投资者教育系列材料——广发金管家多空杠杆集合资产管理计划操作规则简介及系统操作指引目录[特别提示] (3)产品详细规则请参阅产品合同及说明书 (3)1.访问广发证券Web交易系统 (4)2.安装广发证券Web交易系统安全控件 (5)3.登录广发证券Web交易系统 (6)4.参与风险评估 (7)5.签署电子签名约定书和电子合同 (8)6.母份额申购 (9)6.1提交母份额申购申请 (9)6.2申购确认信息查询 (9)7.母份额赎回 (10)7.1提交母份额赎回申请 (10)7.2赎回确认信息查询 (10)8.生成日申报 (11)8.1生成日申报规则说明 (11)8.1.1 生成申报原则 (11)8.1.2 生成申报时间 (11)8.1.3 生成申报确认原则 (11)8.1.4 生成申报撤销 (12)8.1.5有效份额确认 (12)8.2生成日申报模块简介 (13)8.2.1生成日申报 (13)8.2.2生成日双向申报 (13)8.3生成申报的提交及查询 (14)8.4生成申报确认信息查询 (15)8.5生成申报的撤销 (15)9.份额转换 (16)9.1 转换申报规则 (16)9.1.1 转换申报要素 (16)9.1.2 转换申报时间 (16)9.1.3 转换申报撤销 (16)9.1.4 转换份额冻结 (17)9.1.5 有效转换申报 (17)9.1.6 转换申报当日有效 (18)9.1.7 转换申报确认原则 (18)9.1.8 份额登记 (19)9.1.9 转换申报手续费 (19)9.2单向申报模块简介 (20)9.2.1 单向申报基本要素 (20)9.2.2 单向申报之辅助功能——限值拆单 (23)9.2.3 转换申报信息展示 (25)9.2.4 转换申报委托及账户信息展示 (27)9.2.5单向转换申报输入方式 (28)9.2.6单向转换申报指令的撤销 (29)9.2.7 信息查询 (31)（1）当日申报查询 (31)（2）产品持仓查询 (31)（3）当日转换查询 (32)9.3 双向申报模块简介 (33)9．4 母份额等量拆分机制 (35)10.查询和撤单 (35)10.1查询模块简介 (35)10.2委托查询和撤单 (35)10.3当日转换 (35)10.4持仓查询 (36)10.5历史转换 (36)[特别提示]1）若客户还未开立“广发证券资金账户”，请联系广发证券各营业网点进行该账户的开立，开户资料要求请与各营业网点确认；2）若客户已成为广发证券客户，但还未开立“深市TA基金账户（98中登账户）”，请联系广发证券各营业网点进行该账户的开立操作。
当日开立深市TA基金账户即可进行本产品母份额（878001）的认、申购；T日金额申请参与，经确认后T+2日母份额可用；若客户在每月赎回退出日（折算日的下一个工作日）赎回退出本产品，赎回资金在T+5日内可用。
3）本产品仅适合积极型和进取型投资者；4）若为个人客户，其年龄须小于50岁且其拥有的金融资产须大于50万元人民币（若不符合该标准，则客户须亲临营业部签署特别风险声明书，签署后即可参与）；5）客户首次参与的最低金额为人民币10万元，追加参与的最低金额为人民币1000元；产品详细规则请参阅产品合同及说明书1.访问广发证券Web交易系统广发证券Web交易系统链接网址：http s:///打开网址后，如图所示：2.安装广发证券Web交易系统安全控件本系统强烈推荐您使用google的Chrome浏览器，为了您的正常使用，请本机最好先安装google的Chrome 浏览器。
详细的安装说明，请先点击界面上的“控件安装说明”查看详细说明，安装Chrome的浏览器。
打开chrome浏览器，访问https:///，安装广发证券Web交易系统安全控件控件下载并安装成功后，您可以输入客户账号（即客户原12位的客户编号）、交易密码、认证方式选择“普通”、验证码后点击“登录”按钮，即可登录广发证券WEB网上交易系统。
3.登录广发证券Web交易系统1）访问网址：https:///2）在WEB网上交易系统中点击“多空杠杆”栏目，如图所示，即可参与多空杠杆产品各项功能的操作。
4.参与风险评估按照合同约定，本产品整体属高风险产品,适合具备以下特征的积极型和进取型投资者：1、有一定交易经验和较强的风险承受能力，对证券市场有一定认识，希望通过把握市场走势赚取价差收益的交易需求型客户。
2、有一定投资经验和风险承受能力，希望通过做多股指或做空股指对资产进行多元化配置、实现资产保值增值的资产配置型客户。
因此，所有参与多空杠杆产品的客户必须是在“风险评估测评”获得“进取型”或“积极性”评测结果的客户。
客户可登录广发网Web交易系统后，点击“多空杠杆”栏目，打开“参与风险评估”主菜单，点击“风险评估测评”菜单，系统弹出风险评估测评内容，测评结束后，点右下方“提交”按钮，完成风险评估。
评估结果为“进取型”或“积极性”的客户可参与本产品的投资。
做完风险评估测试后，新的风险评级需要先退出再重新登录后方能更新，因此请您做完风险评估测评后重新登录，在系统首页查看新的风险评级。
如下图所示：（注：只有积极型和进取型的客户方能参与本产品）5.签署电子签名约定书和电子合同委托人可登录广发网Web交易系统后，点击“多空杠杆”栏目，打开“电子合同签署”主菜单，点击“电子合同签署”菜单，选择相应的产品代码（878001），详细阅读并同意该产品的相关条款，然后点击“同意签署”完成电子合同的签署。
（注：请委托人务必认真、详细阅读产品的相关法律文件，了解产品的特点及风险特征，切实评估个人是否具备相应的风险承受能力，如实填写“电子合同签署”的内容，委托人签署相关法律文件后，将承担法律文件约定的相应法律责任，并自行承担相应投资风险）按照合同约定，委托人可在集合计划成立后的每个工作日办理参与本集合计划的业务。
首次参与的最低金额为人民币10万元，追加参与的最低金额为人民币1000元。
参与的原则（1）委托人只能通过母份额来参与本集合计划，本集合计划看涨份额和看跌份额不接受委托人的参与。
（2）参与母份额的单位价格以申请当日的母份额单位资产净值（即1.0000元）为基准进行计算。
（3）金额参与原则，即参与以金额申请。
（4）当日的参与申请可以在当日15：00以前撤销。
（5）管理人有权控制单个委托人参与金额上限。
委托人T日参与则可于T+2日内（含T＋2日）获得参与申请成功确认，参与费率为0，参与份额等于参与金额除以参与价（1元），即1000元可以申购参与1000份母份额。
6.1提交母份额申购申请在产品存续期，用户可点击“母份额申购”主菜单，选择产品代码（代码：878001），输入“申购金额”，点“确定”按钮，完成多空杠杆产品的申购申请，如下图所示：6.2申购确认信息查询申购申请提交后的第二个工作日(即T+2日)，用户可通过菜单“查询”——“历史转换”查询申购申请确认信息，具体请看历史转换查询相关介绍。
按照合同约定，委托人可在每月的退出开放日（每月折算日的下一个工作日）提出赎回退出申请，委托人T日提出的退出申请，可于T+2日以后（含T＋2日）取得退出申请成功确认单，委托人T日的退出申请资金将于T+5日内划至委托人账户。
集合计划不收取退出费。
退出金额的计算方法a)部分退出委托人部分退出母份额时，如其累计至该日的未付收益为正值时，退出支付金额按如下公式计算：退出支付金额=退出母份额数量×母份额面值委托人部分退出母份额时，如其累计至该日的未付收益为负值时，则将自动按部分退出份额占委托人母份额总份额的比例结转当前未付收益, 退出支付金额按如下公式计算：退出支付金额=退出母份额数量×母份额面值+退出母份额按比例结转的当前未付收益b)全部退出委托人在全部退出母份额余额时，管理人自动将委托人的未付收益一并结算并与退出款一起支付给委托人，退出支付金额包括退出母份额和未付收益两部分，具体的计算方法为：退出支付金额=退出母份额数量×母份额面值+ 退出母份额对应的未付收益7.1提交母份额赎回申请在每月退出开放日【每月第三个周五(如遇国家法定假日或者其他异常情况顺延至下一个工作日）的下一个工作日】，用户点击“母份额赎回”主菜单，选择产品代码（代码：878001），输入“赎回份额”，点“确定”按钮，完成多空杠杆产品的赎回申请，如下图所示：7.2赎回确认信息查询赎回申请提交后的五个工作日内(即T+5日内)，用户可通过菜单“查询”——“历史转换”查询赎回申请确认信息。
8.生成日申报8.1生成日申报规则说明生成日为每月第三个周五，即与折算日为同一日，如遇国家法定假日或者其他异常情况顺延至下一个工作日）。
广发金管家多空杠杆集合资产管理计划子份额的生成，是指委托人于子份额生成日，申请将其持有的母份额全部或部分转换为同等数量的看涨份额或同等数量的看跌份额，管理人按照委托人申请及8.1.3所约定的规则进行子份额生成确认的行为。
8.1.1 生成申报原则（1）最低申报数量为1000份,超过1000份按1000份的整数倍申报；（2）最高申报数量不高于客户持有的母份额数量；8.1.2 生成申报时间生成日15：15-16：458.1.3 生成申报确认原则按照合同约定，广发申报系统根据客户申报，冻结对应数量的母份额，并向客户发送申报确认回报。
申报确认原则及顺序如下：（1）“同一客户两类申报分别累计，轧差相等部分优先确认”申报系统按客户的有效申报（申报撤销的为无效申报）时间先后顺序,分别累计其申报的看涨份额、看跌份额的生成申报数量，其轧差对等部分（即min（客户i生成日累计申报的看涨份额生成申报总量，客户i生成日累计申报的看跌份额的生成申报总量））按时间优先顺序予以确认，未获确认的申报为剩余申报例1：客户甲在生成日累计申报120,000份看涨份额，累计申报100,000份看跌份额，则其轧差对等部分100,000份（=min（120,000，100,000））看涨份额（按有效申报时间先后顺序排在前面的100,000份）和100,000份看跌份额优先全部予以确认，因时间顺序靠后而未获确认的20,000份（=120,000-100,000）看涨份额为该客户的剩余申报，需进入后续步骤等待确认。
（2）“所有客户的剩余申报分类汇总，总量较低的份额优先确认”所有客户的剩余申报，将分为看涨份额、看跌份额两类进行分别汇总，申报系统对剩余申报汇总数量较少的子份额类别的全部申报优先予以确认。
例2，假设全部客户在生成日轧差后的剩余申报中，剩余的看涨份额申报为120,000,000份，剩余的看跌份额申报为100,000,000份，则所有剩余申报中的看跌份额申报（100,000,000份）优先全部予以确认。