子签名法》，《联合国国际贸易法委员会电子贸易示范法》，CMI1990年电子提单规则。

还有专门介绍某一实践或立法的论文，如茅建勋的《Bolero电子提单系统》，徐锦的《CMI 模式下的电子提单及其法律问题》等等。

有些文献在介绍背景知识的同时，还指出了电子提单使用中存在的一些问题。

如John Livermore在论文中结合UNCITRAL的《电子商务示范法》分析了电子提单的证据价值，书面要求，电子签名和认证，物权及流通单证等法律问题。

如Diana Faber在Electronic bills of lading一文中不仅提到了法律问题，而且对技术上的问题也有所涉及。

刘洋，李鹏的《电子提单若干法律问题之探讨》主要就国际海上货物运输合同与电子提单，合同的订立与电子提单转让，电子提单与证据法等方面进行了探讨。

Erik Muthow在其毕业论文中也同时提到了电子提单的技术问题和法律问题，其中法律问题包括电子合同，证据归属，书面效力，电子签名，电子提单流通性等等问题。

至于各文献对电子提单法律问题或发展的观点，可谓见仁见智。

李宇宁在其论文中认为，电子提单在某些方面完全突破了传统纸面单据所依赖的法律基础，无论在法理上还是在实践中都需要对已经自成体系的传统法律制度进行重新审视。

在探讨电子提单时必然会遇到各种障碍，但这并不能否定其代替传统纸面单据的必然性。

John Livermore在总结电子提单仍未被广泛使用的原因之后，强调应特别关注给予电子提单以法律上的支持。

《电子提单若干法律问题之探讨》一文则认为，当前各国的法律在电子提单方面很不统一，实践中会产生许多问题，为了推广电子提单的使用，就迫切需要制定一部有关的国际公约，以消除EDI领域内的法律冲突与不确定性，促进电子化贸易的发展。

除此之外，笔者还大量参阅了与电子提单有关的网站，如国际海事委员会网站，Bolero系统网站，联合国国际贸易法委员会网站等等，并搜索了一些与电子提单相关的各国最新立法，从而为本文增添了一定的新颖性。

引言2008年由美国金融次贷危机引发的全球经济危机以来，我国许多专家学者都对中国经济保持乐观态度，希望中国一批企业能趁机成长为国际大型企业。

国际经济法以国际经济贸易为依托，为国际经济贸易发展起着重要的指导作用。

当前电子商务不断繁荣，信息技术不断发展，随之新信息网络技术应用于国际贸易，传统国际经济法律制度受到冲击。

如何构建我国的电子商务法律制度，使我国企业走出长期处于产业链最低端的境地，走出靠高污染，高消耗，劳动力价值低廉发展经济的模式，是我国法律专家学者应当重点关注的事情，也是我国企业能否快速成长的重要因素。

在电子商务不断发展的情况下，电子提单的出现无疑给传统法律体系带来更多的冲击，本文正基于此试图分析电子提单的法律性质，介绍国际组织立法和实践情况，尝试构建我国电子提单法律制度。

1.电子提单概述1.1电子提单产生的背景电子商务于20世纪60年代末伴随着计算机技术的迅猛发展开始出现，90年代又出现Internet电子商务，使得EDI（Electronic Data Interchange）从专用网扩大到因特网，EDI的运用也从长期稳定合作的伙伴发展到了随机的、偶然的企业或个人。

Internet电子商务因为其价格低廉和高效使得各种各样的企业，不分大小都能获得广泛的商业机会，可以说Internet电子商务极大的改变了传统的商业贸易形式。

Internet电子商务的发展使商业贸易速度大幅提升，数据交换超越了空间的限制，理论上，在地球上任何两点之间都可以在很短的时间里实现信息交换，达成贸易协议。

在此同时，传统的面对面交易所形成的商事习惯演变而来的贸易制度受到严重冲击。

电子提单的出现就是一例。

就海事法而言，许多法典都是从习惯法发展而来的，提单制度依托传统的面对面交易，需要履行许多繁琐的步骤，例如，提单必须签名进入流通才是有效的；转让提单必须经背书才能转让。

随着现代海上货物运输技术的发展，纸面提单固有的诸如较高的成本、缓慢的流转速度以及安全存在漏洞等弊端越来越凸显，已经跟不上国际航运业的发展步伐。

这样的情况尤其会在短途运输中出现，即船舶货物已到达目的港，但提单却还不知所踪。

其实提单更多的只是传递一种信息，随着电子信息技术的不断发展，用电子提单的方式传递信息完全可以取代传统提单。

这也是电子提单不断繁荣发展的原因。

电子化后产生的问题，这些问题的解决不仅需要技术上的突破，同时也需要法律制度上的肯定。

1.2电子提单的定义电子提单的定义，目前看来，似乎并非国内外学者注重的问题。

许多国外相关论文根本就未对电子提单下一个定义，而国内有关著作对其定义也各不相同。

有些学者定义得较简单，如“电子提单是指通过电子传递的有关海上货物运输合同的数据”，1“电子提单是指通过电子数据交换系统传送的有关海上货物运输合同的数据”等。

2有些学者则定义得较为复杂，如“电子提单是利用电子数据交换系统，通过特定密码的使用对海运途中的货物占有权进行转让进而完成运输单据的流转的一种电子单证”，3“电子提单是指遵循传统提单的运作规程，按照相关国际规则（即《联合国管理，商业和运输电子数据交换规则》和《远距离传送贸易数据交换行为统一规则》）组合而成，并以电子计算机通讯途径进行传送的关于海上货物运输的电子数据”4等等。

Bolero规则手册（Bolero Rulebook）把通过Bolero系统传输的提单称为Bolero提单（Bolero Bill of Lading，BBL），Bolero提单包括一个BBL文本及其相关的权利登记处记录。

其中的BBL 文本，规则手册规定，是海上货物运输承运人承认已收到货物的确认文件。

5根据对电子提单的具体分析，通过其特征可以对其进行一下定义：电子提单是指法律明确规定的承运人可以通过电子数据交换系统（网络通信系统）将借助于特定计算机程序数据化后的传统提单信息发送到相对方或第三方的计算机终端上，并借助于该特定程序还可以还原为传统提单信息的有关海上货物运输合同内容的符合约定或法定标准的一组数据电文。

指出要有法律明确规定，是根据立法的需要，电子提单的繁荣已经被广泛认同，国家立法要进行规制，对规制对象必须有严格限定，否则就有被滥用的危险。

国际商事贸易不断发展，新的科学技术的应用使贸易习惯不能持久，面对这种不断变化，我认为应该做两方面准备，一是在概念上突出其特征，尽量扩大定义的覆盖面；二是通过立法承认贸易习惯的合法性。

1.3电子提单的优越性电子提单作为一组数据信息，经特定的数据化处理，通过计算机网络进行1参见司玉琢，胡正良等编著：《海商法详论》，大连海事大学出版社，1995年10月第1版，第166页；邢海宝著：《海商提单法》，法律出版社，1999年6月第1版，第591页。

2参见贾林青主编：《海商法》，中国人民大学出版社，2000年7月第1版，第105页；於世成，杨召南，汪淮江编著：《海商法》，法律出版社，1997年12月第1版，第118页。

3参见翟少成：《浅议电子提单的法律问题》，《对外经贸实务》，1999年第5期。

4参见傅廷中：《关于电子提单的业务与法律问题》，《世界海运》，1998年第6期。

5Bolero Rulebook, First Edition, September 1999, 1.1.(6), /dow_docs.htm，2010年6月5日阅。

传输，相较传统纸质提单有着独特的优越性。

第一，安全性。

传统纸质提单常常面临伪造，涂改，丢失等物理风险，所以伪造提单，提单诈骗屡见不鲜，使船公司和善意第三人的利益受损。

电子提单运用最新信息技术成果，通过密码技术有效保障了提单的安全。

第二，准确性。

在信用证结算中，大量单证存有不符点，有些甚至需要多次更正，造成时间和精力的巨大浪费。

同时为制作各种单证以及完成交易，同样的数据往往需要在不同的地点，由不同的人向不同的系统中输入，不但造成资源的浪费，而且也是造成单证错误的潜在问题。

电子提单在电脑上缮打、修改、存储，从根本上避免了纸质提单的各份提单相互之间的不一致现象。

至于电子提单与运输合同之间的内容不一致，则可以通知签发方立即通过电子传送系统加以更正，避免损失的发生。

第三，高效性。

电子提单条件下的提单信息以电子数据流的形式通过网络进行传输，极大的缩短了单证在流转过程中的时间。

同时，信息技术应用于提单后，提单的缮写、修改、流转、储存都在电脑上实现，方便、快捷，不但简化了提单制作上的许多繁复手续，提高了工作效率。

总之，网络技术的发展使企业直接面对全球供销商甚至消费者成为可能，电子提单的出现使迅捷安全高速的贸易机制成得以实现。

我们完全有理由相信，在不久的将来，货物贸易变得极为迅速简捷，我们不用出门就可以在家中通过网络达成贸易协议，接收货物和享受服务。