2020年度证券公司从事上市公司并购
重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说
2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明
根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。

评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。

财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。

分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下：
序号
证券公司
2017年度分类结果
1
xx证券有限责任公司
C
2
安信证券股份有限公司
B
3
1 / 16
证券股份有限公司xxC
4
财达证券股份有限公司C 5
财富证券有限责任公司C 6
财通证券股份有限公司C 7
国瑞证券有限公司xxC
8
证券股份有限公司xxB
9
证券承销保荐有限公司xxA 10
162/
川财证券有限责任公司
C
11
大通证券股份有限公司
C
12
大同证券有限责任公司
C
13
xx证券股份有限公司
B
14
第一创业摩根大通证券有限责任公司B
15
xx证券股份有限公司
C
16
东方xx证券有限公司
A
17
3 / 16
证券股份有限公司xxB 18
证券股份有限公司xxB 19
xx证券股份有限公司C 20
xx证券股份有限公司B 21
证券有限责任公司xxxxC 22
光大证券股份有限公司A 23
广发证券股份有限公司A 24
4/ 16
证券股份有限公司xxB 25
国都证券股份有限公司B 26
国海证券股份有限公司B 27
28
国开证券股份有限公司B
29
国融证券股份有限公司C
30
国盛证券有限责任公司C
31
5 / 16
国泰君安证券股份有限公司A 32
国信证券股份有限公司A
33
国元证券股份有限公司A
34
海通证券股份有限公司A
35
恒泰长财证券有限责任公司B 36
xx证券股份有限公司C
37
38
6 / 16
华安证券股份有限公司C 39
华创证券有限责任公司B 40
华福证券有限责任公司C 41
华金证券股份有限公司C 42
华菁证券有限公司C
43
华林证券股份有限公司C 44
华龙证券股份有限公司B 45
7 / 16
华融证券股份有限公司B 46
华泰联合证券有限责任公司A 47
xx证券股份有限公司C
48
xx证券有限责任公司B
49
证券有限公司xxC
50
金元证券股份有限公司B
51
证券股份有限公司xxC
52
8 / 16
开源证券股份有限公司
C
53
联储证券有限责任公司
C
54
联讯证券股份有限公司
C
民生证券股份有限公司
B
56
摩根士丹利xx证券有限责任公司A
57
xx证券股份有限公司
B
58
平安证券股份有限公司
B
59
9 / 16
瑞信xx证券有限责任公司
C
60
瑞银证券有限责任公司
A
61
xx华信证券有限责任公司
62
申港证券股份有限公司
C
63
xx宏源证券承销保荐有限责任公司A
64
世纪证券有限责任公司
C
65
首创证券有限责任公司
B
66
10 / 16
证券股份有限公司xxC
67
天风证券股份有限公司A
68
万和证券股份有限公司C
69
万联证券股份有限公司C
70
网信证券有限责任公司C
71
五矿证券有限公司C
72
西部证券股份有限公司C
73
11 / 16
东方财富证券股份有限公司xxC 74
xx证券股份有限公司C
75
湘财证券股份有限公司C
76
新时代证券股份有限公司C
77
信达证券股份有限公司C
78
兴业证券股份有限公司B
79
英大证券有限责任公司C 80
12 / 16
招商证券股份有限公司A 81
浙商证券股份有限公司A 82
xxxx证券有限责任公司C 83
xx国际金融股份有限公司A 84
xx民族证券有限责任公司C 85
银河证券股份有限公司xxC 86
中投证券有限责任公司xxC 87
1316/
中航证券有限公司B
88
证券有限责任公司xxC
89
xxxx证券股份有限公司C
90
中天国富证券有限公司B
91
中信建投证券股份有限公司A 92
中信证券股份有限公司A
93
中银国际证券有限责任公司B 94
/ 1416
xx证券有限责任公司
C
95
xx证券股份有限公司
B
特此公告。

中国证券业协会
2017年12月15日
附件
关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明
为贯彻落实证监会并购重组审核分道制的有关安排，促进证券公司提升上市公司并购重组财务顾问业务能力和执业质量，我会2013年9月发布了《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》(以下简称“《工作指引》”)，建立了材料接收、材料审阅、得分复议、评价会议、结果公示等一系列完整的工作流程和客观的工作标准，组织完成了2013年度至2016年度的评价工作。

根据《工作指引》规定流程和工作标准，协会组织实施了2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价。

财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量，通过计算相关类别的指标获得分值，最终确定财务顾问类别。

专业评价遵循的主要原则包括：一是根据《工作指引》第二十六条，本年度评价期为2016年5月1日至2017年4月30日。

二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2016年1月1日至2016年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。

15 / 16
其中，项目数以2016年1月1日至2016年12月31日证监会上市公司监管部核准的发行股份购买资产、重大资产重组以及吸收合并项目为准。

三是对于同时涉及购买、出售资产的项目，以二者交易价格孰
高原则计算交易金额。

四是配套融资金额均不计入交易金额。

五是在评价期内没有上市公司并购重组财务顾问项目获得证监会核
准的;或评价期内因财务顾问业务涉嫌违法违规被证监会采取行政处罚措施的;或评价期内因财务顾问业务涉嫌违法违规被证监会立案稽查的财务顾问为C类。

2017年为协会第五次组织实施此类专业评价工作，协会根据《工作指引》完成了材料接收、材料审阅、得分计算、得分复议等工作。

10月27日，协会组织召开2017年度财务顾问执业能力专业评价工作会议，来自证监会、行业自律组织以及证券行业的专家对财务顾问类别划分方式进行了讨论，并对进一步完善财务顾问执业能力专业评价评价指标和工作机制提出了建议。

今后，协会将根据证监会的统一部署，进一步完善评价指标及评价机制，积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。

16 / 16。