南水北调东线一期工程监理实施细则（第四分册：投资控制）南水北调东线一期工程工程项目监理部二○○七年三月批准：审核：编制：目录1 总则1.1 目的1.2 范围1.3 编制依据1.4 投资控制基本原理1.5 投资控制任务2 投资控制的主要工作2.1 确定投资控制目标2.2 工程风险分析2.3 工程变更控制2.4 工程费用签证控制2.5 计量与支付2.6 合同执行和监督2.7 工程费用分析2.8 工程投资动态情况报告3 投资控制程序3.1 计量支付条件3.2 支付程序和付款办法3.3 完工结算3.4 最终结清4 投资控制措施和方法4.1 投资控制的措施4.2 投资控制的方法5 做好计量支付工作，落实投资计划5.1 施工合同的计量与支付5.2 合理控制变更，及时处理索赔5.3 使用有效的工具和软件5.4 严格按程序支付附图1 总则1.1 目的为有利于本工程投资的监理，规范监理工作，特制定本细则。

1.2 编制依据1. 监理合同文件2. 施工合同文件3. 《南水北调东线一期工程工程监理规划》4. 经审查签发的设计文件、施工图纸、技术要求、设计变更等；5. 其他有关规程、规范。

本细则如有与以上文件不符之处的，以上述文件为准。

1.3 范围本细则适用于监理合同范围内的所有承包合同的投资监理。

1.4 投资控制基本原理在施工阶段进行投资控制的基本原理是把计划投资额（合同价）作为投资控制的目标值，在施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，然后分析产生偏差的原因，并采取有效的措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。

从组织、经济、技术、合同等方面采取措施进行事前、事中、事后投资控制。

同时，还应严格控制月进度付款的审批，合理控制工程变更，及时处理索赔申请。

1.5 投资控制任务1. 协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划。

2. 审查施工单位提交的资金流计划。

3. 按合同规定的期限，及时、认真审核施工单位工程月进度支付申请单，签发月进度付款证书。

4. 认真处理工程变更，下达工程变更决定。

5. 公正受理索赔申请，进行索赔调查，尽可能促使发包人和施工单位达成一致，及时作出索赔处理决定。

6. 通过科学的、规范的投资控制手段，使投资严格按合同执行，使投资控制在合同的合理范围内。

2 投资控制的主要工作2.1 确定投资控制目标监理工程师对施工单位提交的施工组织设计、施工措施计划和施工进度计划进行审查，不仅是控制项目进度，也是为了有效的控制投资目标。

2.2 工程风险分析监理工程师应对工程风险进行预测，分析可能发生的索赔，制定防范性对策，避免或减少向发包人索赔的事发生。

2.3 工程变更控制工程变更是增加投资的一个主要方面，监理工程师处理工程变更必须要慎重从事，不论是发包人、施工单位提出的工程变更，还是监理工程师提出的设计变更，监理工程师都要进行技术经济分析论证，并按规定的程序办理工程变更手续。

2.4 工程费用签证控制凡涉及到工程费用支出的停工、窝工、用工签证，使用机械、材料代用及材料调价等的签证，均要严格控制。

2.5 计量与支付监理机构根据签认的工程量，签署支付文件。

2.6 合同执行和监督检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。

2.7 工程费用分析定期和不定期进行工程费用超支分析，并提出纠正工程费用偏差的方案和措施。

2.8 工程投资动态情况报告监理机构定期向发包人报告工程费用支出情况。

3 投资控制程序3.1 计量支付条件计量支付条件包括：1. 经监理确认质量合格的工程量。

2. 经监理机构签发变更通知单的变更项目。

3. 符合合同文件的规定。

3.2 支付程序和付款办法3.2.1 除工程建设施工合同有明确结算规定外，一般每月计量一次，日期为上月26日到当月25日；施工单位应在每月末按监理机构规定的格式提交月进度付款申请单，并附报完成工程量月报表及相关资料。

3.2.2 监理机构依据有关质量合格证书、工程量清单、技术规范中的“计量支付”条款和设计图纸等进行工程计量。

对施工单位提交月进度付款申请单进行审核，由专业监理工程师确定并完成现场计量。

工程计量以监理机构签认的工程量为准。

3.2.3 施工单位提交月进度付款申请单；监理机构签发月进度付款证书上报发包人审批，发包人在规定的时间内付款。

3.3 完工结算工程移交证书颁发后，在合同规定的时间内，施工单位应按监理机构批准的格式提交完工付款申请单。

监理机构应在收到施工单位提交的完工付款申请单后，在合同规定的时间内完成复核，并与施工单位协商修改后，在完工付款申请单上签字和出具完工付款证书报送发包人审批。

发包人应在收到上述完工付款证书后，在合同规定的时间内审批，并将款项支付给施工单位。

3.4 最终结清施工单位收到监理机构颁发的保修责任终止证书后，在合同规定的时间内，按监理机构批准的格式向监理机构提交最终付款申请单。

施工单位向监理机构提交最终付款申请单的同时，应向发包人提交一份结清单，并将结清单的副本提交监理机构。

监理机构收到最终付款申请单和结清单审批后，提出一份最终付款证书报送发包人审批。

发包人审查最终付款证书后，将款项支付给施工单位。

4 投资控制措施和方法4.1 投资控制的措施4.1.1投资控制的组织措施1. 监理机构在内部落实投资控制的人员、任务分工和职能分工。

2. 编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。

4.1.2 投资控制的经济措施1. 监理机构将根据施工单位按合同编制的资金流估算表，确定、分解投资控制目标。

施工单位应按专用合同条款规定的格式，向监理机构提交按月资金流估算表。

估算表应包括施工单位计划可从发包人处得到的全部款项，以供发包人参考。

如有需要，施工单位还应在指定的期限内提交修订的资金流估算表。

2. 按合同规定的方式进行工程计量。

3. 审查施工单位提交的月进度付款申请，签发月进度付款证书。

4. 施工过程中要进行投资跟踪控制，定期地进行实际支出资金流与资金流估算表比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，与工程建设各方一起采取纠偏措施。

5. 对施工过程中的投资支出做好分析与预测，定期向发包人提交投资控制及其存在问题的报告。

4.1.3 投资控制的技术措施1. 对设计变更进行技术和经济方面的比较，严格控制设计变更。

2. 寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。

3. 审核施工单位编制的施工组织设计，对主要施工措施计划进行技术和经济方面的分析。

4.1.4 投资控制的合同措施1. 做好监理记录，对实际施工中的工程变更进行重点记录。

注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

2. 参与合同变更工作，着重考虑它对投资控制的影响。

4.2 投资控制的方法4.2.1 投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程投资风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量避免或减少施工单位提出索赔的可能。

1. 熟悉设计图纸、合同文件，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。

2. 预测工程风险及可能发生的索赔的因素，制定防范对策。

3. 按合同规定的条件，如期满足现场应具备的条件，使其能如期开工、正常施工、连续施工。

4. 按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料。

4.2.2 投资事中控制1. 按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求。

2. 施工中主动搞好有关方面的协调与配合。

3. 严格按照合同的有关规定办理经济签证。

4. 按合同规定，及时对已完工程进行验方。

5. 检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。

6. 定期向发包人报告工程投资动态情况。

7. 定期、不定期地进行工程费用分析，提出控制工程费用突破的方案和措施。

4.2.3 投资事后控制1. 审核施工单位提交的工程结算书。

2. 公正处理施工单位提出的索赔。

5 做好计量支付工作，落实投资计划投资控制的一个重要内容就是日常的计量支付，所有的决策和措施最终都要落实到日常的计量和支付上，因此在合同执行过程中按合同要求做好计量和支付工作是投资控制的基础。

在计量支付的基础上，及时分析投资完成情况，利用图表和曲线，与投资目标计划进行比较，找出投资完成、提前或滞后的原因，及时向发包人提出投资分析报告及采取措施的建议。

5.1 施工合同的计量与支付5.1.1 计量1. 工程量本施工承包合同《工程量清单》开列的工程量是合同的估算工程量，不是施工单位为履行合同应当完成的和用于结算的工程量。

结算的工程量应是施工单位实际完成的并按施工承包合同有关计量规定计量的工程量。

2. 完成工程量的计量(1) 施工单位应按合同规定的计量办法，按月对已完成的、质量合格的工程进行准确计量，并在每月末随同月付款申请单，按施工承包合同《工程量清单》的项目分项向监理机构提交完成工程量月报表和有关计量资料；(2) 监理机构应对施工单位提交的工程量月报表进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，可以要求施工单位派员与监理机构共同复核，并可要求施工单位按《通用合同条款》第27.2款的规定进行抽样复测，此时，施工单位应指派代表协助监理机构进行复核并按监理机构的要求提供补充的计量资料；(3) 若施工单位未按监理机构的要求派代表参加复核，则监理机构复核修正的工程量应被视为施工单位实际完成的准确工程量；(4) 监理机构认为有必要时，可要求与施工单位联合进行测量计量，施工单位应遵照执行；(5) 施工单位完成了施工承包合同《工程量清单》中每个项目的全部工程量后，监理机构应要求施工单位派人员共同对每个项目的历次计量报表进行汇总和通过测量核实该项目最终结算工程量，并可要求施工单位提供补充计量资料，以确定该项目最后一次进度付款的准确工程量。

如施工单位未按监理机构的要求派人员参加，则监理机构最终核实的工程量应被视为该项目完成的准确工程量。

3. 计量方法除施工承包合同另有规定外，各个项目的计量方法应按本施工承包合同《技术条款》的有关规定执行。

4. 计量单位本合同的计量，均应采用国家法定的计量单位。

5. 总价承包项目的分解施工单位应将本施工承包《工程量清单》中的总价承包项目进行分解，并在签订协议书后的28d内将该项目的分解项目的分解表提交监理机构审批。

分解表应标明其所属子项目和分阶段需支付的金额。

5.1.2预付款1. 工程预付款(1) 工程预付款的总金额为合同价的15%，分两次支付给施工单位。

第一次预付款的金额为工程预付款总金额的40%，第二次支付该预付款总额的60%。

工程预付款专用于本施工承包合同工程。

(2) 第一次预付款应在协议书签订后21d内，由施工单位向发包人提交了经发包人认可的工程预付款保函，并经监理机构出具付款证书报送发包人批准后予以支付。

工程预付款保函在预付款被发包人扣回前一直有效，担保金额为本次预付款金额，但可根据以后预付款扣回的金额相应递减。