最新 2017 年新版证券从业资格证考试知识点汇总（附 日期记忆和习题）
证券基础法律法规 1． 公开发行新股的公司最近 3 年财务会计文件无
虚假记载 2． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限
应当为 1 年以上 3． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发
行额要求不少于人民币五千万元 4． 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，
30 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露 的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导 意见，并在前述定期报告披露后的 15 天内向派出机 构报告。
31 利用未公开信息交易罪立案追诉标准：证券交易成 交额累计在 50 万元以上的。（2）期货交易占用保证 金数额累计在 30 万元以上的。（3）获利或者避免损 失数额累计在 15 万元以上的。（4）多次利用内幕信 息以外的其他未公开信息进行交易活动的
38 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金 额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大 会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
39 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当 经其他股东过 1/2 同意。
40 公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权 人，并于 30 日内在报纸上至少公告 3 次。不按规定 通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以 1W-10W 的罚款。
24 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、 期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日 起满 18 个月后自动失效。
25 对于保荐代表人变更保荐机构申请，协会于受理之 日起 20 个工作日内审核完毕
26 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚 处分信息，应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作 日内向协会诚信管理系统申报
公募债券
36 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当 经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项 书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面 通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。
37 股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会 应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关—— 工商行政管理机关申请设立登记。
14 委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委 托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会 报告
15 董事长副董事长不能履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事主持。
16 股份有限公司股东大会召开前 20 日内或者公司决 定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行前款规定 的股东名册的变更登记。
21 整改符合法规规定以及持续性经营规则要求的期 货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕
之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。 22 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行
期货交易的，对直接负责人处 1W-10W 的罚款。 23 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范
围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理 人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日 内作出批准或者不予批准的书面决定。
9． 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、 撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请， 自受理之日起 30 个工作日内作出决定。国务院证券 监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职 资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出批准
10． 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证 券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国 证监会备案，颁发执业证书。
其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时， 属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的 重大事件。 5． 投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之 五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加 或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在 报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行 买卖该上市公司的股票。 6． 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购 人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管
11． 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证 券公司应当在 10 日内向协会进行离职备案。
12． 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经 营问题的，该违规人员至少 2 年内不得转任其他证 券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管 理人员。
13． 收购要约期届满前 15 日内，收购人不得更改收 购要约条件
27 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日 起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除 协议。
28 自前次披露之日起超过 6 个月的，投资者及其一致 行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动 报告书，履行报告、公告义务
29 以协议方式收购上市公司股份超过 30%，收购人拟 按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购 协议之日起 3 日编制上市公司收购报告书
32 基金管理人保存基金的会计账册、记录 15 年以上 33 中国证监会在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，中
国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共 设立 36 个证监局 34 证券公司申请融资融券业务资格，公司及其董事、 监事、高级管理人员最近 2 年因违法违规经营受到 行政期，1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的
17 包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超 过 90 日
18 擅自公开发行证券的，处以 非法所募资金金额 1%-5%罚款。
19 发行人骗取发行核准，尚未发行证券的，30W-60W 罚款;已经发行证券的，1%-5%罚款。负责人 3W-30W 罚款。
20 期货公司要求其主要股东最近 3 年无重大违法违规 记录
理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
7． 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不 按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该 事实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证 监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
8． 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过 证券公司注册资本的 30%