三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
3、不符合报告编制
2、不符合事实描述
① 不要添加任何自己的语言，纯事实描述 ② 语言要简洁、意思要清楚，前后不要矛盾 ③ 阐明不符合标准的理由（不符合标准条款中的具体内容）
三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
3、对于不符合要求之处理 ① 首先要记录该活动所要求的正确内容，如文件所规定的 ② 再记录在现场或测试所发现的不符合之事实，如相关数 据，操作方法等 ③ 你认为不符合要求的证据，可以自己做一下标识，不要 在现场轻易表态，待与审核组共同讨论后，再根据组长要 求开出不符合报告
三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
④ 上次审核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项
⑤ 已知该部门曾经发生过的管理问题
一、如何编制检查表
1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容
3、结合重点与难点编制
2、按照过程方法编制检查内容
① ② ③
是否根据标准与实际运行情况策划出相应的程序文件或作业指引等 是否按照所策划的文件进行实施 是否根据实施情况进行相应的监测和记录相应的监测结果 是否满足要求
附件1：不符合的分类 b.不符合性质: ＊ 严重不符合 严重不合格通常是指系统性或区域性失效。 ＊一般不符合 个别偶然的后果轻微的对某个区域性或系统有效性影响 轻微的。
附件1：不符合的分类 b.不符合性质: ＊观察项 --证据稍不足﹐但存在问题﹐需提醒的事项﹔ --已发现问题﹐但尚不能构成不合格﹐如发展 下去就有可能构成为不合格的事项﹔ --其它需要提醒注意的事项。
附件1、证据类别 b.非客观证据: ＊主观推测,推断要发生的事情； ＊传闻，陪同人员及无关人员的说话； ＊作废文件的规定，擅自改过的记录。
附件1、证据类别 a.客观证据: ＊存在的客观事实(例如:观察﹑测量﹑实验的结果)﹔ ＊被访问人员(当事人)的口述﹔ ＊现存的文件﹑记录等。
二、如何正确记录审核证据
3、不符合报告编制
3、不符合报告编制
① 选择不符合报告之模板 ② 搞清楚严重不符合、一般性不符合及口头建议项 ③ 待不符合事实与理由搞清楚后，再填写不符合报告之内容， 要求被审核部门确认。
附件1、审核发现的形成

不要吹毛求疵，应该懂得持续改进，小事以提醒的方式告之； 要抓住体系中的大缺失，以帮助别人能改进后有所提高；
④ 是否对监测结果进行评价及处理，处理记录是否保存，处理结果
举例：查人力资源部
请按要求编制检查表
一、如何编制检查表
1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容
3、结合重点与难点编制
3、结合管理的重点与难点编制
① 针对各部门的工作特点与控制重点编制检查内容
② 针对工作中容易出错的问题编制检查内容

对重复性发生的小问题，应该当作系统问题提出，这不能应小而放。
附件1：不合格报告三要素
要求是什么 地点 当事人 状态
标准要求 体系文件要求 合同和法规要求 经理说
事物特征
客观事实
标准违背条款（包括要求） 性质
2、审核证据的记录内容与方法
③ 包含时间﹑地点﹑人员﹑主题事件﹑主要过程活动实施慨要； ④ 观察到的事实主要过程﹑关键过程和主要信息；
⑤ 不合格情节可追溯，必要时有见证人。
举例1：如何记录所发现的信息
审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该
工人，维修中使用的含油纱布如何处置？ 工人回答，我们有文件规
1、收集审核证据的方法 2、审核证据的记录内容与方法
3、对于不符合要求之处理方法
2、审核证据的记录内容与方法 ① 按5W2H方法记录你所发现的事实与测试结果
② 对于一些文件的引用或记录，尽量用一些唯一性的标
识与记录，如：文件名称与编号、版本、版次，表格的 标题与编号，注意摘录重要的检测记录、检验人员、检 验方法等
内审员如何有效开展工作
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一、如何编制检查表
二、如何正确记录审核证据
三、如何编制不符合报告
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一、如何编制检查表
1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容
3、结合重点与难点编制
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1、收集哪些相关信息
① 标准要求——ISO9000/ISO14000/OHSAS18000 ② 法律法规要求及其他要求 ③ 体系文件要求——手册、程序文件、作业指引
更换操作人员防护面具的滤毒罐一次,稽审核时发现目前在
调漆室工作的三名员工,其中有一名员工的滤毒罐已有一个 半月尚未更换,但该名员工阿鸟向你说明他所使用的滤毒罐 一切良好,配戴时并未闻到溶剂的味道,且并无身体不适的 感觉.
二、如何正确记录审核证据
1、收集审核证据的方法 2、审核证据的记录内容与方法
3、对于不符合要求之处理方法
③ 针对管理中的盲点编制检查内容
二、如何正确记录审核证据
1、收集审核证据的方法 2、审核证据的记录内容与方法
3、对于不符合要求之处理方法
1、收集审核证据的方法 听：聆听、倾听，听你所关心的；
看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；
查：学会抽样查看，学会证实； 问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。 记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录
定，使用后该收集到专用的有害废弃物收集筒中，审核员问有害物 收集桶在何处，工人指向车间的一头的一个铁桶，审核员走过去发
现，铁桶里有含油纱布，也有生活垃圾，审核员问工程部的部长，
为何铁桶里有含油棉纱，也有生活垃圾，部长说，这是生活垃圾桶， 那个工人可能不知道这是生活垃圾桶。
举例2：如何记录所发现的信息 你在稽核调漆室时,发现程序书<OHS-16>规定每一个月需
3、不符合报告编制
1、证据与审核准则核对 ① 明确审核准则有哪些：标准、法律法规、顾客要求及其他 要求、体系文件（包括一、二、三级文件） ② 从检查表中列举出可能属于不符合的证据 ③ 将所列举出不符合证据与相应的审核准则核对，找出不 符合条款及不符类型 : ＊体系性---质量管理体系与有关标准﹑法律﹑法规不符合﹔ ＊实施性---未按文件/程序实施﹔ ＊有效性---实施效果未达要求。