昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知【法规类别】机关工作综合规定【发文字号】昆政办[2013]70号【发布部门】昆明市政府【发布日期】2013.08.01【实施日期】2013.08.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知（昆政办〔2013〕70号）各县（市）、区人民政府，市政府各委办局，各国家级、省级开发（度假）园区，各直属机构：《昆明市行政执法案卷评查办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

昆明市人民政府办公厅2013年8月1日昆明市行政执法案卷评查办法第一条为规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及《云南省行政执法案卷评查办法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称行政执法部门，包括市、县（市）区人民政府所属的具有行政执法职权的行政机关、实行垂直管理的行政执法部门、法律法规授权的行政执法组织以及综合行政执法机关。

本办法所称行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为过程中依法形成并经整理归档的法律文书和证据材料等案件卷宗，以及经行政复议形成的案件卷宗。

第三条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。

第四条市、县（市）区人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作。

市、县两级政府法制部门和行政执法部门法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织、指导、协调和监督工作。

实行垂直管理的市级行政执法部门领导本系统的行政执法案卷评查工作，并接受同级人民政府的监督检查。

上级行政执法部门可按系统组织开展行政执法案卷评查工作，并对本系统下级行政执法部门开展行政执法案卷评查工作进行指导和监督检查。

第五条行政执法案卷评查结果，应当作为依法行政考核、目标责任制考核以及公务员年终考核等相关考核的重要依据。

第六条行政执法案卷评查活动每年定期开展。

行政执法部门法制工作机构应当组织指导本部门执法机构或者执法人员对本部门行政执法案卷进行全面自评自查。

市、县两级政府法制部门应当会同本级人大、政协、监察、档案等部门，采取全面检查和重点抽查相结合的方式，组织对本辖区内的行政执法部门进行评查。

行政执法案卷评查可以聘请法制督察、专家学者、政府法律顾问、具有法制工作实践经验的人员、有关专业人员等参加评查。

第七条行政执法案卷评查具体方式，以查阅行政执法案卷为主，根据工作需要也可以结合听取被评查行政执法部门汇报或者采取信息化等手段进行评查。

第八条行政执法案卷评查按照下列程序进行：（一）成立行政执法案卷评查组织机构，制订行政执法案卷评查方案；（二）采取随机抽取案卷评查的，可以要求被评查行政执法部门按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录，由行政执法案卷评查组织机构根据行政执法案卷目录按比例随机抽取行政执法案卷；（三）评查行政执法案卷可以到被评查行政执法部门现场评查，也可以在行政执法案卷评查组织机构确定的地点进行；（四）行政执法案卷由两名以上案卷评查人员根据行政执法案卷评查标准审查，并填写统一格式的行政执法案卷评查单；（五）行政执法案卷评查单应当注明所评行政执法案卷名称、案卷号、存在问题、判定依据、初评意见和建议等，并由两名行政执法案卷评查人员签字；（六）行政执法案卷评查实行集体评议制，行政执法案卷评查组织机构应当集体讨论案卷初评结果和主要问题，形成统一评查意见；（七）组织听取被评查行政执法部门对行政执法案卷评查结果的意见，并根据被评查行政执法部门意见对所评行政执法案卷进行再次复核，对确认有误的评判予以修正，并最终确定所评行政执法案卷结果；（八）反馈或者通报行政执法案卷评查情况和结果，并向本级人民政府或上级行政主管部门报告评查工作情况。

第九条行政执法案卷评查应当根据市人民政府制定的不同类别行政执法案卷的具体评查标准组织开展；国务院的部门制定了本系统执法案卷评查标准的，垂直管理行政执法部门可以按照其标准组织实施评查。

第十条行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动，体现行政执法行为的合法性、适当性和规范性要求。

具体方面主要包括：（一）行政执法行为主体应当具备行政执法主体资格；（二）行政执法行为程序合法，履行法定步骤，遵守法定时限；（三）行政执法行为所认定的事实清楚，证据充分；（四）使用法定执法文书，有关记录内容清楚，格式规范；（五）行政执法行为以现行有效的法律、法规、规章为执法依据；（六）适用法律、法规和规章准确，裁量适当；（七）行政执法文书的制作、送达符合法定形式与要求；（八）行政执法决定的执行符合法定形式与要求；（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合档案管理规定。

第十一条行政执法案卷评查应当一案一评，并且采用百分制计分方式，分解确定各项分值，70-79分为合格，80-89分为良好，90分以上为优秀案卷。

评查得分以及扣分理由应当书面记录附于卷内，并由评查人签名。

行政执法案卷经评查，平均得分在95分以上的，本级政府或者政府部门应当给予行政执法单位通报表彰，对办案人员可以进行适当奖励。

平均得分在69分以下的，本级政府或者政府部门法制部门应当对被评查单位给予通报批评并及时对其行政执法人员进行业务培训；责成被评查单位取消不合格案卷办案人员当年评优评先资格。

连续两次以上评查平均得分低于69分的，应当取消直接责任人员的行政执法资格、调离行政执法岗位。

第十二条在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷有下列情形之一的，行政执法案卷评查机关应当建议有关行政执法部门按照法定程序撤销该行政行为，并依法追究相关人员的行政执法责任；侵犯公民、法人和其他组织合法权益，造成损害的，应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿：（一）行政执法主体不合法的；（二）行政执法行为不符合法定程序，影响实体判断的；（三）作出行政执法行为无法定依据的；（四）作出行政执法决定所依据的事实没有证据证明的；（五）其他应当依法撤销的行政行为。

第十三条依据本办法第十二条规定存在应当撤销有关行政执法行为的情形，但有充分理由表明撤销该行政执法行为会给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的，可以不予撤销，但要认定其违法，并对直接责任人员依照《云南省行政执法监督条例》、《云南省行政执法责任追究办法》、《昆明市行政执法责任制实施办法》和省、市行政问责办法，追究其法律责任。

第十四条在行政执法案卷评查中发现存在除本办法第十二条所列情形之外其他不符合行政执法案卷评查标准的问题，行政执法案卷评查机关可以要求被评查行政执法部门改进行政执法工作。

第十五条行政执法部门应当结合行政执法案卷评查工作，建立健全纠错机制，研究制定改进行政执法工作的整改措施，并按要求将整改情况报告行政执法案卷评查机关。

第十六条县（市）区政府法制部门和行政执法部门可以按照本办法，结合本地本部门实际制订实施细则。

第十七条本办法自发布之日起施行。

附件1昆明市行政处罚案卷评查标准评查项目评查内容评查标准备注二、行政处罚认定事实清楚、证据确凿（共12分）2.客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。

（2分）1.未认定违法事实发生时间或者地点的，扣除本项全部分值。

2.认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的，扣1分。

3.认定的违法事实清楚，包括原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或者程度等，且有合法、充分、全面的证据予以证明。

（5分）1.主要证据不足（如仅有一份有效证据证明当事人有违法事实的）或者主要证据不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，扣除本项全部分值。

2.未认定具体原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或者程度等的，每缺一项扣1分，直至扣完本项全部分值。

3.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有误的，每发现一处扣1分，直至扣完本项全部分值。

4.主要证据与违法事实之间应当一一对应，不能一一对应的，每发现一处扣1分，直至扣完本项全部分值。

三、行政处罚适用法律正确（共15分）1.根据当事人的违法事实，作出准确定性。

定性错误或者适用法律错误的，扣除第三大项全部分值。

此项评查中，若第1项分值全部扣除的，第2、3、4、5项不再扣2.定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应当相互对应。

（5分）定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据不对应的，扣除本项全部分值。

3.适用的法律依据是现行有效的法律、法规、规章，且名称填写规范、完整。

（3分）适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣除本项全部分值。

分。

4.适用法律法规的条款明确。

（2分）适用法律法规未具体明确到条、款、项、目的，扣除本项全部分值。

5.市、县（市）区行政执法部门按照市级主管部门制定的行政处罚自由裁量权规范细化标准，高新区等5个国家级（省级）开发（度假）区管委会、乡（镇）人民政府按照本单位制定的行政处罚自由裁量权规范细化标准，合理行使自由裁量权且有相关的证据予以证明。

（5分）有下列情形之一的，扣除本项全部分值：1.行使裁量权未阐明理由或者没有注明相关适用依据的；2.行使裁量权的理由明显不合理或滥用裁量权的。

评查项目评查内容评查标准四、行政处罚程序合法（共60分）总体要求：应当按照立案、调查取证、告知、听证（依法需要的）、决定、送达、执行、结案的步骤实施行政处罚，每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载。

行政处罚涉及带*号项目的，行政处罚实施机关应当做而未做的，在本大项总分中按相应的分值倒扣分，扣完为止（下同）。

立案阶段（6分）1.对符合立案条件的，应当在发现违法行为之日起7日内立案。

（2分）2.立案应填写立案审批表（包括案由、案件来源及相关材料、当事人基本情况、案情简介、立案理由、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见；同意立案查处的，指定2名以上案件调查人员等）。

（4分）1.案件未填写立案审批表的，扣除本项全部分值。

2.填写立案审批表不完整、错误的，每发现一处扣1分，直至扣完本项全部分值。

*3.不属于管辖范围，需移送案件给有关部门的，应当填写案件移送审批表（包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等）。

（4分）1.案件未填写审批表的，扣除本项全部分值。