附件2
2012年度××单位全面风险管理报告
（模板）
一、２０１１年度风险管理工作
（一)风险管理工作计划及完成情况
简要说明本单位2０11年度全面风险管理工作计划执行情况,以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。

（二）单位重大风险管理情况
1．逐一说明201１年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。

如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件,说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。

２.重大风险解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。

（三)业务风险评估情况
1.初始信息的收集情况。

2.业务风险评估的范围、方式及参与人员。

３．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。

(以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1)。

（四)内部控制系统建设情况
1.规章制度体系建设情况。

２.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。

(以附表形式列示主要业务流程框架,格式见附表2）。

(五)风险管理信息化工作情况
1．本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。

2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。

(六)公司、业务、流程层面风险对接情况
二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系
(一）风险管理文化建设有关情况
单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。

（二)风险管理组织体系
1．风险管理领导机构
包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。

2．风险管理职能部门
风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。

3.业务职能部门。