十、附件REVISION/AMENDMENT HISTORYOWNERPAGE.ISSUE DA TEDESCRIPTIONREV新版全部ASep,19,2006增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专7.1.5A1Mar,21,2007项稽核7.2.1《供应商现场原文件名为WIS06GX0205流程优化，重新整合.全部AOct,26,2007审核作业指导书》根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及部分A1Jan,20,2008管理部门添加《供应商年度审核计划》记录，附件A2Mar,05,2008依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职ALLOct,24,2008B,责范围部份B1Feb,10,2009》供应商引进及年度审核增加《PCB checklist对于PCB、公司组织架构调整，职责变更1）供应商现场审核子流程》降为此工SPS04GX01012、原《（ALLAAug,03,2009作指令部份增加审核员掌握知识技能模块说明A1Aug,12,2009、公司组织架构调整，职责变更1ALLAug,12,2010B要求QC080002、供应商现场评审评分表增加更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及核工作指令》年度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级分以下和结论判定标准：《供应商评审评分表》由原来60部分B1Jul,06,2011分以下fail60分以上优秀更改为，60~80分合格，80PCB80分以上一次性通过；《分需二次评审，60~80fail，60~80》由原来无分等级规定更改为Checklist，fail分以下60分以上一次性通过，附加及细则如分需二次评审，80详述6.5、6.6PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY入、物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。
认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项 3.2事物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。
四、流程图N/A五、职责：体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议，5.1.并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。
工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。
传达准确的制作、品质要求给供应商，SQE 5.2.并将供应商不合格项及与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并根据审核报告,、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。
PCBSQE工程师需具备一定的需改进项汇整至采购专员处。
料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并 5.3.提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。
供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面 5.4.的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。
风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光5.5.协议》系列条款。
产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。
5.6.六、说明：PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BYCCC AAA BBB非工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评SQE6.1.2由供应商管理专员、料件认证工程师、审小组。
个工作日内完成评在5《PCB CheckList》6.1.3针对广东省内的供应商，审核小组依据《供应商审核评分表》、审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备工程师负责质量管理与策划、制程控制及检验、最终产品控与仪器校验、统计技术五部分的评分；SQE制、持续改进、不合格品的控制五部分评分，体系主管负责社会环境责任、有害物质及其它、文件及记录控制、人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部分评分。
，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分对于审核中发现的问题评审小组填写《供应商评审报告》6.1.4工程师跟踪供应商的整改效果。
SQE析及改善措施，由与《供应商评审报告》存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。
认证的《供应商审核评分表》6.1.5资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做出判断，并在《供应商认证申请表》中签6.1.6，需重新进行评审。
AVL字确认。
评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳入评审不合格的供应商处理原则参照《供应商开发与认证流程》规定组织评审是否需要二次审核；对于一次6.1.7周内回复稽核缺失改善报告，一次审核1评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的未通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目；新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示：6.1.8PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY审核小PCB○○○○○○●○○○○●\\组Checklist通过认PCB审核小证的必备资○○○○○●○○○○●○\\组质清单供应商供应商评审资材管理专采购处●●●●●●●●●●●●报告部员采购专资材采购协议采购处●●●●●●●●●●●●员部产品质量保资材采购专采购处●●●●●●●●●●●●证协议员部广东省外（国外）代理原厂责任文件处部小散小散人包包阻容锡阻容锡芯热芯热PCB PCB材膏料件料件膏材片件片件供应商基本采购专资材采购处●●●●●●●●●●●●资质调查表部员供应商认证资材采购专采购处●●●●●●●●●●●●申请表员部供应商贸易商务专财务商务处●●●●●●●●●●●●风险评估表部员供应商评审审核小●●●●●●●●●●●●\\评分表组审核小PCB○○○○●○○○○●○○\\组Checklist通过认PCB审核小证的必备资○○○○○○○●○○○●\\组质清单供应商供应商评审资材管理专采购处●●●●●●●●●●●●报告部员采购专资材采购协议采购处●●●●●●●●●●●●员部产品质量保采购专资材采购处●●●●●●●●●●●●证协议员部PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY专项审核若对象为广东省内代理商，审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。
（6）、产品质控等相关成员组成供应商评审小组IQC工程师根据需要组织资材部或由SQE 6.2.2专项审核时可以根据实际情况只对部分审核项目进行审核； 6.2.3，并将《供应商评审报告》发至供应商窗口个工作日内编写《供应商评审报告》56.2.4专项审核小组在审核后格8D要求供应商在收到《供应商评审报告》后的1周内给出对应分析改善报告，格式依照供应商对外的个月内以供应商提出的分析改善报告为依据对供应1式；专项审核小组收到供应商回复的改判报告后的商进行二次审核，直至专项案件结案关闭；等相关部门通报给采购、产品质控、IQC专项审核结果及厂商提供的报告内容由SQE6.2.5管理。
SQE专项审核的《供应商评审报告》电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由6.2.6专项审核使用的表单及责任单位如下表所示：6.2.7供应商专项审核广东省内原厂代理责任文件处部小小散散人锡阻容阻容芯芯热热包材锡膏包材PCBPCB膏料件料件片件件片供应商评审审核小●●●●●●●●●●●●\\报告组广东省外（国外）原厂代理责任文件部处小小散散人锡阻容阻容芯芯热热包材包材锡膏PCBPCB膏料件料件片片件件供应商评审审核小○○○○○○○○○○○○\\报告组不使用○使用--------●PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY对于因初审未通过需要安排二次审核的，须在初审结束后一个月内进行二次审核，审核侧重初审不通过的6.3.5项目；年度审核的《供应商评审评分表》和《供应商评审报告》存放于采购工程处，由供应商主数据维护统一管6.3.5理。
决定是对于发现的重大问题危及我司采购安全的供应商将责令采购专员停止采购，并进行资材部重新评审,6.3.6否取消其合格供应商资格。
供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示：6.3.7供应商年度审核广东省内代理原厂文件处部责任人小散散小包锡阻容锡包阻容芯热芯热PCBPCB材料件材膏料件膏片片件件供应商年度审供应商管理资材采购●●●●●●●●●●●●核计划部处专员供应商评审评审核小组●●●●●●●○●○●●\\分表审核小组○●○○○○○○○●○○Checklist\\PCB 供应商评审报审核小组●●●●●●●●●●●●\\告广东省外（国外）代理原厂文件责任人处部小小散散包锡包阻容锡阻容芯热芯热PCBPCB材膏料件膏材料件片件件片供应商年度审供应商管理资材采购○○○○○○○○○○○○核计划部专员处供应商评审评审核小组○○○○○○○○○○○○\\分表PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BYCCC AAA BBB：该项目不适合该供应商，该项分值不予计算考虑。
N/A：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符合要求。
0：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项要求，但该项目在规划或执行中有所要求，或存在该项目2管制但执行中有严重缺陷。
：该项目被供应商进行管制或列为系统要求。
3：该项目被供应商进行管制或列为系统要求，执行中各项要求或规划全部能够落实，执行者配合、执行程度4较高。
：该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进以不断完善，执行者配合意愿极高，各项措5施能够立即执行。
审核分数计算方法：6.4.3各稽核项目实际得分?x100%模块得分=x该模块权重?各稽核项目有效分数审核总分为各模块得分之和。
》评分标准Checklist《PCB6.517设计、制程、品质等PCB供应商的引入认证审核和年度审核，其中包含PCB6.5.1《PCB Checklist》仅适用于个板块供应商引入认证审核及年度审核使用中，先由供应商管理专员在开始审核十个工PCB Checklist》在 6.5.2《PCB共四个3、0、1、2，分数等级为厂商进行自评并填写佐证资料作日之前发给PCB(文件名称及文件编号)，其分数不予考虑。