反垄断政策法规与风险应对要求
江西省分公司 2014.03
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纲要
◆反垄断法律法规与执法部门 ◆垄断行为认定与分类 ◆垄断法律责任 ◆反垄断风险应对要求
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反垄断法律法规与执法部门
一、反垄断概述 法律意义上的垄断是指经营者以单独、合谋或其他方
式，在一定范围内限制竞争的有效展开，损害他人或社会 利益的行为。
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垄断行为认定与分类
案例：
2、约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格 2009年12月，几家保险公司签订了《某市机动车辆保险业务自
律公约》，约定各签约公司通过无赔款优待和折扣因素等方式对使用 年限1年以内的新车不得给予任何费率折扣优惠，各签约公司均应遵 守本公约，未经其他签约公司同意不得随意变更价格，对违反新车折 扣规定的，处以该保单2倍的违约金。上述行为违反了《反垄断法》 第十三条、《反垄断价格规定》第七条的规定。
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垄断行为认定与分类
案例：
1、通过协议方式固定保险产品的费率标准、费率浮动比例等 自2009年以来，某地区保险行业协会先后18次通过召开会议、印
发通知和通报的形式，组织15家财产保险公司签订并实施《保险行业 道路客运承运人责任保险自律公约》，规定全行业要严格执行保险行 业协会统一制定的《道路客运承运人责任保险费率规章》，不得以任 何形式变相提高或降低保险费，同时，对违反《公约》的会员单位， 给予警告、业内批评、公开谴责、限期整改、报请当地保监局查处等 惩戒。2012年5月，当地发改委对此事进行调查，最终认定涉案保险公 司签订并实施价格垄断协议，固定承运人责任险费率，直接破坏了保 险市场的正常竞争秩序，排除了行业竞争，迫使部分公司无法自主经 营，排除了消费者的选择权，损害了消费者利益。依照《反垄断法》 对保险行业协会及6家保险公司处以总计651.14万元罚款。
2.司法解释 《关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干 问题的规定》
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反垄断法律法规与执法部门
3.行政法规与规章
（1）《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》
（2）反价格垄断
《反垄断价格规定》
《反价格垄断行政执法程序规定》
《价格违法行为行政处罚规定》
《价格行政处罚程序规定》
《价格行政处罚证据规定》
反垄断针对的是垄断行为，而不是通过不断创新、卓 越管理而形成的垄断地位。
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反垄断法律法规与执法部门
二、反垄断法律法规 目前，我国已建立了较为完善的反垄断法律体系，由
法律、行政法规、规章和相关司法解释组成。 1.法律
（1）《中华人民共和国反垄断法》 （2）《中华人民共和国价格法》 （3）《中华人民共和国反不正当竞争法》
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垄断行为认定与分类
案例：
1、限制商品的生产数量或者销售数量 2010年，某市一家保险公司与其他保险公司达成协议，约定限
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垄断行为认定与分类
2.不得与投保人或其他交易相对人达成下列纵向价格垄断协议： ●固定向第三人转售商品的价格，或限定向第三人转售商品的最低价格。
案例： 2009年11月，某保险公司与中介代理机构签订了一份代理协议，在协 议中约定了代理机构出售该公司某个保险产品的最低价格，该价格为 向监管部门报备费率的最低限之上。上述行为构成了纵向垄断协议， 违反了《反垄断法》第十三条、《反垄断价格规定》第八条的规定。
（3）其他垄断协议和滥用市场支配地位
《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》
《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》
《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》
《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》
《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》
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垄断行为认定与分类
垄断行为
经营者达成垄断协议
经营者滥用市场 支配地位
具有或者可能具有 排除、限制竞争效果
的经营者集中
滥用行政权力排除 、限制竞争
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垄断行为认定与分类
一、垄断协议
垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 ■协议或决定包括书面形式、口头形式。 ■其他协同行为是指经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或 者决定，但实质上存在协调一致的行为。例如，某几家企业即使没有 签订书面协议，但是通过开会研究、电话沟通等形式商议固定价格， 也构成垄断协议。 ■按照协议内容：分为价格垄断协议和其他垄断协议 ■按照协议主体：分为横向垄断协议：具有竞争关系的经营者达
（4）经营者集中
《国务院关于经营者集中申报标准的规定》
《金融业经营者集中申报营业额计算办法》
《经营者集中申报办法》
《经营者集中审核办法》
《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法
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反垄断法律法规与执法部门
三、反垄断执法部门
（多头监管，可能面临重复检查，沟通协调难度增加）
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反垄断法律法规与执法部门
执法机构调查手、通知等； ●组织经营者达成本规定所禁止的价格垄断协议。 ●组织经营者达成或者实施价格垄断协议的其他行为。
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垄断行为认定与分类
（二）禁止达成其他垄断协议
不得与具有竞争关系的经营者达成以下横向垄断协议： ●限制商品的生产数量或者销售数量，不得实施《工商行政管理机关禁 止垄断协议行为的规定》第四条规定的行为。 ●分割销售市场或者原材料采购市场，不得实施《工商行政管理机关禁 止垄断协议行为的规定》第五条规定的行为。 ●限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，不得实施《 工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第六条规定的行为。 ●联合抵制交易，不得实施《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规 定》第七条规定的行为。
成的垄断协议；纵向垄断协议：经营者与交易相对人达成的垄 断协议，例如：经营者与代理经销商之间签订的垄断协议。
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垄断行为认定与分类
（一）禁止达成价格垄断协议
1.不得与具有竞争关系的其他市场主体达成下列横向价格垄断协议： ●固定或者变更商品价格，固定或者变更价格变动幅度，固定或者变更
对价格有影响的手续费、折扣率或者其他费用； ●使用约定的价格作为与第三方交易的基础； ●约定采用据以计算价格的标准公式； ●约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格； ●通过其他方式变相固定或者变更价格。