第五章证券法一.单项选择题1.根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D)的,除因不可抗里外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请.% % % %2.根据证券法律的规定,上市公司增发新股的,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的(A)% % % %3.上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款.罚金和民事赔偿责任,其全部财产不足以同时支付时,应当( C)A.先缴纳罚款B.先缴纳罚金C.先承担民事赔偿责任D.按照同一比例分别支付4.根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( C)A.由证券交易所决定,并即使报告国务院B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并及时报告由国务院证券监督管理机构D.由国务院决定,证券交易所执行5.根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票.该期限为( B)A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6.根据证券法律制度的规定,收购人以要约收购方式收购上市公司,该收购要约的期限为( C )A.不得少于15日,并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日7.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( B)A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内8.根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购,赎回的表述中,正确的是( B )A.办理基金单位申购，赎回业务的人仅限于基金管理人B.除基金另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购，赎回业务C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D.基金管理人应当在收到基金投资人申购，赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认9．根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（A）A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市10．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ C ）A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元11．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（B）内有效个月个月个月个月12．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书的有效期为（A ），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算个月个月个月个月13.根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（D）内不受理该公司的公开发行证券申请个月个月个月个月14.根据证券法律制度的规定,上市公司增发新股的，该上市公司在最近（B）内不得存在违规对外提供担保的行为个月个月个月个月15.根据证券法律制度的规定,上市公司最近24个月内曾公开发行证券，如果发行当年营业利润比上年下降（B）以上的，不得再次增发新股% %% %16.根据证券法律制度的规定,上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（A）% % % %17．根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ C ）% % % %18根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份，（D）内不得转让个月个月个月个月19根据证券法律制度的规定,可转换公司债券的期限为（B）A.最短为1年，最长为5年B.最短为1年，最长为6年C.最短为3年，最长为5年D.最短为3年，最长为6年20根据证券法律制度的规定,可转换公司债券自发行结束之日起（A）后方可转换为公司股票，转换期限由上市公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
个月个月个月个月21根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（C）的，为发行失败。
% % %%22.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( D)A.上市公司股票承销期内和期满后3个月内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内D.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内23.根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为( C)A.不得少于15日,并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日24. 根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的，对同一种类的要约价格，不得低于（D）。
A.要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
B.要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格C.要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D.要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格25. 根据证券法律制度的规定,，证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（C）A．5000万元亿元亿元亿元二．多项选择题1. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的有（ABC）A.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告B.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告C.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告D.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除2. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ABCD）A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给别人3. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BD）A.公司的股本总额由人民币亿元减至人民币1亿元B.公司有重大违法行为C.公司最近2年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况4. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ABD）A.公司经理发生变动B.公司40%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销董事会决议5. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司证券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司证券上市交易的有（ABD）A.最近2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000元D.不按审批机关批准的用途使用公司证券募集资金6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BC）A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B.公司最近3年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼7. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市公司股票上市的情形有（BD）A.公司股票总额由1亿元减至到4000元B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司最近2年连续亏损D.公司编造虚假的财务会计报告8. 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。
下列选项中，属于该法定义务的有（ABD）A.向国务院证券监督管理机构做出书面报告B.向证券交易所做出书面报告C.向证券登记结算机构做出书面报告D.通知上市公司持股票情况并予以公告9. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD ）A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.公司董事长发生变动10．下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ABC）A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票【答案解析】根据我国证券法的有关规定，下列情况是国家有关证券法律、法规禁止的：①上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，转让其所持有的本公司股份；②证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；③收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；④卜市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人。
11. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ACD）A.最近3年连续亏损你，在限定期限内未能扭亏为盈B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总额的70%C.有重大违法行为，经查实后果严重D.上市公司不按照规定公开其财务状况，其拒绝纠正12. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（CD ）A.公司股本总额不少于人民币5000万元B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行13. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，应当符合的条件有（ABCD）A.股份有限公司自成立后，持续经营时间3年以上B.股份有限公司的注册资本已足额缴纳，主要资产不存在重大权属纠纷C.股份有限公司最近3年董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D.股份有限公司不存在重大偿债风险不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大有事项14. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司（除金融类企业外）首次公开发行股票并上市的，募集资金使用项目不得为（ABCD ）A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产 B.借予他人C.委托理财D.直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司15. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，下列各项中，构成本次发行法定障碍的时（ABCD）A.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重B.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见D.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏16. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的是（ACD ）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查17. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得非公开发行股票的是（ABC）A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见，否定意见或无法表示意见的审计报告D.上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责18. 根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券时，应当符合的条件是（BCD）A.上市公司最近一期末未经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最艰难3个会计年度实现的平均可分配利润不少于是债券1年的利息C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额19. 根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的是（ABCD ）A.拟变更募集说明书的约定B.发行人不能按期支付本息C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产D.保证人或者担保物发生重大变化20. 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行的可转换公司债券提供担保的，担保范围包括（ABCD ）A.债券的本金利息B.违约金C.损害赔偿金D.实现债券的费用21. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BCD）A.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元B.公司有重大违法行为C.公司最近3年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况22. 根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ABC）A.公司有重大违法行为B.公司最近2年连续亏损C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元23．根据证券法律制度的规定，封闭式基金申请上市的条件包括（ABD）A.基金合同期限在5年以上B.基金募集金额不低于2亿元C.基金募集金额不低于4亿元D.基金持有人不少于1000人24.下列股份交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ACD ）A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出25根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司应当在年度报告中予以披露的有（ABCD）A公司财务会计报告和经营状况B董事，监事，高级管理人员间简介及持股情况C持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额D公司的实际控制人26. 根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予以公告的有（ABCD）A．上市公司的董事发生变动%的董事发生变动C.股东大会决议被依法取消D．股东大会做出减少注册资本的决定27. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ABCD ）A．发行人的董事，监事，高级管理人员B.持有上市公司5%以上的股份的股东的董事，监事，高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事，监事，高级管理人员D.发行人控股的公司的董事，监事，高级管理人员28. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ABCD ）A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用主要资产的抵押一次超过还资产的40%D.公司经理发生变动29. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD）A,公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B．公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的20%C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.公司董事发生变动30. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视投资者为一致行动人的有（ABD ）A．投资者之间有股权控制关系B．投资者之间存在合伙，合作，联营等经济利益关系C.持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份D.在投资者任职的董事，监事，高级管理人员，与投资者持有同一上市公司的股份31. 根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。