银行金融从业人员执业资格审核与准入管
理制度
1. 引言
本制度旨在规范银行金融机构对从业人员的执业资格审核与准入管理，以确保从业人员具备必要的专业知识和技能，提高银行金融服务质量和风险控制能力。

2. 申请条件
2.1 申请人应具备相关专业学历和学位，并通过国家相关考试获取合格证书。

2.2 申请人应具备一定的工作经验，相关行业从业经历将被优先考虑。

2.3 申请人应具备良好的职业操守和道德品质，无任何不良记录。

3. 执业资格审核程序
3.1 申请人提交申请材料，包括个人简历、相关学历证书、工作经历证明等。

3.2 银行金融机构对申请材料进行初步审核，核实其真实性和
完整性。

3.3 经初步审核合格的申请人，将进行面试或笔试，以测试其
专业知识和技能。

3.4 银行金融机构综合考虑申请人的申请材料、面试或笔试成
绩等因素，决定是否批准其执业资格。

4. 准入管理制度
4.1 申请人获得执业资格后，应按照银行金融机构的管理制度
进行内部准入管理。

4.2 准入管理包括但不限于人员培训、考核评估、业绩管理等
内容，以提高从业人员的专业素质和工作能力。

4.3 银行金融机构应定期对从业人员进行评估，发现问题及时
采取相应措施进行纠正和改进。

5. 审核结果的通知与记录
5.1 银行金融机构应及时向申请人通知审核结果，包括批准或
不批准执业资格。

5.2 审核结果应在申请人的个人档案中做出记录，并妥善保存。

6. 监督与整改
银行金融监管部门应对银行金融机构开展执业资格审核与准入
管理进行监督，发现问题及时要求整改，并进行相应的惩处和追责。

7. 生效与修订
本制度自发布之日起生效。

银行金融机构可根据实际情况对本
制度进行修订，并按照相关程序进行审批和公告。

以上为银行金融从业人员执业资格审核与准入管理制度的内容，旨在保障金融机构从业人员的专业素质和道德品质，为客户提供更
加优质的金融服务。