吉林成大弘晟能源有限公司
内部控制实施细则——工程项目（不完整版）
（试点流程仅作了一个子流程——立项）
一、适用范围
本办法所称工程项目，企业自行或者委托其他单位进行的建造、安装活动。

适用于弘晟公司相关业务，主要规范包括公司工程项目立项、工程项目初设、项目招投标、工程建设、工程项目竣工验收。

二、控制目标
1、工程立项过程谨慎、科学，避免决策失误造成投资损失。

2、初步设计需经过多方案比对和设计会审，避免设计方案出现较大疏漏；设计深度不
足，造成施工组织不周密、工程质量存在隐患、投资失控以及投产后运行成本过高。

3、施工图及施工图概算需经专业部门审核，发生设计变更应按规定程序执行审批流程，
避免投资失控。

4、建立健全本单位的招投标管理制度，明确应当进行招标的工程项目范围、招标方式、
招标程序，以及投标、开标、评标、定标等各环节的管理要求。

5、对工程施工过程中的质量、进度、投资、安全进行综合控制，协调好四者的关系，
保证项目顺利达产。

6、确保建设单位、监理单位和承包单位共同参与验收，确保通过验收的工程项目均能
达到规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量要求。

7、保持项目后评估部门的独立性，总结经验教训，为未来的科学决策提供宝贵经验。

三、控制职责
3.1企管部/项目组
1、负责组织编制项目建议书，并组织专家或技术人员会审项目建议书，并对会审过程
进行记录，形成完整文档档案。

2、负责建造地块的比选，形成地块调研报告，报决策机构决策。

3、负责聘请勘察设计院对选定地块进行勘察，并组织相关人员对勘察报告进行审核。

4、负责组织编制可行性研究报告，并组织专家或技术人员会审可行性研究报告，并对
会审过程进行记录，形成完整文档档案。

3.2公司决策机构
1、根据经会审的项目建议书，对项目出具初步意见，授权是否进行下一步工作。

2、负责对地块调研报告进行批，选定合适的项目地块。

3、负责对勘察报告进行审批，授权是否进行下一步工作。

4、负责对可行性研究报告进行审批，决定进行项目立项。

四、工程项目流程及关键控制矩阵
- 2 -
- 3 -
4
5
6。