商业合作伙伴不了解反恐要求
20
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有进行突击审核（承运商）
商业合作（承运商）伙伴未按反恐要求执行
33 22 42
21
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有对运输路线进行监管 （承 运商）
运输过程被破坏或私自改变航线导致货物被放置危 险爆炸物品
3
3
22
9
一般风险
1.每年进行一次反恐内审。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件
5 反恐体系文件跟新 反恐文件没有及时跟新 6 反恐方针、政策 没有反恐方针、政策
反恐信息未及时传达到公司 反恐体系不建全
33 22
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件 4 低风险 明确工厂反恐方针与任务
4 反恐体系文件化 反恐体系没有文件化
潜在弱点
保安工作没有计划性 无法推行反恐系统 不能对公司反恐体系进行全面稽核 不了解反恐要求
风险系数=严重度*发生频度
发生 频度
严重 度
风险 系数
风险等级
现有控制措施/备注
备注
11 55 33 33
1
低风险
1.制定年度安保计划。 2.反恐管理代表定期检查。
25 高风险 任命反恐管理代表
4
低风险
1.反恐协议、标准。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
8
一般风险
1.承运商不定期审核。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
11
பைடு நூலகம்10
意见箱
没有设定意见箱
发生恐怖事件时无法反馈
44
11
反恐风险评估
没有按照CTPAT/GSV安全标准进行内部反恐安全评估 风险评估
不能对公司反恐体系进行全面风险评估，以致发现 不了风险隐患
2
1
商业合作伙伴(商业伙伴包括:承运商,其他制造厂商,产品供应商等)
12
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴,没有书面的和可核淮的程序
25
高风险
1.供应商反恐调查问卷及评估记录。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
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评估场所：东莞市XXXXXX有限公司 评估人员:反恐安全小组成员 评估日期：2020-3-12
东莞市XXXXX有限公司 C-TPAT/GSV/Warp/SCAN反恐安全风险评估报告
序号
评估项目
安全威胁说明
商业合作伙伴为了获取经济利益铤而走险进行违法 活动
5
5
1
低风险
建立“反恐组织架构”，并将紧急联络人的号码张贴于公 司公告栏中以及显眼的位置
1 低风险 各车间/仓库张贴反恐意识宣传材料
16 高风险 1.厂房一楼两边的楼梯间设有举报箱
2
低风险
1、每年进行一次风险评估。 2、风险评估组定期进行稽核。
16
高风险
33
集装箱及拖车安全
25
货柜检查
装运前没有检验集装箱的完整性
1.集装箱内混入危险物品 2.问题货柜进入公司
44
26
货柜检查
检验过程没有包括七个点（ 前壁、左侧、右侧、地板、 1.集装箱内混入危险物品
顶部、内/外门、外部/起落架)
2.问题货柜进入公司
44
27
货柜检查
装运前没有检查拖车结构物理完整性，包括门的锁闭系 1.集装箱内混入危险物品
1.供应商管理程序。 2.每年一次内审。
18
高风险
1.每年进行一次现场审核。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
6
一般风险
1.供应商反恐调查问卷及评估记录。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
2
低风险
1.供应商反恐调查问卷及评估记录。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
9
一般风险
1.供应商反恐调查问卷及评估记录。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
统的可靠性
2.问题货柜进入公司
44
28
货柜管理
集装箱及拖车没有放置在专门的安全区域以防止非授权 的入侵及或篡改
货物在装货途中被掉混入违禁品或进行非法走私活 动。
4
4
29
货柜管理
货柜装柜时未有保安监督
装柜时异常事件未能及时发现
44
9
一般风险
1.建立授权外来访客（正在合作）单位名单 2.反恐主任定期，不定期抽检。
无法对商业合作伙伴进行监管
13
商业合作伙伴 选择与控制
公司的商业伙伴没有参照C-TPAT/GSV安全标准制定安 全程序和规程
商业合作伙伴不了解反恐要求
14
商业合作伙伴 选择与控制
公司的商业伙伴没有参与过其它类型的国外海关供应链 的保安计划
商业合作伙伴未按反恐要求执行
44 63 32
15
商业合作伙伴 公司没有对商业伙伴进行保安程序的风险评估（现场评 1.商业合作伙伴未按反恐要求执行
7
敏感区人员 敏感区人员未及时更新
已调离或离职人员进入限制区
44
1.员工离职或调离岗位时，行政部当天更新授权人员明 16 高风险 细，反恐安全主任审核。
2.行政部定期更新人员明细，反恐安全主任审核。
8
反恐架构图 没有反恐架构图
发生恐怖事件时无法反馈
11
9 员工进行反恐宣传 没有对员工进行反恐宣传
强化员工的反恐意识
商业合作伙伴 选择与控制
雇佣临时司机
进行非法走私或偷窃物品或人口贩卖或偷运非法人 员等违法行为
2
2
23
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有保管好资料
1.非限权人员调阅 2.恶意篡改信息
22
24
供应商/承包商 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有要求企业在人员招募时实施 背景调查
非法人员进入供应商/承包商工作
潜在弱点
风险系数=严重度*发生频度
发生 频度
严重 度
风险 系数
风险等级
现有控制措施/备注
备注
18
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有授权外来访客（正在合作） 单位名单和曾经合作（现没有合作）访客单位名单
无法对商业合作伙伴进行监管
19
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有签订反恐协议、标准
评估场所：东莞市XXXXXX有限公司 评估人员:反恐安全小组成员 评估日期：2020-3-12
东莞市XXXXX有限公司 C-TPAT/GSV/Warp/SCAN反恐安全风险评估报告
序号
评估项目
安全威胁说明
管理系统
1
反恐手册
公司没有制定工厂保安计划
2 反恐管理代表 没有专职人员负责安全系统 3 反恐内审评估 没有进行反恐内审
选择与控制 估或调查问卷）
2.无法保证供应商提供的物料、资料是否安全。
21
16
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有考虑对方的资金财力稳定性 和资质
商业合作伙伴为了获取经济利益铤而走险进行违法 活动
3
3
17
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有考虑对方的以往或目前安全 状况（比如说贩卖人口，监狱工，走私等）