激励： 激励：庇古税和补贴 政府通过对那些有负外部性的活动 征税，和补贴有正外部性的活动， 征税，和补贴有正外部性的活动， 使外部性内部化。 使外部性内部化。 庇古税： 庇古税：用于纠正正负外部性影响 的税收。 的税收。
假设有造纸厂和钢铁厂，每年各排出 假设有造纸厂和钢铁厂，每年各排出500吨的 吨的 废物。为了减少工厂排污量， 废物。为了减少工厂排污量，你认为政府可以采 取什么措施呢？ 取什么措施呢？ 1.管制：规定每家工厂最大的年排污量减少为 管制： 管制 300吨。 吨 2.庇古税：对每家工厂每排出一吨废物征收5万元 庇古税：对每家工厂每排出一吨废物征收 万元 庇古税 的税收。 的税收。
你认为哪一种解决方法更好呢？ 你认为哪一种解决方法更好呢？
外部性的公共政策： 外部性的公共政策：庇古税和补贴
1. 管制要求每个工厂减少等量污染。如果造纸 管制要求每个工厂减少等量污染。
厂减少污染的成本比钢铁厂低。那么， 厂减少污染的成本比钢铁厂低。那么，造纸厂 对税收的反应是大幅度地减少污染， 对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交 税，而钢铁厂的反应是小幅度减少污染，多交 而钢铁厂的反应是小幅度减少污染， 税。 2.在管制下，一旦工厂达到了300吨污染物的目 在管制下，一旦工厂达到了 在管制下 吨污染物的目 标就没有理由再减少排污。 标就没有理由再减少排污。但税收会激励工厂 去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以 去开发更清洁的技术， 减少工厂不得不支付的税收。 减少工厂不得不支付的税收。
每年国庆， 每年国庆，上海世纪公园都会燃 放烟火， 放烟火，有成千上万的人买票进 入公园观看。 入公园观看。而住在公园旁边天 安花园的居民不用买票 在家就可以观赏到绚丽 的烟火。 的烟火。
旁 观 者
消 费 者
旁 观 者
市 场 交易
生 产 者
旁 观 者 旁 观 者
旁 观 者
个人 或 企业
从事经济活动 旁 观 者
如果臭豆腐的利润低于茶馆的损失
臭豆腐生意的利润为每月10,000元，而造成 元 臭豆腐生意的利润为每月 茶馆的利润损失为每月13,000元 茶馆的利润损失为每月 元
如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿 如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿13,000元； 元 这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务 如果茶馆败诉， 如果茶馆败诉，茶馆为了保持其生意也会愿意向 小吃店支付10,000元，换得它不再生产臭豆腐 小吃店支付 元 从社会角度， 从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率 的状态。 的状态。
如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失
臭豆腐生意的利润为每月10,000元，而造成 元 臭豆腐生意的利润为每月 茶馆的利润损失为每月3,000元 茶馆的利润损失为每月 元
如果茶馆胜诉，它能够得到 元的赔偿， 如果茶馆胜诉，它能够得到3,000元的赔偿，臭豆 元的赔偿 腐的生意会继续下去。 腐的生意会继续下去。 如果茶馆败诉，它自认倒霉， 如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会 继续下去的。 继续下去的。 从社会的角度， 从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效 率的。 率的。
外部性、公共物品和共有资源》 《外部性、公共物品和共有资源》
主讲老师：赵 主讲老师： 时间： 时间：2004.6.11
旭
外部性
每天上下班高峰时， 每天上下班高峰时，道路上有大量 的汽车、自行车和行人。 的汽车、自行车和行人。 开车的人享受着美 妙的音乐和宜人的 空调， 空调，而骑自行车 的人和行人不得不 忍受着汽车排放出 来的废气。 来的废气。
旁 观 者
旁 观 者
外部性的定义
外部性：一个人的行为对旁观者的 外部性： 福利的影响 。 当第三方从他并未直接参与的经济 交易中得到效益或承担成本时就出 现了外部性。 现了外部性。
外部性的定义
如果对旁观者的福利的影响是不利 如果对旁观者的福利的影响是不利 的，或者说，他虽然没有参与经济 或者说， 交易，但却付出了成本，那么， 交易，但却付出了成本，那么，就 存在负外部性。 存在负外部性。
一些正外部性的例子
免疫 修复历史建筑 新技术研究
外部性和市场效率
市场均衡时生产者剩余和消费者剩 余均达到最大化，市场是有效的。 余均达到最大化，市场是有效的。 但存在外部性时，市场仍然是有效 但存在外部性时， 率的吗？ 率的吗？
负外部性和市场效率
一家造纸厂在生产过程中排放大 量的污水和废气。 量的污水和废气。该厂生产纸张的 的私人成本包括材料、运输、 的私人成本包括材料、运输、资本 和劳动等成本。 和劳动等成本。 由于污水和废气对周边的居民产 生不利影响， 生不利影响，周边的居民会因此付 出代价，产生成本。 出代价，产生成本。 该造纸厂生产纸张的成本包括私 人成本和社会成本。 人成本和社会成本。
案例：游离的废气极容易形成气溶胶质粒， 案例：游离的废气极容易形成气溶胶质粒， 它在上升的过程中， 它在上升的过程中，如果遇上大气运动比较 平稳时就会形成“透镜效应” 平稳时就会形成“透镜效应”，这是天空出 现不明飞行物的一个重要原因。 现不明飞行物的一个重要原因。 由于英国政府有效地控制废气排放， 由于英国政府有效地控制废气排放，使得发 现不明飞行物日渐稀少。最终， 现不明飞行物日渐稀少。最终，于2001年左 年左 世界上最大最正规的不明飞行物（ 右，世界上最大最正规的不明飞行物（UFO ）研究机构——英国飞碟研究所宣布关闭。 研究机构 英国飞碟研究所宣布关闭。 英国飞碟研究所宣布关闭
价格
污染成本
社会成本 供给
(私人成本 私人成本) 私人成本
最适
均衡
社会最适量水平比 市场均衡量少 市场均衡量少
0
(私人价值 私人价值) 私人价值
需求最适量 市场量源自数量在有负外部经济的条件下， 在有负外部经济的条件下，完全 竞争会导致生产和消费过多， 竞争会导致生产和消费过多，且不 能达到资源的有效配置。 能达到资源的有效配置。
科斯定理及其局限
只有当利益各方在达成和实施协议中 没有麻烦时，科斯定理才适用。 没有麻烦时，科斯定理才适用。 当利益各方在协议和遵守协议时， 当利益各方在协议和遵守协议时，没 有交易成本产生，科斯定理才适用； 有交易成本产生，科斯定理才适用； 获得信息的成本和谈判成本通常会很 如有污染的工厂与附近的渔民。 高。如有污染的工厂与附近的渔民。
但由于生产活动中对周边居民的 不利影响造成的成本没有得到市场 的承认， 的承认，生产者不必承担对周边居 民造成的损失， 民造成的损失，这就造成了生产者 的私人成本与社会成本不一致。 的私人成本与社会成本不一致。
当私人成本与社会成本不一致时， 当私人成本与社会成本不一致时， 企业的最优决策就不是社会的最优 决策。 决策。
为什么对汽油征收较重的税？ 为什么对汽油征收较重的税？
案例： 案例：出售污染权
在加州多伦斯,美孚 在加州多伦斯 美孚(Mobil)石油公司获得 了一项 美孚 石油公司获得 权利:每天可以排放 每天可以排放900磅有毒瓦斯气 为什么没有环 磅有毒瓦斯气.为什么没有环 权利 每天可以排放 磅有毒瓦斯气 保积极分子进行强烈的抗议? 保积极分子进行强烈的抗议 这是因为美孚以近300万美元的价格买来了污染 万美元的价格买来了污染 这是因为美孚以近 许可证。 许可证。 所谓出售许可证,就是给予所有者在特定时期内 所谓出售许可证 就是给予所有者在特定时期内 在一个具体界限内污染的权力。 在一个具体界限内污染的权力。
私人成本) 供给 (私人成本 私人成本 社会成本
均衡 最适量
社会最适量水平比 市场均衡量高 市场均衡量高
0
(私人价值 私人价值) 私人价值
需求
市场量 最适量
数量
在正外部经济的条件下，完全竞 在正外部经济的条件下， 争会导致生产和消费不足，且不能 争会导致生产和消费不足， 达到资源的有效配置。 达到资源的有效配置。
外部性的解决方法
如何降低或消除外部性带来的效率 损失？ 损失？ 私人解决方法 政府干预
外部性的私人解决方法
小吃店和茶馆的故事
小吃店和茶馆的故事
两家相邻的饮食店， 两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖 臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重， 臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重， 使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光顾 茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。 茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。 问题： 问题：究竟是小吃店应该为影响了茶馆的 生意而做出补偿， 生意而做出补偿，还是茶馆应该补贴小吃 店，从而要求它减少臭豆腐供应量或干脆 取消这个项目？ 取消这个项目？
实例分析
判断下面二个实例的正（ 判断下面二个实例的正（负）外 部性， 部性，并指出其私人成本和社会成 本。 塞车 万里长城
实例：负的外部性： 实例：负的外部性：塞车
私人成本：时间的损失、 私人成本：时间的损失、 燃料的浪费 社会成本：时间的损失、 社会成本：时间的损失、 燃料的浪费和污染的增加 给社会带来巨大成本。 ，给社会带来巨大成本。 据估计， 据估计，到2005年，美 年 国全国将造成110亿汽车 国全国将造成 亿汽车 小时的延误
正外部性和市场效率
不到十年的时间， 不到十年的时间，手机在全球广泛 使用。 使用。 企业的新技术或新设计不仅有利于 这个企业，而且增加了技术知识， 这个企业，而且增加了技术知识， 有利于整个社会。 有利于整个社会。 生产的社会成本小于私人成本。 生产的社会成本小于私人成本。
价格
技术溢出效应 的价值
外部性的定义
如果对旁观者的福利的影响是有利 如果对旁观者的福利的影响是有利 的，或者说，他虽然没有参与经济 或者说， 交易，但却得到了效益，那么， 交易，但却得到了效益，那么，就 存在正外部性。 存在正外部性。
请给出一个正外部性和负外部性 的例子。 的例子。
一些负外部性的例子
汽车废气 吸烟 制造噪音的宠物) 狂吠的狗 (制造噪音的宠物 制造噪音的宠物 公寓楼里吵闹的立体声音响