开始会议
由审核组长主持 介绍人员 审核目的
审核标准和判定准则
审核范围 确定审核时间表 审核方法 陪审员
沟通和联系渠道
末次会议时间
40
其它安排
现场审核
找寻事实，客观证据
并非寻找错误的练习 确保覆盖审核范围 确保覆盖标准要求 检查运行情况和以往结果 检查符合性，完整性 判断有效性 利用检查表帮助 需要跨部门跟踪确认 需要时，调整审核计划 记录不符合项
12
审核的种类
客户
第 2方 2 nd
独立机构
第一方 1 st
企业
第 2方 2nd
供方
13
审核的种类
文件审核 现场审核 体系审核
过程审核
产品审核
14
审核员
有资格和能力实施审核的人员
ISO9000:2005
这需要被授权!
审核阶段
跟踪检查 纠正措施 被审方进行 原因分析和 纠正措施 搜集资料 / 准备 安排审核员 文件审核 制订审核计划
66
审核发现
轻微
判断或经验与ISO/TS 16949的不一致但又不可能导致体
系失效，
或降低对产品和过程能力的控制。
- 组织与ISO/TS 16949有关的形成文件的质量 体系某一 部分不符合要求。 - 在公司质量体系中发现的单个错误。
67
审核发现
符合项

在审核中没有发现严重不符合或轻微不符合。
7
如何审核核心工具应用？
8
ISO/TS 16949:2009 内审技巧
9
目录
1 2 3 4 体系审核 审核阶段 策划准备 (结合汽车行业审核 ) 实施审核
5
6
审核技巧 (结合汽车行业审核 )
报告与跟进
7
其他内部审核简介
10
质量审核定义
为获得审核证据并对其进行客观的评 价,以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的,独立的并形成文件的过程.
4
审核有关的问题
你们有多个汽车客户 大众， 通用， 福特， 丰田 内审时如何考虑？
5
审核有关的问题
审核生产部门，有如下信息： 工艺流程图，生产质量月报，图纸及特殊特性， XR chart, PFMEA, 控制计划，作业指导书，设备保 养记录等 简述你的审核思路？
6
如何审核核心工具 ？
你审核一个公司，客户质量协议对某一特殊特性 PPM目标：100，PFMEA分析中该失效模式的发生 频度为6，检验的漏检率2%， 是否可以接受？
汽车行业审核中的要点
注意客户特殊要求
从销售部收集客户要求并分发给其他审核员
考虑产品在汽车行业的运用
考虑特殊特性-审核生产过程，检查FMEA和控制计划 审核生产过程中使用控制计划 反馈任何纠正 / 预防措施到FMEA—如何审核？ 连接技术手册—如何审核？
始终考虑到改进的机会
55
汽车行业的过程方法审核-CAPDo
改进机会
68
不符合报告
发现描述
依据
客观证据
不符合例子：弯管工序发现一把游标卡尺（编 号：2345）已过期。 是否为好的描述？
69
不符合项练习—45分钟
按照案例信息，判断是否是不符合，如果是： 1：写出不符合表述 2：依据 3：客观证据
70
审核阶段
跟踪检查 纠正措施 被审方进行 原因分析和 纠正措施 搜集资料 / 准备 安排审核员 文件审核 制订审核计划
TS内审员培训
质量审核定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件 的过程.
2
贵公司的现状
客户审核结果与内审结果一致？ 客户投诉状况
思考 体系审核的作用？
3
审核有关的问题
如下为公司组织架构，先审核哪一个部门？ 生产 质量 技术 采购 管理层
顾客要求
DFMEA分析
SPC
质量功能展开
（ Q F D ）
特殊特性
控制计划
PPAP
PFMEA分析
MSA
批量生产
APQP
59
质量目标与APQP
案例分析 后桥差速器DFMEA审核 设计质量目标： 300PPM, 失效模式：齿面早期磨损占1/3 与哪一个质量目标有关？ 应该制定值如何？
60
PFMEA 与DFMEA
29
案例分析
每组按照过程关系图编写审核计划 20分钟练习，20分钟展示
30
审核检查表
要求？
过程
手册
程序等
审核检查表
31
审核检查表
只是备忘，提醒，不是问卷表 按标准要求转化 按企业过程要求转化 注意客户特殊要求 注意文件审核结果
注意前次审核结果
注意客户投诉情况
作为审核记录
32
检查表
46
审核技巧
审核流程
- 粗略的流程图 - 第一条问题 - 由上而下/由下而上 - 往前追查/ 往后追查 - 横向检查
- 重点检查
- 抽样方法
47
审核技巧
其他注意
- 时间管理 / 控制 - 按计划，覆盖所有相关活动
- 不被转移目标
- 不被引导 / 误导 - 不参与讨论原因和责任 - 不提供具体解决方法 - 不要害怕说你不明白 - 有效的双向沟通
审核报告
跟 进
准备
审核汇总
结束会议
准备检查表
进行
开始会议
确认结果
记录不符合点
71
寻找符合 要求的地方 调整计划
审核报告
审核日期 审核员小组 审核标准 审核范围 审核计划 审核结果 / 发现 不符合项 观察项，改进建议 判断结论 跟踪行动
72
末次会议
1. 由审核组长主持 2. 致谢 3. 再确认审核标准和审核范围 4. 报告正面的审核结果 5. 报告不符合项 6. 提出观察项，改进的建议 7. 宣读审核判断结论 8. 纠正措施回复时间 9. 安排跟踪审核 10. 再次感谢
52
审核技巧
问
53
封闭式问题 带领式问题 开放式问题 何人 何时 何处 何事 怎么样 为什么 给我看看 2个/ 多个问题 跟踪提问
审核员态度 / 责任
好
善于聆听 思想开朗 善于交往 复原力强 公平, 诚实 耐心 自律 善于沟通 表达力强 有好奇心 不怕受排挤 具同情心
54
坏
傲慢 偏见 自大 懒惰 好争辩 害羞 胆怯 易受骗 缺乏耐性 不善于沟通 希望被喜欢 不专业
指导
辅助备忘录
连续性 检查表提醒我们 审核抽样
时间管理
帮助记笔记
33
汽车行业过程方法审核
汽车行业应用过程方法审核ISO/TS 16949:2009标准时不能使用“条款”或“部门”为 主导的检查清单。 所有ISO/TS 16949:2009审核员必须能理解 IATF汽车行业过程方法及过程方法和被审核组 织的过程描述。
11
质量审核概念
质量审核的设计并非用以进行批判或责备 并没有一个程序是完美得于何时也不需要改变的 质量审核确立了基础以： - 改善公司产品的质量 - 确保程序能维护质量、反映有效的作业 - 采取纠正措施以改良过程 审核员决定作业是否有跟从程序进行
审核员应以正面的态度进行审核
审核员必须充分准备
给被审核方的价值（增值） 完成审核计划包括顺序/过程步骤， 时间，被审方和规则的运用以满 足IATF要求 实施审核并考虑如下： 自制确定的过程包括它们的 顺序和相互关系 在实施中，审核员应检查过 程在何处发生 必须记录符合和不符合的客 观证据。

35
过程风险的识别 (风险分析)
过程是使用哪些物质材料实 现的? 物质资源 装备、装置
34
汽车行业过程方法审核
识别组织的过程 按以下原则分析过程： - 提供给顾客的产品或服务 - 对于顾客的风险 - 接口（输入/输出） - 为了经济和有效的审核而识别的 过程组 优化审核活动并考虑： - 顾客要求，包括顾客关于质量管 理体系的特殊要求 - 跟踪上次审核（内部和外部）中 的发现 - 顾客满意及顾客抱怨的状况，包 括顾客的报告和打分
审核报告
跟 进
准备
审核汇总
结束会议
准备检查表
进行
开始会议
确认结果
记录不符合点
16
寻找符合 要求的地方 调整计划
审核方案策划
年度计划需考虑：
- 过程的重要度和与体系标准要求的相关程度 - 实际表现，以往审核结果 - 业务情况 - 客户投诉情况 - 客户审核时间 - 第三方认证审核时间 - 覆盖标准所有条文
DFMEA与PFMEA的联系： 哪些栏目是对应的？
61
PFMEA 与控制计划
PFMEA 输出到控制计划： 两个文件中间哪些栏目有对应关系？
62
PPAP
节拍—2TP
生产能力
PSW
PPAP
产品要求 质量能力
尺寸报告 实验报告 材料报告 性能报告
FMEA, CP SPC报告 MSA报告
63
PPAP
思考题： 批准供应商PPAP应该首先检查哪份文 件？
风险？
哪些岗位/部门/人员为过 程提供支持?
过程支持
培训、知识、技能、权限
I
PS1
O
接口
输入
过程步骤
PS2
输出
I
接口
PS3
O
过程是如何进行的? 工作内容 操作规则：指导书、程序、方法
36
过程落实的效果如何? 效果
绩效指标
汽车行业的过程审核-CAPDo
从业绩问题开始，期望是什么，指标和目标，实际 绩效 如何达成绩效，如果不满足要求，纠正措施是什么? 满足，如何改进 过程如何策划？满足标准（TS或其他），客户要 求， 是否落实了策划要求