条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.3.3
目标、指标和管理方案
沟通：
1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。
2、制定目标时考虑了：法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。
配备有效的资源，基本能满足持续改进的要求。
沟通：通过讨论、会议的方式制定公司的环境管理方针。方针的制定集公司全体员工的智慧，经总经理批准发布，是公司全体员工的行动准则。
公司的环境管理方针：
内容上：适合公司的环保风险和规模，包括了持续改进和遵守法律法规及其它要求的承诺。
方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公告、传真、网络等方式，告知相关方（上级管理部门、供方、周围厂家与居民、顾客/消费者等）
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
审 核 记 录
受审核部门
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
年月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.3.2
法规和其它要求
沟通：
1、由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。
2、策划并编制了：《法律法规和其它要求控制程序》？
3、法律法规和其他要求的识别和获取方式：
沟通效果如何/查相关的证据:
1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等是否有方针宣传内容
2、抽相关的员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操作工等）对方针的理解程度？
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
4.4.2
能力、培训和意识
沟通：
1、策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职要求》？
2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等
3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任，不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。
仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个等
环境因素识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性质/结果等方面加以考虑。
公司风险等级分类：
环境因素评价的方法：专家法、直接判断法、打分法、、法等
通过上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许风险。
查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日
审 核 记 录
受审核部门
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
年月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.1
4.2
总要求
环保方针
沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求，提升公司的社会形象，提高全体员工的环保意识和管理能力，满足相关的要求等
通过贯标，按建立的文件化环境管理体系，充分识别环境因素，对确定的过程进行有效地监测，及时采取相应在措施，从而有效地提高了企业员工的素质/技能、提高了环保机制的和管理效率，企业效益/社会效益有提高。
查见：
1、相关方（供方、顾客、周围厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书 份
2、法律法规和其他要求培训记录 份
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
审 核 记 录
受审核部门
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
年月 日
4、重要岗位操作工对职权的了解
5、资金投入情况
6、目前采用的环保技术和措施有：
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
审 核 记 录
受审核部门
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
Байду номын сангаас年月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
共确定不可容许风险： 个；
可容许风险： 个 。
重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个办公区域： 个；仓库： 个等
查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日
策划的风险控制措施和风险控制管理文件有：
沟通：风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输入内容。
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
审 核 记 录
受审核部门
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
年月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.3.1
对环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划
沟通：
1、由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制措施。
2、策划并制定：《环境因素辨识、风险评价控制程序》？
查见：环境因素识别清单 份，按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别，共识别环境因素： 个，其中：车间： 个，
网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、相关方提供等
查见：法律法规和其他要求清单/批准： 年 月 日
共有： 份
其中法律法规： 份； 其他要求 份；
确认是否为现行有效版本？
沟通：法律法规和其他要求一般 年/月更新一次（下次更新时间： ）；当获取了新的法律法规和其他要求时，及时更新。
通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。
负责人
陪同人员
审核人员
日 期
年月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.4.1
资源、作用和职责
沟通：
1、策划并制定了《岗位职责》等文件？
2、资源提供情况：
3、任命了管理者代表
4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等
查相关的证据：
1、总经理、管代对职权的了解
2、员工代表对职权的了解
3、环保专员对职权的了解
查见：×年 月 日×年 月 日/目标完成情况考核表
（目标由管理组织考核/每季 次）目标完成情况？
例：
1、
2、
3、
未完成目标，公司采取了何种措施或方法？
注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
审 核 记 录
受审核部门
3、策划并制定：《目标管理程序》？
查见：公司级环保目标、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目标、指标和管理方案： 个
1、
2、
3、
查见：部门级环保目标、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目标、指标和管理方案： 个
例：
1、
2、
3、
查证：目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了持续改进的承诺。