4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？
有无跟踪结果？对相关事务有无落实？
5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况
6、询问如何理解以顾客为关注焦点
Q/E:5.2方针
O:4.2职业健康安全方针
1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？
2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
Q/E：7.3意识
1、如何确保员工的管理意识？
2、人员意识是否满足体系运行的需要？
Q：7.4沟通
E：信息交流
O：4.4.3沟通、参与和协商
1、有无规定内外部沟通的内容？
2、沟通的时机对象有无确定？
3、沟通的方式接口是否明确？
4、沟通是否顺畅有效？
4、是否规定了审核的准则范围、频次和方法？
5、是否对不合格项及时采取措施？
6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果？
7、纠正和预防措施有效性评价？
Q/E：9.3
O:4.6
管理评审
1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
O:4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？
2、有无公司明确的组织架构图？
3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
4、职责权限分配是否合理？能否保证管理体系的有效运行？
Q/E:
9.1.1总则
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
O:4.1管理体系及过程
1、管理体系过程有无确定？
2、相互顺序、作用是否明了？
3、对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？
4、资源配置、职责权限是否确定？
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
6、有无变更的策划，并改进的要求？
7、成文信息是否适宜？
Q：6.1应对风险和机遇的措施
1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
3、是否保持管理评审的记录？
4、评审输入是否全面，符合标准要求？
评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q：8.4外部提供过程、产品和服务的控制
E：9.1.2
O:4.5.2，合规性评价
1、有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？
2、是否执行了规定？
3、评价标准是如何确定的？如何进行？
4、评价结果是否有记录？
5、评价信息是否向有关部门及时通报？
Q/E：8.1运行策划和控制
1、运行策划有无确定产品和服务的要求？
2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
内审检查表
审核员：
受审核部门
管理层
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E:4.1组织环境
1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2、有无对管理体系进行评估？
Q/E:4.2理解相关方的需求和期望
1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中
1、是否制定外部供方管理的制度？
2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？
3、新供方的选择和合格供方的评价有无按准则的要求进行实施？
4、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？
5、有无确定对产品的控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？
6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？
4、评审输入是否满足标准要求？
5、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
Q/E:10.1总则
1、组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。
2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？
E：6.1.2
环境因素
是否按文件要求对公司涉及的环境因素进行识别？有无遗漏？有无重要环境因素？如何控制？
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
O：4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对公司涉及的危险源进行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重大危险源？如何控制？
E：6.1.3
合规义务
O：4.3.2法律法规和其他要求
1、适用于本公司的职业健康安全及环境法规和其他要求有哪些？有无识别清单？是否及时更新，有无遗漏？
2、如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？
O：4.4.4文件
5、是否定期评价法律、法规的符合情况？
6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？
Q/E：9.2
O:4.5.5
内部审核
1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准要求？
2、是否对审核方案进行策划？
3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素？
2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？
3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？
4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？
O:4.4.6运行控制
1、是否确定了与重大环境因素、危险源有关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定？3、运行控制程序的执行情况？4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排放）如何控制？
5、职业病防治情况？
6、采取了哪些节约能源、资源的措施？
O：4.4.5文件控制
1、是否有成文信息的管理制度?
2、如何识别文件修订状态?
3、抽查文件发放有无记录?
4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准?
5、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
6、查文件使用是否保持清晰?
7、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
8、外来文件是否进行识别并控制发放?
9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？
10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?
11、是否规定记录保存期限？
12、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
Q：7.1.2人员
1、组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？
2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E:5.3
O:4.4.1组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图？
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
3、职责权限分配是否合理？
4、能否保证管理体系的有效运行？
Q/E:4.4
7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证据？
O:4.5.1，绩效测量和监视
1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？
2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？
3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查？
4、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、污水排放量）进行测定？
3、有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？
4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5、有无实施过程控制？
6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
7、有无外包过程？控制手段是否适宜？
8、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？
Q:9.1.3
分析和评价
1、有无建立数据分析和评价的要求？
2、使用了哪些分析和评价方法？
3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
能否对持续改进起到作用？
Q/E:10.2不合格和纠正措施
4.5.3，事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
1、是否有成文的纠正措施管理规定?
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？
5）策划的监视测量是否适宜？
Q/E:9.3
O:4.6
管理评审
1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
3、是否保持管理评审的记录？
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？