7.1资源
查文件 询问 查记录 查记录 查文件 查记录 查记录
7.4信息交流
询问 查文件 查文件
查文件 查文件 查记录 查记录 查记录
有《记录控制程序》，包括检验记录，统计记录，纠正记录，分析报告，审核报告等
查《文件和资料管理程序》，记录按照部门和日期及编号进行标识 查有受控文件记录清单、文件发放和回收记录清单 查有受控文件记录清单、文件发放和回收记录清单
查《文件和资料管理程序》和《记录控制程序》有规定记录的保存期限，存储方式和保管年限 根据《记录控制程序》和《数据分析和绩效评价管理程序》，记录是作为数据统计和分析的基础数据 有《文件和资料管理程序》 有《文件和资料管理程序》对各类文件的分发、批准进行了规定。且发放的文件需盖受控公章 有受控文件清单和受控文件发放回收记录清单 各部门对各类文件进行建档和标识，并对相关文件进行保管
受审部门 审核日期 标准号
行政部 2018年12月19日 检 查 内 容
受审部门主管确认 审核人员 检查方法 询问 查记录 询问 查记录 询问 查记录 询问 查记录 查文件 V 结 论 严重 轻微 观察项 审 核 记 录 每月用电总量≤8000kw.h；每月用水总量≤150m3；每月用纸总量≤30000张；危废专业处理率100%，安全 事故发生次数0次 公司每月对用水、用量、用纸及原材消耗量设立指标值进行管控，并一一设立管理方案；危废需第三方有 危废处理资质合法机构处理；针对突发紧急安全事故制订应急预案，如未达成目标，则进行原因分析并制 订对应的改善措施； 有编制公司人力需求计划及部门费用预算 有职位说明书确定各岗位职责和能力需求。有入职记录表及与本职工作相关的培训记录 查行政部《职位说明书》，有明确各岗位职责及能力要求，但缺少对危险化学品仓管理员的岗位描述，法 规识别及合规性评价职能未落实到具体岗位。以上不符合公司《人力资源控制程序》的规定及 ISO14001:2015 标准7.2 条款的要求。 每年有公司和各部门根据公司需要和人员能力制定相应的培训计划 1、制定培训计划；2、根据培训计划每月进行排程；3、实施相关培训；4、对培训内容进行考核；5、各部 门对培训的效果进行自我评估。 通过笔试和口试的方式进行评估 有培训签到记录，考核记录 通过培训环境手册让员工知晓环境方针和环境目标 公司的沟通方式有：公告、企业QQ通知、邮件、例会、总结、纠正措施联络函、客户投诉报告、外部联络 函、内部联络函等方式进行沟通 相关方环境法律、法规和标准；相关方环境要求；相关方环境投诉等。 沟通渠道有互联网、电话、即时通讯工具、E-mail等。 组织的管理体系文件包括：管理手册、程序文件、各类记录、外来文件、各类报告等； 纸质文档、电子文档
7.5文件化信息
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受审部门 审核日期 标准号
行政部 2018年12月19日 检 查 内 容
受审部门主管确认 审核人员 检查方法 询问 查记录 查记录 查文件 查文件 查记录 询问 查记录 查记录 结 论 严重 轻微 观察项 审 核 记 录
记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损 坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要 7.5文件化信息 求？记录保存检索是否简便？ 记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？ 组织是否按标准要求建立并保持“文件和资料管理程序”？该程序适用范围是 否包括组织EMS要求所有文件(内/外部文件；各种类型及形式的文件)? 组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？ 所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？ 文件是否进行了受控？发放、回收和销毁是否有记录？ 组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定 / 评审、保管、利用是否受 控？ 文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到 位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通 知到位；涉及实物时处置到位）？ 组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
是否制订了本部门的环境目标指标？ 6.2环境目标及 其实现策划 有无定期对环境目标指标达成情况进行统计分析? 为实现环境目标是否进行了 策划？ 是否确定了本年度要新增的人力、设备、资金等各方面的资源并提供，以有效 实施环境管理体系运行并控制其过程？ 公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以确保人员素质满 足岗位的需要，能胜任其工作？ 公司是否有制定岗位职责和能力要求？各岗位所需人员能力是否可以胜任？ 组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出 新的培训要求？ 7.2能力 公司的培训是如何组织的？确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培 训，确保按需培训、学以致用？ 组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例 、观察、问卷等）是否有效、适宜？ 组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？ 7.3意识 组织内员工是否知晓公司的环境方针和所参与过程的环境目标？ 在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟 通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组 织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存 在主要障碍？ 有关环境的外部信息交流内容有哪些？有哪些沟通渠道？ 组织所建立文件是否包括了环境方针 /目标、管理手册、程序文件、体系运行 记录及其他所要求的文件？ 组织 EMS 文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、 有效？ 组织是否按照标准要求建立并保持了记录控制程序”，该程序适用范围是否包 括了 EMS 实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析 报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）? 记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外记录如何标 识？ 记录的填写是否真实、及时 、清楚、正确？ 记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要 求？
4.4环境管理体 系
本部门在公司环境管理体系中的职责是什么?涉及哪些过程？ 这些过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？
5.3组织的角色 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有员工 、职责和权限 是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 6.1.1应对风险 本部门过程运行中存在哪些风险？如何控制这些风险？ 和机遇的措施
内部环境审核检查表
受审部门 审核日期 标准号 行政部 2018年12月19日 检 查 内 容 检查方法 询问 询问 受审部门主管确认 审核人员 结 论 严重 轻微 观察项 审 核 记 录 环境因素(重要/一般)的识别与评价；环境目标指标管理方案的制订；合规义务评价；环境监测等；涉及过 程详见EMS程序文件，共8份。 公司通过招聘网站、张贴广告和内部调岗晋升的方式获得所需的人员；培训的进行有会议室和投影设备； 公司的通知通过张贴公告和企业QQ方式进行公布；环境方针/目标通过张贴公告和企业QQ等方式进行公布； 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 询工号10006，清楚了解本职工作范围：化学品仓的管理；消防器材的点检；合规义务的识别与评价；环境 因素的识别与更新等； 环境因素识别不全面、合规义务识别不全面、三废未定期监测、危废未合法处理等风险。控制风险的方 式，一是每年初定期对公司一般/重大环境因素、合规性义务进行更新、识别与评价；二是废水、废气、噪 声每年定期请第三方有资质机构进行监测；三是废弃处合法处理；四是加强公司内部环境运行的巡查；详 见公司《风险和机遇识别表》 识别环境因素时应考虑1.三时（过去、现在、将来）、三态（正常、异常、紧急）、七种类型（水、气、 声、固废、土地、资能源及其它社区环境问题）；2.公司界定的环境管理体系范围内所有区域、原材料及 生产和服务提供过程中的各个环节，包括相关方活动对环境产生的影响，并考虑生命周期的观点。 评价标准：评分法、是非判断法，详见《环境因素识别与评价管理程序》； 有建立各部门环境因素清单，并进行汇总； 正常情况下，每年组织对环境因素/重大环境因素更新；在法律法规变更或追加、更新或新的活动、产品和 服务的相关方要求等情况，亦需对环境因素进行评价和更新。 《环境因素识别与评价管理程序》中评分法，评价时考虑"发生的频率、影响范围、影响程度、公众关注度 及法律法规符合性"，当五者相加≥15分时，则为重要环境因素，<15分则为一般环境因素。 本公司重要环境因素有建立《重要环境因素清单》，如：水/电/纸/原材的消耗、废气的排放、固废的废弃 、火灾的发生等。 对登记在《重大环境因素清单》中的重要环境因素建立了《环境目标指标及管理方案一览表》作为具体实 施计划加以控制，并一一设立目标值进行管控 保持适当的压力，干净整洁的工作环境 设置干净整洁的办公环境，无粉尘、噪声干扰，对接触强光照的测试环境，为测试QC配备墨镜以防止眼睛 灼伤；公司电路走线规范，保持无乱搭、乱接；员工定期进行安全生产培训，保持安全生产的意识。对危 险因素设置警示标志，提示安全风险。 定期与市、区环保局联系，同时通过行业协会、咨询机构、认证机构、公共图书馆、报刊、书籍、专业性 杂志、互联网等渠道获取并收集相关的最新合规义务信息，详见《合规义务识别与评价管理程序》。 1.按程序获取并确定本公司适用的环境法律、法规和其他要求。 2.建立环境法律、法规和其它要求的清单。 3.跟踪环境法律、法规和其它要求，一旦有变化要及时更新并传达。 4.当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。 5.公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律 法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。 询问 询问 V 查看环评批复，公司未识别适用的《建设项目环境保护管理条例》（国务院第682号令），不符合《合规义 务识别与评价控制程序》及ISO14001:2015 标准6.1.3 条款的要求。 公司所有与环境有关活动均在合法范围内，每年对废水、废气、噪声进行监测，且监测结果达标。 每年对与我司环境活动相关的合规义务进行识别更新与评价。
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