混沌理论的前沿性及其对公共行政的贡献魏红英黄石旺*摘要：混沌理论突破了传统牛顿科学实证证主义范式，在认识论和方法论上有重大革新。

混沌理论框架下的公共行政范式是对传统韦伯官僚范式的超越，是一种新的公共行政范式。

它认为现代行政组织是一种非线性、远离平衡的开放式复杂性适应系统，弥合了定性和定量分析的差异，给我们带来了一股后实证主义的清新风格，并为现代公共行政的组织理论、公共政策、公共治理等方面描绘了一幅新的画像。

关键词：公共行政；混沌理论；前沿性混沌理论是一门跨学科科学，它应用于公共行政领域在国外已有近20年的历史，但在中国几乎是一片空白。

中国公共行政理论研究落后于国际公共行政理论研究一直是个不容争辩的事实，如何保持与国际同行学术和学科发展的前沿性问题对中国同行来说是个巨大的挑战。

混沌理论是一门新兴科学，也是一种新的行政范式，具有很好的认识论和方法论意义，具有明显的后实证主义风格。

中国行政学界如何运用混沌理论，实现“现代化及其本土化”和“后现代化”两步战略的兼容发展，这是无法回避的现实和神圣历史使命。

一、国内外行政学界运用混沌理论来处理公共行政问题的研究综述近20年来，国外行政学界出现了许多用混沌理论来处理公共行政问题的专家学者和学术团体。

他们的研究方法视角、研究成果主要有：1、跨学科方法。

国外学者从跨学科的角度考虑了混沌理论在公共行政领域适用性与兼容性问题，比较一致的看法是：混沌理论是公共行政发展的新范式或新科学。

1989 年, 美国的《公共管理评论》发表了Kiel, L. Douglas（1989，1991，1992，1994）的《非均衡理论及其在公共管理中的应用》，认为非均衡理论是公共管理的一种新近发展的范式。

其他重要学者还有：Daneke, G A（1990）、Overman, E Sam （1996，）、Dennard, Linda F（1996）、Göktug Morçöl（2005a, 2005b）等。

2、组织理论视角。

混沌理论与组织理论、组织行为理论以及组织变革理论结合。

混沌理论家运用混沌理论的耗散结构理论和自组织理论，认为现代行政组织是一种具有非平衡、非线性、涨落、突变等方面的现象和规律*作者简介：魏红英（1966－）女博士副教授汕头大学地方政府研究所副所长黄石旺男，汕头大学法学院公共管理系06级研究生的复杂性适应系统（Complex Adaptive Systems, CAS），并提出了一些新的组织设计原则，如John N. Warfield的20条准则（1999）。

另外，他们还用混沌理论的分形理论和突变理论理解人类社会和组织的变迁及其行为规律。

重要的学者有：Polley, Douglas （1997）、Toby J Tetenbaum（1997）、Charlotte D Shelton &John R Darling(2003)、Ali, Farazmand（2003）等。

3、开发新的公共治理理念和工具。

以CAS为平台，学者开发了一些新的公共治理理念和工具，如行政连接、行政网络、联合行政、分享权力管理等治理工具，提出如何应用这些工具提高组织绩效，涉及公民参与等民主问题。

重要的学者有：Louise K Comfort（2002），Udo, Victor Effiong（2003）、Mary Lee Rhodes&John Murray（2007）、Jack W Meek&Joe De Ladurantey & William H Newell（2007）等。

4、公共政策分析。

运用后现代主义或后实证主义的认识论和方法论观察行政现象、认识行政规律、解决行政问题，特别是在公共政策分析。

重要的学者有：Göktug Morçöl （2001，2002）、Michael W. Spicer (2001)、Hugh T. Miller（2002）等目前，国内关于混沌理论应用于公共行政学的研究还很少，缺乏系统性研究，主要是一些研究生学术论文。

如叶娟丽和马骏的《公共行政学的新范式——混沌理论——兼评基尔的〈政府管理中的无序和混沌〉，麻晓莉和卢文军的《混沌理论视野下的公共行政范式的转变》，张璋和武玉英的《混沌理论与公共行政》等。

二、混沌理论的主要内容及其前沿性混沌理论直接起源洛伦兹的“蝴蝶效应”。

将这种由确定性方程产生的不确定、随机的、具有对初始条件敏感依赖性的行为现象作为一个科学理论——“混沌”，是由数学家约克和李天岩于1975年在其著名论文《周期三则混沌》中首次提出的。

混沌理论的主要内容包括：1）非平衡和非线性；2）功率最大和最小化原则。

1922年Lotka提出系统普遍有使能流最大化的趋势， 1946年Prigogine和Wiaume提出系统能流趋于功率最小化；3）自组织与临界态。

临界态是复杂学的一个重要概念，它主要用来解释自然界中的突发事件如地震，股票跌宕起伏及生物灭绝等；4）局部规则。

局部规则导致系统宏观变化即有序行为和组织的出现；5）进化和自适应性；6）人工生命系统；7）博弈论和行为对策。

8）适合度景观模型。

Kauffman提出一个N-K景观模型；9）生命起源和进化；Eigen等曾用自催化和超循环概念来解释。

Kauffman最近又提出一个自催化网络；10）Gaia假说。

Gaia 是地球之神的意思，这个学说认为地球圈是一个相对独立于环境的，具有自我调控功能的复杂系统；11）分形理论和奇异吸引子。

1973年，曼德勃罗(B.B.Mandelbrot)首次提出了分维和分形几何的设想。

自相似原则和迭代生成原则是分形理论的重要原则。

分维，作为分形的定量表征和基本参数，是分形理论的又一重要原则。

混沌理论的前沿性表现在：（一）从认识论看，混沌理论为我们带来一股后现代主义的清新风格传统牛顿科学的基本信条是决定论。

牛顿科学的决定论包含两个基本假设：1）事物之间的关系是主要是有序的、线性的因果关系；2）事物是个时间机器，将来的事物是可以精确地预测。

但是，混沌理论向牛顿科学准则发起了挑战，认为非线性因果关系是世界的普适规律。

Prigogine的耗散结构理论证实，决定性并不是世界的普适规律，非决定性才是世界的普适规律，决定性是个特例。

混沌理论还认为，尽管世界上存在牛顿决定性规律起关键作用的封闭系统，但世界大部分系统是开放性系统。

开放性系统与外界保持着能量、物质、信息的交换。

开放性系统不是牛顿科学倡导的稳定性系统，而是Prigogine 所称的“远离平衡条件”，在这些条件下系统存在将来方向不可预测的“分形点”。

因此，开放性系统不是决定性的，并不存在要素之间的因果关系，事物的将来是不要以预测的。

学者曾Overman, E Sam总结了牛顿科学和混沌科学的系统特征和系统概念的差异（表1和表2）。

表1：牛顿科学和混沌科学的系统特征牛顿科学的系统特征混沌科学的系统特征笛卡尔：“思”而知“在”后现代主义：理论的连续性原子说：独立、分散的分析单元，传统科学、自然法则和历史事件没有必然联系，封闭系统整体论：关系网络、自我调节、有机式的复杂实体，开放系统客观性：不带偏见认识事物主观相对性：物质-能量和结构-过程二实证主义：排斥主义和简化主义概率论：大数定律因果关系：原因和结果是直线的、机械非局部因果关系：非线性绝对确定论：简单、固定、明确、客观非确定性线性关系：过去、现在、将来数据来源：根据Overman, E Sam （1996:489）略有调整。

表2：传统系统和混沌系统概念传统的系统概念混沌系统概念投入秩序和混沌前馈和计划远离非平衡过程周期产出耗散结构结果平衡打破和突变反馈和控制自组织子系统自治进化平衡分形和奇异吸引子整体论数据来源：根据Overman, E Sam （1996:488）略有调整。

(二)从方法论上看，混沌理论带有明显的是后实证主义色彩，平衡了实证主义和后实证主义研究方法的分岐，构架了定性和定量分析差异的沟通桥梁从近代科学到现代科学的发展过程中，自然科学采用了从定性到定量的研究方法，所以自然科学被称为“精密科学”。

而社会科学、人文科学由于研究对象的复杂性，通常采用的是从定性到定性的思辨、描述方法，所以这些学问被称为“描述科学”。

从方法论角度来看，实证证主义的还原论方法发挥了重要作用，在自然科学中取得了巨大成功。

它所遵循的途径是把事物分解成局部或低层次事物来研究，以为低层次或局部问题弄清楚了，高层次或整体问题也就清楚了。

如果低层次或局部问题仍弄不清楚，还可以继续分解下去，直到把整个问题弄清楚了为止。

科学家认识到还原论不足之处正日益明显，如复杂性研究中的所谓“涌现”问题。

还原论方法也处理不了系统整体性问题，特别是复杂巨系统（包括社会系统）的整体性问题。

彼塔朗菲于20 世纪30年代他提出了整体论方法，但由于科技水平的局限，还是从整体论整体、从定性到定性，论来论去解决不了问题。

正如钱学森所指出的“几十年来一般系统论基本上处于概念的阐发阶段，具体理论和定量结果还很少”（钱学森，1988）。

20世纪80年代中期，国外出现了混沌研究。

作为一种研究方法，混沌理论可为研究提供了一种分析复杂系统的连续性变化过程的科学框架。

Guy Engelen在评论混沌理论的价值时说道,“对于社会科学家最为重要的是，他现在有一种解析因跨越时空发展而备受内部、外部系统影响而富有秩序性和混沌系统的科学根基。

就社会科学家而言，这种观察方法并不是新的，但研究工具却是全新的。

”（44）1975年，米切尔·费根鲍姆(Mitchell Feigenbaum)发现“普适系数”。

它是自然界中一个新的普适模式，一个从定性现象产生的定量模式，一个数。

混沌理论证明，从长期看，确定性系统的行为不可以精确预测的；长期均衡和洛伦滋吸引子表明当确定性系统处于混沌状态时是不可以数量预测的；然而，定性分析可以发挥作用，并通过生产于数学系统的“吸引子”以几何方式表达出来(Kellert, 1993: 96)。

国外关于混沌理论的研究，在研究方法上有许多创新之处，如遗传算法、演化算法、Swarm软件平台、以Agent为基础的系统建模、用数字技术描述的人工生命，等等。

我国原创性的人、机综合集成系统方法是专家体系的合作以及专家体系与机器体系合作的研究方式与工作方式。

具体地说，是通过从定性综合集成到定性、定量相结合综合集成，再到从定性到定量综合集成这样三个步骤来实现。

这种方法吸收了还原论方法和整体论方法各自的长处，同时也弥补了各自的局限性，既超越了还原论方法，又发展了整体论方法（钱学森，1990）。

正如学者Göktug Morçöl指出，“混沌理论以其令人称赞的原则为现象研究方法提供了支持，它为定量和定性分析的差距构架沟通桥梁”（2005a: 315）。