1)建立管理体系时确定了哪些过程
2)如何管控已确定的过程
1)行政单位，业务单位，采购单位，生产单位，品质单位等
2)按已建立的文件管控
√
领导层/管代
5
领导作用和承诺
5.1
1)询问总经理如何体现领导作用
2)询问总经理满足顾客要求的承诺如何实现
1)总经理制订方针，明确职责，主持管理评审，授权各部门负责人
2)通过贯彻实施建立好的质量管理体系文件，在内部传达顾客至上优质保证的服务意识
2)通过手册发放的方式将各部门职责内部传达
√
领导层/管代
8
应对风险和机遇的措施
6.1
1)询问行业里的风险和机遇的识别
2)查看相关文件记录的支持情况
1)有风险机遇识别表
2)进行成本核算，顾客投诉的应对级别和相关记录
√
领导层/管代
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
9
目标及其实现
6.2
1)查看目标的策划制定和分解
1)有客户，供货商，主管部门等,
2)对需求和期望都能理解
√
领导层/管代
3
确定管理体系的范围
4.3
1)询问管理体系范围的边界如何确定
2)现在的体系范围是否有删减
1)按照公司产品范围、物理范围等设定ISO管理体系范围
2)无设计开发，删除8.3条款
√
领导层/管代
4
质量环境管理体系及其过程
4.4.1
4.4.2
2)记录能证实
√
领导层/管代
13
内部审核
9.2
1)询问如何进行内审策划
2)查看有无对内审作出相关规定
3)查看内审的相关记录是否满足要求
4)内审结论
1)正常情况下一年策划一次内审
2)有制定程序文件，文件有明确规定
3)本次内审有制内审实施计划，编制内审检查表
4)审核组长根据内审综合情况编制内审报告，得出内审结论
2)查看目标的实现达成情况
1)手册附件中有公司总目标和各部门目标
2)查看了质量目标达成统计表，按照目标已经达成
√
领导层/管代
10
变更的策划
6.3
询问质量管理体系变更有无按照策划的方式进行
提供整体策划考虑方案
√
领导层/管代
11
资源总则
7.1.1
1)询问如何确保质量管理体系所需求的资源
2)查看现有资源分配情况
序号
审核项目
条款
审核内容
审核记录
判断
被审核部门
1
理解组织及其环境
4.1
1)询问总经理公司当前的战略定位
2)询问总经理公司面临的内外环境局势
1)公司处于初级阶段，暂时时定位于发展阶段
2)市场竞争大，经营成本高，员工招工难
√
领导层/管代
2
理解相关方的需求和期望
4.2
1)询问有哪些相关方
2)询问相关方的需求和期望
√
领导层/管代
14
管理评审
9.3
1)询问管理评审的要点
2)查看文件有无对管理评审作出相关规定
1)定期按计划进行，评价管理体系适宜性、充分性和有效性
2)管理评审控制程序有规定。制定有计划，一年一次管理评审
√
领导层/管代
15
改进总则
10.1
通过质量管理体系的运行、数据的分析，最高层是否确定了哪些方面需要改进或采取必要的措施以增强顾客的满意度
询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的
√
领导层/管代
审核部门：管理层 审核员/日期：吴明飞 2019-07-08
√
领导层/管代
6
方针
5.2
询问质量方针的落实情况及如何传达质量环境方针
通过会议、培训、标语等方式传达。现有质量方针与公司的发展状况相适宜
√
领导层/管代
7
组织的岗位/职责和权限
5.3
1)询问如何界定组织的职责和权限
2)如何确保职权内部传达
1)建立组织架构图，明确各职能部门和各部门职责。对各级岗位的设定在公司组建时就已经确定。
1)提供设施、设备、人员、技术、财力等资源，能满足公司经营和体系运行
2)资源按客户、产品类别、部门管控、检验情况等要求分配
√
领导层/管代
12
绩效评价 总则
9.1.1
1)询问在哪些过程策划并实施监视、测量、分析和改进
2)查看相关文件和记录以证实组织采取的行动能满足策划和实施的要求
1)公司各部门的过程有进行并实施监视、测量、分析和改进