5
知识7.1.6源自----询问负责人，确定运行过程所需 的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？
6
能力
7.2
7.2
4.4.2
询问负责人，是否确定人员所需 的能力？如何评价其控制下的 人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？ 为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求。
H41/4.2/4.3.3/441/4.6
序 号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评 价
IS09001
:2015
ISO14001
:2015
GB/T28001-
2011
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
--
与领导层沟通，询问领导层，影 响本公司的内、外部因素主要有 哪些？对这些内、外部因素的相 关信息进行监视和评审的情况 如何？
E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2
H：4.3/4.4/4.5
序内容标准条款
检查内容和方法
检查结果评
号
IS09001:
2015
IS014001:
2015
GB/T2800
1-2011
价
1
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.4.1
查看公司组织架构图， 询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何？职责和权限如何得 到分派、沟通和理解？职责分工 是否明确？
询问管理层，公司是如何持续改 进管理体系的，改进输入是否包 括了管理评审输出？
4.6
备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。
£09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部
门
办公室
审核员
审核日期
审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2
2
应对风险 和机遇的 措施
6.1
6.1
4.3.1
4.3.2
询问部门负责人，是否对面临的 风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有 哪些？环境因素是否得到有效 识别？与部门有关的危险源有 哪些？危险源的识别与风险评 价是否充分？是否对识别的环 境因素和危险源进行评价，是否 对重大风险制订控制措施，控制 措施是否可行？是否对合规义 务进行收集汇总？是否均为有 效版本？
XXXXX）
IS09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表
受审核部门
领导层审核员审核日期
审核条款
Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
--
--
询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？
7
方针
5.2
5.2
4.2
检查质量/环境/职业健康安全 方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方 针如何在内部外部得到沟通？
8
组织的岗 位、职责 和权限
5.3
5.3
4.1.1
2
理解相关 方需求和 期望
4.2
4.2
--
询问领导层，与本公司管理体系 有关的相关方有哪些？相关方 有哪些要求？对相关方及其要 求的信息是如何监视和评审 的？
3
确定管理 体系的范
围
4.3
4.3
4.1
查看公司三标管理体系文件，确 认管理体系的边界和范围是否 形成文件？是否考虑了各种内 外部因素、相关方要求及其产品 或服务？针对质量管理体系是 否存在不适用的条款•/若有是 否说明理由？是否合理？
是否对合规义务进行收集汇 总？是否均为有效版本？是否 策划质量、环境、职业健康安全 管理目标？目标指标及管理方 案策划是否适宜？是否分解至 每个部门？本年度的目标指标 及管理方案完成情况？
10
资源
7.1.1总
则
7.1.2人
员
7.1
4.4.1
询问管理层，公司为建立、实施、 保持和持续改进管理体系提供 了哪些资源？现有的资源有哪 些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？
3
质里、环 境、安全 目标及其 实现的策
划
6.2
6.2
4.3.3
是否策划质量、环境、职业健康 安全管理目标？目标指标及管 理方案策划是否适宜？是否分 解至每个部门？本年度的目标 指标及管理方案完成情况？
4
人员
7.1.2
--
--
询问部门负责人，是否制定公司 人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员 是否满足需求？
4
管理体系 及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件，确认是否按 照标准的要求，建立、实施、保 持和持续改进管理体系？管理 体系所需的过程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息 以支持过程运行？是否保留必 要的形成文件的信息作为运行 证据？
5
领导作用 和承诺
5.1.1
5.1
--
询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？
12
管理评 审
9.3
9.3
4.6
检查取近一次的官理评审计划、 管理评审输入资料、管理评审报 告，确认管理评审是否每年按计 划实施？输入内容是否充分？ 提出了哪些改进措施？是否得 到贯彻执行？
13
改进总则
10.1
10.1
4.6
询问管理层，公司从哪些方面改 进管理体系？
14
持续改进
10.3
10.3
4.5
查看公司组织架构图， 询问管理 层，了解公司的部门、岗位设置 如何？职责和权限如何得到分 派、沟通和理解？询问管理者代 表，确认其是否清楚自身的职 责。
9
策划
6
6
4.3.1
4.3.3
是否对公司面临的风险和机遇 进行辨识和评价？
是否识别对环境因素和危险源 进行辨识和评价，是否对重大风 险制订控制措施，控制措施是否 可行？
公司目前人数？提供的人力是 否满足公司生产需求？是否安 排人员制定公司人力资源发展 规划？
公司有哪些基础设施？是否建 立基础设施台账？特别关注是 否有特种设备及其特种设备的 定检？是否按要求进行了哪些 维护保养？能提供哪些维保记 录？
11
意识
7.3
7.3
4.4.2
给你管理者沟通，与其交谈，确 认领导是否了解公司的管理方 针？是否清楚管理部门管理目 标？是否清楚其工作要求和违 反要求时的后果？公司领导的 质量、环保、安全意识如何？