呼和浩特市康尼电梯有限公司程序文件文件编号： CX-2013版本号： A修改状态： 0受控状态：编制审核批准2013年2月06日发布 2013年2月16日实施《程序文件》发布令本公司《程序文件》（第1版）是22个“控制程序”的总称，是按照本公司的《质量保证手册》（A版）规定编制的，现予以批准发布，于2013年12月16日实施。

各控制程序明确规定了控制范围、控制程序、控制内容、控制方法、控制要求以及相关质量记录，是确保质量保证体系有效运行并提供见证依据的规定，适用于公司电梯和自动扶梯等施工全过程、公司各质控系统责任人、各职能部门、各施工队和全体员工。

全体员工都必须认真学习、贯彻实施，确保在实际运用过程按照其要求执行到位，以实现公司的质量方针和质量目标，满足安全、质量和顾客需要。

总经理（签字）：2013年12月06日程序文件目录序号文件编号文件名称页码备注1 CX-01 文件和记录控制程序 52 CX-02 质量记录控制程序133 CX-03 特种设备许可制度控制程序194 CX-04 安全监察法律法规控制程序235 CX-05 管理评审控制程序276 CX-06 人员培训、考核和管理控制程序337 CX-07 施工设备管理控制程序418 CX-08 合同控制程序539 CX-09 材料、零部件控制程序8110 CX-10 电梯安装、改造、维修保养控制程序9511 CX-11 外包劳务、工程控制程序10712 CX-12 施工方案编制控制程序11713 CX-13 顾客财产控制程序12514 CX-14 内部审核控制程序12715 CX-15 检验与试验控制程序13516 CX-16 检验与试验装置控制程序14717 CX-17 不合格品（项）控制程序15318 CX-18 事故报告与处理控制程序15919 CX-19 数据分析控制程序16320 CX-20 纠正、预防和改进措施控制程序16721 CX-21 电梯突发事故应急救援控制程序17522 CX-22 电梯工程作业(工艺)控制程序183文件和记录控制程序1.目的对公司质量保证体系有关的文件进行控制，确保在文件的使用现场得到有关文件的适用版本，防止使用作废文件。

2.范围适用于质量保证体系有关文件编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程活动的管理。

3.职责3.1总经理负责批准发布质量保证体系文件。

3.2管理者代表负责审核质量保证体系文件。

3.3各职能部门负责质量保证体系相关文件的编制，使用和保管。

3.4质检部负责组织对现有质量保证体系文件的评审，以及日常安全巡查。

3.5行政部负责文件的登记、发放、回收、整理和归档等全部管理工作。

4.程序4.1文件的编制、审核、批准、发放。

4.1.1质量手册和程序文件由质检部组织编写，管理者代表审核，报总经理批准发布，行政部登记发放。

4.1.2其他文件由主管部门负责编写，由质检部组织评审通过后，公司行政部填报《文件送审表》，送管理者代表审核，报总经理批准发布。

4.1.3送审的文件内容必须适合公司及产品的实际情况，能够很好的操作（适宜性），文件阐述的要点没有漏项和缺项（充分性），才予批准。

4.2文件的评审与更新因公司组织机构、电梯厂家的产品工艺流程、法律法规等发生变化，造成原有文件不适宜，有必要对原有文件进行评审，评审由质检部组织，以确定文件是否需修改更新。

文件若需修改更新，则由行政部填写《文件更改申请表》按4.1.1、4.1.2的程序再次批准。

文件的再次批准定位一年一次，纳入公司管理评审内容。

4.3文件标识公司所发质量保证体系的标题栏内印有版号和修改状态以标明文件的版本和修改次第。

4.4文件的发放、领用、回收、借阅、复制公司的所有文件统一由行政部填写《文件发放、回收记录》，根据公司规定的发放范围发放，确保在使用场所能得到有关文件的使用版本。

文件持有者应爱惜文件，不得乱涂乱发放，离开公司时应将文件交给行政部予以注销。

文件借阅、复制需要向行政部履行借阅复制登记手续。

4.5文件受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量保证体系密切相关及公司熟悉工艺的内部文件均属“受控”文件，由总经理确定发放范围，行政部对其进行编号登记加盖受控章后发放，领用“受控”文件者应妥善保管文件，不得擅自外借，一经发现，将严肃处理。

4.6文件编号4.6.1质量手册、程序文件公司代号（取汉语拼音第一个字母）—质量手册（取汉语拼音第一个字母）—版本号1.“xx”为本公司代号（“xxxx”的汉语拼音字头）2.“SC”为《质量手册》代号（“手册”的汉语拼音字头）3.“CX”为《程序文件》代号（“程序”的汉语拼音字头）4.“ZY”为《作业文件》代号（“作业”的汉语拼音字头）5.“JL”为《质量记录》代号（“记录”的汉语拼音字头）如：xx-QM-2013/SC表示：呼和浩特市康尼电梯有限公司质量保证体系质量手册2013年版。

4.6.2程序文件程序（取汉语拼音第一个字母）—章节号—该章节程序文件流水号如：xx-CX-05表示：呼和浩特市康尼电梯有限公司的第5个程序文件4.6.3作业文件部门代号—文件流水号—年号部门代号：技术科—JS 行政部—XZ 供应部—GY质检部—ZJ 业务部—YW 工程部—GC 如：XZ-03-2013表示：行政部2013年发布的第三个文件4.6.4质量记录部门代号—质量手册中的文件章节号—记录流水号如：ZJ-3-01表示：质检部在质量手册第3章节《文件和记录控制》中使用的第一个质量记录。

4.7外来文件的控制外来文件，包括与产品有关的法律法规、国际、国家行业标准、主管部门行文等，统一归口由行政部管理。

由行政部确定发放范围，登记发放，并随时掌握外界信息进行跟踪识别，以确保外来文件版本的实用性和可操作性。

4.8文件作废文件新版发布后，行政部应及时收回作废的文件注销。

经质检部审核，填写《文件销毁申请表》，报总经理批准，予以处置。

防止作废文件非预期使用。

若需保存参考使用，应加盖“作废”章。

以防与新版文件混淆。

5.相关文件：5.1《质量记录控制程序》6.质量记录6.1 《文件送审表》3.1 《文件发放、回收记录》3.2 《文件借阅、复印登记表》6.4 《文件销毁申请表》6.5 《文件更改申请表》文件送审表编号: XZ--3--01 序号：文件名称编号版本评审意见:拟稿人:审核人:批准人:文件发放、回收记录编号：XZ--3--02序号文件名称编号受控状态(发放号)版本发放、回收记录部门签收日期1234567891011121314- 8 -文件借阅、复制登记表编号： XZ--3--03 序号：时间文件名称编号数量受控状态借阅复制份数签名归还时间文件销毁申请表编号：XZ--3--04 序号：文件名称编号版本销毁原因申请人：年月日所在部门意见：负责人签字：日期：文件保管部门意见：负责人签字：日期：管理者代表意见：签字：日期：备注：文件更改申请表编号：XZ--3--05 序号：文件名称编号版本更改位置及原因：更改后的内容：受此影响引起的其他更改文件的名称：申请人：日期：所在部门负责人意见：负责人签字：日期：审核部门意见：负责人签字：日期：质量记录控制程序1、目的1．1 本程序的目的是规定如何对我公司记录进行有效的控制，以证明质量保证体系有效运行和工程质量符合规定要求，为纠正措施和预防措施提供证据，便于追溯。

1．2 本程序应用于公司内所有与质量保证体系运行和工程的安装、改造、维修有关的记录控制，包括分包工程有关的记录的控制。

2、范围适用于具有证明产品、过程和质量保证体系与要求的符合性及证明质量保证体系有效运行的记录。

3、职责3．1 管理者代表负责记录控制的领导工作。

3．2 质检部负责检查各部门的质量记录管理。

3．3 技术部资料室负责保管和处置超过一年的质量记录。

3．4 公司各职能部门负责质量保证体系运行中，本部门的质量记录填写、整理、保管。

3．5 工程部质量保证体系运行中记录和工程安装、大修改造、维修中记录的填写、整理、管理。

3．6 质检部负责编制。

4、程序4．1各部门负责填写、收集、整理、保存，存档本部门的质量记录。

4．2质量记录标识编号按《文件和记录控制程序》执行。

4．3 质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改，如有笔误（或打印错误）加盖校正章，并将正确内容写在旁边。

填完后填报人签上名字和日期，妥善保管。

4．4 各部门配专人保管质量记录，将记录名称填入《质量记录清单》设置专用柜储存，保护记录，储存场所必须整洁、通风、消防实施完备。

满一年后将记录移交给公司资料室保存。

如业务需要，可由主管部门继续保存。

4．5 公司技术部资料室应填写所保存记录的《质量记录清单》，分类存放，妥善保管，便于检索，凡需借阅、复制记录，填写《文件借阅、复制记录》表，履行相关手续。

4．6 超出保存期限的记录，经质检部审核，填报《文件销毁申请表》，经总经理批准，由公司资料室实施处置。

5、质量记录分类5．1 记录分为质量保证体系运行记录、工程记录和其他与质量有关的记录。

5．2 记录控制范围5．2．1 质量保证体系运行记录包括：实施质量保证体系运行中的各项记录和报告；各种与质量保证体系运行有关的会议记录；各种与质量保证体系运行有关的检查记录和资质证书；记录分类质量体系运行记录工程记录；其他相关记录供货方相关质量记录承包方相关质量记录；企业规模产品信誉质量跟踪企业规模工程质量信誉以往业绩完成工程的质量记录；有关顾客的记录回访记录市场分析记录、调查记录投诉及处理记录；返修施工日志施工设备运行、维护施工设备修理施工报表有关统计表质量记录；过程检验试验、检验报告原材料合格证有关会议记录；工程质量的评定、验收签证工程质量的鉴定、确认报告检查记录。

5．2．2 工程记录包括：施工记录（包括施工过程中的返工、返修记录，施工日志、机械施工设备运行、维护的保养及检查记录和机械施工设备完好率统计表等）和施工报表；各种与质量相关的鉴定、确认报告；各种检验、试验报告和合格证；各种与工程质量有关的会议记录；分部工程、单位工程、扩大单位工程和工程项目质量评定表和签证书。

5．2．3 其他与质量有关的记录分包工程质量有关的各种记录；其他与质量有关的记录。

5．3 记录的形式5．3．1 记录应是行业要求通行的媒体形式，如书面形式、电子文件、磁盘、照片等，但主要以书面形式为主，表格由各主管部门根据合同、标准、用途自行设计或采用指定的表格，每季末将新表格名称按《主要质量记录汇总表》上报局质量管理行政部备案。

6、相关文件6．1 《文件和记录控制程序》7、质量记录7．1 《质量记录清单》7．2 《文件借阅、复印登记表》 7．3 《文件销毁申请表》质量记录清单编号： ZJ--3--01 序号：序号文件名称编号使用部门123456789101112131415161718192021222324文件借阅、复制登记表编号： XZ--3--03 序号：时间文件名称编号数量受控状态借阅复制份数签名归还时间文件销毁申请表编号：XZ--3--04 序号：文件名称编号版本销毁原因：申请人：日期：所在部门意见：负责人签字：日期：文件保管部门意见：负责人签字：日期：管理者代表意见：签字：日期：备注：特种设备许可控制程序1.目的加强特种设备的许可制度的贯彻执行，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济的发展。