一、判断题1、金融市场价格机制一般在交易中形成，且表现形式较复杂（对）2、金融市场交易的电子化程度高，基本上是无形市场交易（对）3.货币市场交易具有批发交易和无形市场交易的特点（对）4.债券因有期限，一般流动性不如股票。
（对）5.如果预期市场利率上升，则有利于发行中长期债券（对）6.如果该国金融市场发达，则有利于发行中长期债券。
（对）7、如果债券票面利率大于市场利率，则债券采用溢价发行方式。
（）8. 如果政府实行扩张性的经济政策，则有利于发行中长期债券。
（错）9.对于期限既定的债券，由收益率下降导致的债券价格上升的幅度大于同等幅度的收益率上升导致的债券价格下降的幅度。
（对）10.随着债券到期时间的临近，债券价格的波动幅度减少，并且是以递增的速度减少（对）11.对于给定的收益率变动幅度，债券的息票率与债券价格的波动幅度之间成反比关系(对)12.当债券的收益率不变，债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间成正比关系。
（对）13.后配股是指股息和剩余财产分配都在普通股之后的股份。
（对）14.优先股东的权利包括：财产与收益的优先分配权、优先认股权等（错）15.采用无偿增资方式发行的股票，不能直接从外界募集股本，而是依靠减少公司的公积金或盈余结存来增加资本金。
（对）16采用无偿增资方式发行的股票，一般在股票派息分红和法定公积金或盈余公积金转作资本时采用该方式。
（对）17.第三市场：指机构投资者之间通过议价直接进行的交易。
一般是场内交易的延续（错）18第四市场指在交易所挂牌上市的证券在场外交易的市场。
（错）19我国交易所在开盘时开盘价采取集合竞价，其它时候采用连续竞价方式。
（错）20.2013年11月起我国股票发行制度采用注册制。
（对）21.场外交易市场通常由经纪人来组织交易。
（错）22.场外交易市场通常采用报价驱动交易制度（对）23.三板市场：即代办股份转让系统。
专为非上市公司和退市公司提供股份转让服务。
（对）24. 中小企业板即我国的二板市场（错）25我国中小企业板块是深圳交易所市场的一部分（对）26.如果一支个股β系数为1.3,说明当大盘涨1%时,它有可能涨1.3%,同理,当大盘跌1%时,它有可能跌1.3%。
（对）27.如果一支个股β系数为-1.3时,说明当大盘涨1%时,它有可能跌1.3%,同理,当大盘跌1%时,它有可能涨1.3%.（对）28.股票投资基本分析侧重金融商品内在价值的分析；技术分析侧重于投资时机的分析（对）29.移动平均线在价格下跌时助跌，上涨时助涨。
（对）30.随机指标（KD）取值范围在0-100之间，80以上为超买区，20以下为超卖区。
（对）31.股票、债券是一种融资工具，投资面向实业；基金是一种信托工具，投资面向其他证券（对）32.公司型基金的投资者对基金的投资决策有发言权，而契约型基金没有（对）33封闭型发行规模固定；开放型不固定。
（对）34封闭型有期限，通常在5年以上，开放型一般没有。
（对）35封闭型在场内；开放型一般在场外（对）36封闭型与开放型基金支付的交易手续费是申购费和赎回费。
（错）37封闭型基金的交易价格由市场供求决定；开放型交易价格则取决于基金净资产值的大小，不受市场供求影响（对）38封闭型基金资产稳定，利于长期投资，收益较高；而开放型基金资产不够稳定，投资相对短期化，收益相对较低（对）39封闭型投资风险较大；开放型每日公布净资产值，透明度高，利于控制风险。
（对）40.创业基金（又称风险基金。
是以股权投资方式，主要投资于未上市公司的基金）（对）41.指数基金—是指通过复制所跟踪指数中的股票而形成的基金，一般分为纯指数型基金和指数增强型基金。
（对）42.基金托管人。
一般由有实力的金融机构担任。
（对）43.开放式基金申购以金额申请；赎回以份额申请（对）44.外汇市场层次中以银行与顾客之间的外汇交易或银行同业间的外汇交易为主（错）45 高经济增长一般短期内会引起更多的进口，从而造成本国货币汇率下降的压力（对）46一般而言，长期保持顺差则该国货币就能保持强势地位（对）47如果一国的通货膨胀率大于另一国，则该国货币对另一国货币的汇率就会下跌。
反之，则上涨。
（对）48一般而言，如果一国的利率大于另一国，则该国货币对另一国货币的汇率就会上涨。
反之，则下跌。
（对）49.一般而言，扩张性财政与货币政策使则该国货币汇率下跌。
反之，则上涨。
（对）50.一般而言，该国国际储备上升，有助于本国货币汇率上升。
反之，则下跌。
（对）51.一般而言，石油价格上升，黄金价格下跌。
（对）52，一般而言，人民币汇率上升，黄金价格下跌（错）53. 一般而言，通货膨胀、股市行情与黄金价格成反比。
（对）54 在通货膨胀下，投资黄金首饰是最好的投资方法。
（错）55.衍生品市场之所以存在金融远期交易主要是因为远期交易具有灵活性。
（对）56.金融远期交易是议价成交的，而期货是竞价成交的。
（对）57.金融期货的保证金交易双方都要缴纳，一般在5%-10%。
（对）58金融期货的违约风险高于金融远期。
（错）59.金融期权交易双方的权利与义务是对等的。
（错）60．金融期权交易的买方的收益是无限的，风险是有限的，而卖方的风险是无限的，收益是有限的。
（对）61.金融期权交易时，买卖双方都要缴纳保证金。
（错）62.期货套期保值在把不利风险转移出去的同时也把有利风险转移了出去而期权套期保值只把不利风险转移，把有利风险留给自己（对）63.在期权市场，只有估盈期权才有内在价值。
（对）64.金融互换是一系列现金流的交换，而其它金融衍生工具是一次性交易。
（对）65.比较优势理论是英国著名经济学家大卫 李嘉图提出的。
（对）66.期货、期权与金融互换都是标准化合约。
（错）67. 金融互换市场的参与者包括所有单位、机构与个人。
（错）68. 远期与互换市场有信用风险，而期货与期权市场没有信用风险。
（对）69. 特种经纪人通常以个人身份在交易所取得交易席位（对）70、在动态的债券市场上，不同息票率的债券提供给投资者的收益率是不同的（错）71、债券需求与利率呈同向变动关系（错）72、通货膨胀不影响股票的内在价值，但通货膨胀会降低股票的市盈率（对）73、一支个股β系数为-1.3时,说明当大盘涨1%时,它有可能跌1.3%（对）74、如果某个股票的收益率大于用资本资产定价模型计算的投资收益率，则意味着该股票的价值已经被低估（错）75、可赎回条款的存在，降低了该类债券的内在价值，并且降低了投资者的实际收益（对）76、通常买卖价差小的债券流动性较高，反之，流动性较低（对）77、如果股票的实际市盈率低于其正常市盈率，说明该股票价格被低估（对）78 股本权证行权后会影响总股本，但备兑权证行权不会影响总股本。
期权行权也不会影响总股本。
（对）79．股本权证由上市公司自己发行而备兑权证或衍生权证是由独立的第三方发行的。
（对）80.苏黎世是世界上历史最悠久的国际金融中心。
（错）81.东京是具有代表性的世界金融中心和一体化金融中心，（错）82.国际金融组织是指为处理国际间金融业务而建立的金融机构。
（对）82.国际货币基金组织是世界上最大的政府间进行金融政策协调的金融机构。
（对）83.世界银行、国际开发协会、国际金融公司为独立的全球性金融机构。
（对）84、金融期货的跨期套利是指在不同时间段金融资产价格趋向相同的情况下，做两笔反方向交易。
（对）85、金融期货的跨市套利是指在不同市场金融资产价格趋向相反的情况下，做两笔同方向交易。
（对）二、单选1、我国目前货币市场利率最低的是（C ）A. 短期国库券利率B.回购协议利率C. 法定准备利率D. 银行存款利率2、我国目前货币市场利率最高的是（ D ）A. 贴现利率B.再贷款利率C. 同业拆借利率D. 银行贷款利率3、能参加公司红利分配的债券是（A ）A、参加公司债券B、收益公司债券C、通知公司债券D、保证公司债券4、金融市场交易主体中，筹资量最大的是（A ）A、金融机构B、家庭C、政府D、一般企业5.我国的基准利率是指（ B ）A存款准备利率B上海同业拆借利率C再贴现利率E短期国债利率6.企业在货币市场筹资成本最低的是（ B ）A同业拆借市场B回购市场C银行短期借贷市场D票据市场7.在公司重新整顿时，为减轻公司债务负担，一般发行（B ）A参加公司债券B收益公司债券C保证公司债券D信用公司债券8.目前世界上发行的最重要的国际债券是指（C ）A龙债券B外国债券C欧洲债券D扬基债券9. 我国目前政府债券发行的主要目的是（ D ）A 归还前期债务B执行经济政策的需要C解决临时性资金需要D筹集国家大型、重点建设资金10.我国债券市场的主体是（A ）A银行间债券市场B银行柜台市场C交易所市场D对外债券市场11.首次公开发行股票，要求发行前股本总额不少于人民币（ A ）万元A3000 B2000 C4000 D500012.首次公开发行股票，要求公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（A ）万元；A3000 B2000 C4000 D5000,13.网下配售股票时，一般对特定机构投资者采用，配股对象持股期限不得少于（D）个月A12 B9 C8 D314 网下配售股票时，对战略投资者持股期限不得少于（A ）个月A12 B9 C8 D315.在新公司成立或向老股东配股时,股票发行定价一般采用（A ）A平价B折价C溢价D浮动价16.我国目前股票发行定价主要采用（A）方式A询价B议价C竞价D自动定价17.在我国，股票上市时，公司股本总额不少于人民币（A ）万元A5000 B4000 C3000 D200018.在我国，股票上市时规定，向社会公开发行的股份一般不少于公司股份总数的（A ）A25% B10% C15% D20%19.衡量单个证券风险的指标通常用统计学中的（ A ）表示A方差或标准差B协方差C相关系数D变异系数20、衡量各种证券收益之间的相互关系.通常用（ B ）表示A方差B协方差或相关系数C相关系数D变异系数21衡量股票的系统性风险.通常用（D ）表示A方差B协方差C相关系数D贝塔系数22.证券投资基金始于（A ）A英国B美国C德国D荷兰23.货币基金始于（B ）A英国B美国C德国D荷兰24.投资基金始于（B ）A英国B美国C德国D荷兰25.我国规定，一个基金持有一家上市公司的股票或债券，不得超过该基金资产净值的（）。
A10% B15% C20% D25%26. 我国规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ A ）A10% B15% C20% D25%27. 我国规定，基金管理人管理的全部基金投资股票与债券的比例不得低于基金资产的（ A ）A80% B70% C60% D90%28. 我国规定，基金管理人管理的全部基金投资国债的比例不得低于基金资产的（A ）A20% B30% C40% D50%29.证券投资基金收益分配比例不得低于基金会计年度净收益的（ B ）A95% B90% C85% D80%30.最早的金融期货是（ A ）A、外汇期货B、利率期货C、股指期货D、股票期货31最早的金融期权是（A ）A股票期权B、外汇期权C、利率期权D、股指期权32.世界上最大的私人黄金存储中心是（ A ）A、苏黎世B、纽约C、伦敦D香港。