第一篇投资财务顾问协议

《融资财务顾问协议(详尽版)》

北京XXX有限公司

与

北京XXXX有限公司

关于XXX项目

之

财务顾问协议

年月日

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京

XXX区XXXX签署

甲方XXXXXXXXXXX公司（以下简称“甲方”）

法定代表人XX

住址XXXXXX

乙方北京XXXXXX公司（以下简称“乙方”）

法定代表人XXX

住址XXXXXXXXXX

鉴于

甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX

项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。

乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接

受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。

乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了

XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。

经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下

条款，以资共同遵照执行

第一条委托事项

甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下

1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲

方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；

2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向

投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。

5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。

第二条委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。

第三条排他性投资财务顾问协议

1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作

等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。

2 在委托期限内，甲方(包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。投资财务顾问协议

3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。

第四条甲方的责任和义务

1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；

2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；

3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；