银行分行安全保卫工作管理规定SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#XX银行XX分行安全保卫工作管理办法第一章总则第一条为了有效地防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防治安灾害事故，维护正常的工作程序，保障职工人身安全和银行财产安全，结合我行实际，特制定本办法。

第二条安全保卫工作实行谁主管谁负责、预防为主、综合治理、人员防范与技术防范相结合的原则，建立安全保卫责任制，加强制度建设，逐步实现科学化、规范化管理。

？第三条安全保卫工作是分行及各部室经营管理的重要组成部分，纳入分行及各部室管理目标，在单位评选综合性荣誉称号中，实行“一票否决权”制。

第二章主机房的管理第四条主机房的管理由分行运营部负责。

第五条主机房管理工作要求（1）计算机系统的安全目标∶保证系统正常运行；防止利用系统作案；严禁使用计算机从事与业务无关的活动。

不得随意使用私人磁盘、游戏等软件。

不得复制、转录、泄露有关本行计算机运行环境的相关资料。

（2）主机系统管理员应全面负责机房的维护、防火及其它安全工作。

（3）非主机操作人员不得进行操作，非机房工作人员未经许可不得入内。

（4）对调离计算机系统工作的人员要收回钥匙及证件，退回全部技术手册及相关资料。

交接的人员要及时更换口令和机要锁。

（5）爱护机房设备，保持机器设备的清洁有序，机房内严禁堆放杂物。

（6）严禁在计算机房内大声喧哗、聊天、吸烟。

（７）下班后由机房负责人检查电源、机器设备，锁好房门。

第六条计算机终端管理（1）机器终端未经批准不得随意移动。

不得随意加装未经许可的其它设备。

（2）操作员应按照AS/400的操作流程准确登录、正确操作。

第三章营业部安全保卫工作第七条营业部安全保卫工作的宗旨，是在搞好各项业务工作的同时，把防范金融风险作为首要任务来抓，把好第一关，严格执行各项规章制度。

第七条业务设备的管理1、点钞机管理（1）柜员使用时应按照使用说明操作，防止因冒失操作致伤、致残票面。

（2）柜员负责点钞机的日常维护和管理工作。

2、支票打码机的管理( 1 ) 打码机色带应从指定地点购买。

（2）使用支票打码机的柜员应持证或经过培训上岗，指定专人负责，其它人员严禁使用。

（3）柜员负责支票打码机的清洁卫生工作。

第八条业务结算管理1、计算机操作（1）柜员的操作号及授权记录应在有关部门备案。

（2）柜员应在授权范围内进行业务操作，严禁越权操作。

（3）柜员操作时必须使用本人口令登录，严禁以他人身份操作，个人操作密码应定期更换，防止泄密。

（4）柜员临时离岗必须退出操作画面，中午下班或离行时应关闭终端。

（5）营业部总经理、营业部主任、系统管理员等非柜员在正常情况下只能做查询业务。

（6）计算机的操作使用应指定专人签到、签退，非工作时间不得进行业务结算。

（7）在操作中如发现有异常现象应及时向系统管理员和有关部门报告。

2、重要空白凭证及有价单证的管理（1）重要空白凭证及有价单证由专人负责保管。

购入、销毁必须指定专人、专车押运。

（2）营业部管理的重要空白凭证及有价单证实行帐实分管，要求每日核对，手续严密，帐实相符。

（3）柜员管理的重要空白凭证及有价单证必须每日清点、登记、签字，确保帐实相符。

（4）需要加签的重要空白凭证及有价单证应贯彻“帐实分管，证押分管”的原则。

做到凭证、印章、密押三分管。

（5）重要空白凭证及有价单证每月要定期自查，分行主管部门进行不定期抽查。

（6）凭证管理员应对库房进行经常性的防火、防盗、防潮、防蛀等安全检查工作。

3、帐户印鉴卡片的管理（1）将帐户的印鉴卡片在计算机中建立印模档案后，并按序号大小插入卡片册中保存。

（2）指定专人负责印鉴卡片出入库的使用和保管，不得对外泄露和复制。

（3）柜员离岗应将印鉴卡片入柜锁好，避免乱放，以防丢失。

第九条业务用章、业务员人名章的管理（1）业务用章的领用应在有关部门备案，柜员使用应在营业部备案。

（2）业务用章应准确使用，并认真检查日期是否正确。

如遇补章要经营业部负责人批准，并做登记。

（3）柜员个人名章要妥善保管，临时离岗时，柜员自己应妥善保存好。

第十条库房管理1、金库管理应实行要害部位管理制，双人同入同出同操作，严禁单人在库内停留。

未经领导批准非管理人员不得入内。

柜员的钱箱要上锁入库，营业部主任每周不定期抽查现金零头并留有记录。

2、重控库、帐库、凭证库由专人管理，业务印章、印鉴卡片、帐簿、传票、重控凭证要入库上锁。

钥匙交主管负责人保管。

需调阅时必须登记备案。

3、上级主管部门检查金库时必须持有介绍信、工作证。

经查验无误后方可登记入库。

入库检查时库管员和单位领导必须在场。

夜间任何人不得入库检查。

第十一条“110”报警装置的使用和管理1、临柜人员必须熟知报警按钮及脚钩的位置和使用方法，如遇突发事件能够立即报警。

2、严禁私自拆卸、移动报警系统各个部件和位置。

如需移动时，报分行办公室批准后,由专业施工单位施工。

3、严禁“110”报警装置的误操作，一旦发生误报警要采取紧急措施并上报分行办公室。

第十二条消防器材的配置、使用和管理1、营业部按消防规定配置消防器材，配置适量灭火器。

2、全体员工需熟知本单位的消防重点部位，分清消防器材种类，掌握使用方法。

3、营业部主任对消防器材要定期进行检查，确保完好无损，安全有效。

第十三条通勤门的管理通勤门要保持常锁状态，内部人员进出营业室应随开随锁，非支行人员不得进入柜台内，如需进入应经主管行领导同意，并有专人陪同经登记后方可入内。

第十四条押运款的指挥调度工作1、押运款时必须执行有关运钞管理制度，按要求使用车辆、配备人员。

押运人员必须持警戒具、穿防弹衣、带头盔。

2、营业部所有同志均有义务、有责任积极配合接送款工作。

接包人员必须听从命令服从指挥，按要求站位并迅速将款包运至营业部内或装进款车内。

3、接送款包的人员要提前清理门前的自行车、汽车，维护行人秩序，保证运钞车停放在指定的监控范围内。

第十五条其它在营业室内不得存放个人财物及其它贵重物品。

当日业务工作结束后，营业部主任必须检查工作台的台面及抽屉，防止漏库。

同时要按安全保卫工作的检查内容逐项检查，并做好记录。

第四章风险管理部安全工作第十六条风险管理部是信贷资金运作的重要部门，它的工作目标之一是防抢、防盗、防诈骗，确保信贷资金和员工人身安全。

第十七条信贷资金的安全管理1、大额资金的取现、划转、调拨要严格按有关制度执行，按授权权限办理。

2、信贷资金的运作要严格按“三查制度”执行，落实好“审贷分离、分级审批”的规定，并按授权权限办理业务。

防止利用信贷资金进行诈骗，确保信贷资金的安全。

第十八条存款帐户、贷款档案应设专人负责，每日入库上锁保管，定期装订入库。

严格执行《人民银行帐户管理办法》和《商行贷款档案管理办法》。

他人不得随意查看。

查询时要有手续，调阅要有记录。

第五章办公室安全工作第十九条办公室作为分行综合部门，应在分行行长的统一部署下，做好各项保障工作，协调好各部门的安全保卫工作。

第二十条分行的公章应由专人妥善保管，使用时要填写使用申请单或经行长核签。

正确使用公章，严禁在空白介绍信等一切空白纸上盖章。

对重要文件、档案要按要求设专人保管和使用。

营业室、金库门及款车的钥匙应按总行要求进行管理。

第二十一条分行保卫员安全保卫工作1、建立健全规章制度根据总行各项安全保卫制度，结合分行行实际情况，建立健全分行“三防一保”责任制等各项安全保卫规章制度。

并采取调查研究的方式不断掌握新的信息动态，完善措施，以保证制度的实效性。

2、传达布置安全保卫工作参加总行、地区的各项有关会议后，要及时向分行领导汇报会议精神，主动与有关部门联系，部署、落实相关工作，保证按时完成各项保卫工作。

3、安全防范教育根据各项保卫制度的要求，对全体员工进行经常性的防抢、防盗、防诈骗及防火灾的安全教育。

做好“全员安全教育记录”，对重点部位人员要定期进行教育、考核，并留有记录。

4、安全检查（1）按有关规定定期或不定期组织支行的安全检查，对各业务部门存在的问题、隐患要及时处理，制定整改措施。

特别是每月必须对火源、电源、灭火器、防卫工具进行一次全面检查，做好“安全隐患整改记录”，防止出现弄虚作假现象。

（2）经常巡视营业厅的安全状况，维护良好的营业秩序。

发现可疑现象、安全隐患或突发事件，及时报告并妥善处置。

防止各类治安灾害事故和各类刑事、治安案件的发生。

第二十二条保安员的管理1、按总行的要求对保安人员进行必要的思想政治工作和业务训练，提高他们的整体素质。

落实保安人员值勤和行为规范，对他们的工作和学习情况,要进行经常性的检查、督促。

2、负责自卫器材的登记、交接、检查、保养及日常管理工作。

保证自卫器材性能良好并正确使用。

第二十三条保洁员的管理1、按总行的要求对保洁人员进行必要的思想政治工作和业务检查，提高他们的整体素质。

落实保洁人员行为规范，对他们的工作情况,要进行经常性的检查、督促，确保办公环境和营业场所卫生情况达标。

2、对保洁人员应加强保密意识教育，严禁保洁人员接触我行业务资料，不得发生泄漏我行商业机密情况。

第二十四条监控系统管理1、由专人负责监控系统的调试、开机、保证监控系统正常运转。

综合柜员的监控范围，要保持良好的清晰度。

2、录像保存时间必须符合要求，任何录像调阅需经分行办公室同意。

3、每天认真填写记录，认真观察监控画面，遇有情况及时报警。

4、非监控室人员不得随意进入，不得随意查看录像资料。

营业结束后，做好交接工作。

第二十五条消防管理1、消防器材、设备应由专人负责管理，建立消防器材档案，确定重点部位的消防安全，设立防火标志，不定期检查消防器材的数量、摆放位置及有效性。

按要求填写“消防工作检查记录”。

2、对全体员工进行消防安全教育，对义务消防员定期进行培训，普及消防知识，学会使用灭火器材。

3、发现火灾隐患及时采取措施，消除隐患；发生火警时及时向公安消防部门报警，同时迅速组织员工扑救。

第二十六条其它场所的管理其它乐场所要注意防火。

库房物品要分类摆放，不得堆放杂物及存放易燃易爆物品，适量配置灭火器材。

第六章附则第二十七条本办法由分行办公室负责制定、修改和解释。

第二十八条本办法自发布之日起开始实施。