证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A、5B、10C、15D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人【答案】：B【解析】：本题考查保荐代表人的持续督导工作。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况；(2)保荐工作概述；(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；(6)中国证监会要求的其他事项。

2.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。

A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：D【解析】：从事证券业务的机构有：(1)证券公司。

(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。

(3)证券投资咨询机构。

(4)证券资信评估机构。

(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构3.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A、①②③④B、①②④C、①③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：C【解析】：考点：证券公司合规管理基本制度。

审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

4.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。

A、20％B、30％C、40％D、50％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查股票质押式回购业务的管理要求。

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15 %。

因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。

单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

5.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是( )。

A、普通合伙企业B、有限责任公司C、有限合伙企业D、国有独资公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>总论【答案】：A【解析】：考点：本题考查企业的特征。

6.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

7.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。

A、5日内B、15日内C、30日内D、45日内>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：考点：考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

8.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。

A、股票发行日期B、股东取得股份的日期C、股东的姓名D、股东所持股份数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：A【解析】：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。

(2)各股东所持股份数。

(3)各股东所持股票的编号。

(4)各股东取得股份的日期。

发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。

9.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

这属于财务顾问业务规则中的( )。

A、保密责任B、持续督导C、公平竞争D、接受培训>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：C【解析】：考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

10.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施( )。

①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务；(2)停止批准增设、收购营业性分支机构；(3)限制分配红利；(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

11.证券公司信用证券账户内的证券，出现( )等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务【答案】：D【解析】：考点：考查计算维持保证金比例的特殊情形。

证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

12.( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A、中国证券业协会B、财政部C、中国证监会D、国务院>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定【答案】：C【解析】：考点：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

13.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。

A、3B、4C、5D、6>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>信用业务的监管措施及法律责任【答案】：D【解析】：考点：考查融资融券期限。

交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。

14.( )是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A、实际控制人B、关联关系人员C、高级管理人员D、控股股东>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念【答案】：A【解析】：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

15.证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。

A、5B、4C、3D、2>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：C【解析】：考点：考查证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定。

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

16.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：C【解析】：考点：考查股票质押式回购的相关规则。