设备采购合同履行中的风险控制方案
1.设备采购合同签署后，采购经理应当对各设备厂家的合同履行情况进行持续地跟进和监控，确保合同所有内容得以完整实现，并以项目为单位定期(每两星期一次)填写《项目设备采购合同执行情况汇报表》(详见：附件一)，向主管副经理做出汇总报告，在某一设备或某一项目的专项采购合同履行完毕时，采购经理应针对该设备或该项目编写《设备合同/项目采购关闭报告》(详见：附件二)，以总结经验教训；
2.采购经理申请对设备厂家支付预付款、到货款、调试款(初步验收合格)和质保金前，应当根据合同实际履行情况，以设备为单位逐一填报《设备进度款支付前合同执行情况汇总表》(详见：附件三)，报请主管副经理批准，主管副经理将严格按照合同条件进行审核，只有主管副经理审核同意后，采购经理方可进入公司付款程序；
3.凡设备厂家未按合同条款履约的，或验收未通过的设备、零部件、技术服务等，采购经理应当向设备厂家说明后拒绝付款，并及时通知公司财务管理部和审计监察部等记录在案，只有所有条件具备时，采购经理方可申请继续付款，同时，对于任何设备质量问题或设备厂家技术服务响应不及时等，采购经理应做到发现后即可尽最大努力与设备厂家沟通，以确保设备厂家及时采取纠正措施；
4.在3中如确需变更或解除原合同时，应当由采购经理与设备厂家进行沟通和协调，并争取公司相关部门的合同意见，确需变更或解除时，由采购经理准备必要的文件资料后，填写《合同变更申请表》(详见：附件四)，报请主管副经理同意，此时，采购经理应与设备厂家达成共同的书面协议，并通过公司合同审批程序批准，正式签字盖章生效，如需解除合同的，还应当报有关部门及时办理注销手续；
5.如采购经理虽经努力，但仍然无法与设备厂家协商解决时，采购经理应及时填写《合同问题上报表》(详见：附件五)，并向主管副经理做出汇报，由主管副经
理提出指导意见，或召开相关会议讨论有关解决方案，并在必要时向公司主管副总等提出书面报告；
6.若采购合同履行过程中，设备厂家对出现的问题确实无法解决、拒绝解决或类似的质量问题反复出现时，采购经理应报请主管副经理同意后，通知财务管理部、审计监察部等，依据合同规定，对问题设备厂家进行罚款（此时，罚款可以触动问题设备厂家，并迫使其切实解决问题）、扣款（此时，由成套管理部自行或另行寻找其他设备厂家到场解决问题，所产生的费用由问题设备厂家承担）、暂不付款（此时，需要进一步观察问题设备厂家的后续履约情况再做出其他有针对性的处理）或等要求对方赔偿损失（违约金不足以弥补企业损失时）等处理，凡未经批准擅自放弃追索权的采购经理，公司将追究其责任。
7.若采购经理或主管副经理认为5中所述的问题设备厂家态度强硬，并且合同所涉及的金额较大，不宜立刻进行财务处理，否则易引发司法诉讼，但其质量问题又会严重影响项目工程进度时，可由主管副经理判定该问题设备厂家为具有高度风险；
8.对于具有高度风险的问题设备厂家，采购经理仍应与其保持日常联络，争取以最大的耐心和最后的努力使得问题能够获得较为和平圆满的解决，但此过程中，采购经理与问题设备厂家的任何沟通内容都必须随时向主管副经理做出汇报；
9.在8的日常联络过程中，成套管理部还应做好应对司法诉讼的准备，此时，采购经理必须将与具有高度风险的问题设备厂家有关的任何书面资料进行整理，并就与其来往的全部经过提出成书面报告；
10.采购经理根据8整理出来的所有书面资料应及时提交公司法务人员进行评审，对于其中证据不充分的部分，应由法务人员指明后，采购经理采取合适的理由或方式要求或诱导问题设备厂家配合提供（如要求问题设备厂家签收公司发出的传真或者要求问题设备厂家来函解释其出现的问题或者邀请问题设备厂家到现场、
公司本部等召开联络会，并签署书面会议纪要等等）；
11.针对具有高度风险的问题设备厂家，如根据10中所述获得的证据已经充分，并且和平方式确实已无法解决有关问题后，可由主管副经理会同部门经理及时向主管副总、公司总经理和董事长进行报告，由公司领导层做出最终决定，以采取合法有效措施，制止危害行为的发生或扩大，并在必要时请求仲裁机构或人民法院就争议事项做出司法裁决或判断；
12.在正式诉诸司法解决之前，成套管理部应责成采购经理通知问题设备厂家的负责人，如问题设备厂家此时态度软化，愿意妥协的，可在征得公司领导同意后，就合同纠纷解决方法签订书面协议，由双方董事长或书面授权委托人签字并加盖单位印章或合同专用章后生效；
13.如问题设备厂家继续执迷不悟的，可由公司领导指派专门法务人员协助采购经理，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等法律法规，在规定时效内，依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决；
14.委托代理人参加仲裁或诉讼的须经董事长授权，在司法解决过程中，由负责的法务人员会同采购经理，将仲裁或诉讼过程中出现的各种情况，及时上报公司领导，同时，纠纷处理过程中，任何部门或个人未经成套管理部部门经理和主管副经理审核、公司主管副总、总经理或董事长同意，不得向合同另一方作出实质性答复或承诺。
附件一：
项目设备采购合同执行情况汇报表
项目名称：填写日期：年月日
设备明细列表报告
涵盖
时间
年月日
至
年月日
序号控制要点
出现问题
设备名称供货厂家问题详细描述拟解决方案
备
注
1 合同规范性
2 文件控制情况
3 交货周期
4 成本控制
5 现场交货
6
备品备件
专用工具
7 服务配合情况
8 设备技术质量
9 付款进度
10 财务保证
11 增值税发票
12 项目经理反馈
13 其他情况
采购经理
对本期合
同执行情
况的综合
评价并提
示需要重
点关注解
决的问题
填表人/采购经理签字：
主管副经
理的意见
审核人/主管副经理签字：
备注：
1.“设备明细列表”栏中需要逐一列明本项目已处于合同执行状态的所有设备的名称，并在设备名称后加注括号和两三个文字，扼要说明其里程碑进度，如：增压风机（预付款）、氧化风机（质保期）、变压器（开箱检验）、喷淋层（安装调试）等；
2.“合同规范性”是指在合同执行中双方是否对招投标文件、技术规范书等书面文件的理解产生争议，或需要进行合同变更、签订补充协议等；
3.“文件控制情况”是指设计提资或日常文件来往是否能满足合同管理要求，或者公司本部和项目现场在检验、接收、安装、调试、现场服务等过程中的文档管理是否满足公司要求；
4.“财务保证”是指供货厂家提供的投标保函、履约保函、质保金、垫款担保等信用保证的问题情况。
附件二：
设备合同/项目采购关闭报告
项目名称：填写日期：年月日
任务
描述
出现
过的
问题
及
解决
情况
管理
工作
小结
采购经理：（签字）年月日
附件三：
表-3-1 设备进度款支付前合同执行情况汇总表
项目名称：填写日期：年月日
第一次合同总结从合同签订、分包商投料、提供履约保函后，针对合
同履行情况，进行第一次合同跟踪、汇总
涵盖时间
(合同签订时间)至（预定下次付
款时间）
合同进度
实际开工时间项目部要求时间延期天数
开工延期原因
调整措施
合同履行情况预付款拟支付金额：
万元
预付款拟支付时间：
年月日
预付款拟支付方式：
现金□支票□电汇□承兑□
其他部门意见
付款条件满足情况存在问题解决方案
1、履约保函
2、财务收据
3、其他
承办人综合意见：
1、供货厂家实际表现：优秀□良好□一般□较差□
2、是否需要扣罚款和合同依据及处罚金额：
3、下一步控制措施：
4、其他：
采购经理：（签字）年月日
主管副经理审核意见：
主管副经理：（签字）年月日
项目名称：填写日期：年月日
第二次合同总结从预付款支付后，针对合同履行情况，进行第二次合
同跟踪、汇总
涵盖时间
(预付款支付时间)至（预定下次付
款时间）
合同进度
实际到货时间项目部要求时间延期天数
延期原因
调整措施
合同履行情况到货款拟支付金额：
万元
到货款拟支付时间：
年月日
到货款拟支付方式：
现金□支票□电汇□承兑□
其他部门意见
付款条件满足情况存在问题解决方案
1、增值税发票、财务收据
2、交货运输、现场验收
3、备品备件、专用工具、资料提交
4、安装调试、服务配合
5、其他
承办人综合意见：
1、供货厂家实际表现：优秀□良好□一般□较差□
2、是否需要暂扣、罚款和合同依据及处罚金额：
3、合同争议情况：
4、下一步控制措施：
5、其他：
采购经理：（签字）年月日
主管副经理审核意见：
主管副经理：（签字）年月日
项目名称：填写日期：年月日
第三次合同总结从到货款支付，并初步验收合格后，针对合同履行情
况，进行第三次合同跟踪、汇总
涵盖时间
(到货款支付时间)至（预定下次付
款时间）
合同履行情况
初步验收结果
技术规范要求
偏差分析
调整措施
初步验收合格拟支付金额：
万元
初步验收合格拟支付时间：
年月日
初步验收合格拟支付方式：
现金□支票□电汇□承兑□
其他部门意见
付款条件满足情况存在问题解决方案
1、业主对项目初步验收
2、设备性能初步验收
3、资料移交、服务配合
4、完工清单
5、其他
承办人综合意见：
1、供货厂家实际表现：优秀□良好□一般□较差□
2、是否需要暂扣、罚款和合同依据及处罚金额：
3、合同争议情况：
4、下一步控制措施：
5、其他：
采购经理：（签字）年月日
主管副经理审核意见：
主管副经理：（签字）年月日表-3-4 设备进度款支付前合同执行情况汇总表
项目名称：填写日期：年月日
第四次合同总结从初步验收合格，进入质保期后，针对售后服务情
况，进行第四次合同跟踪、汇总
涵盖时间
(初步验收合格支付时间)至（合同正
式关闭时间）
合同履行情况
售后服务情况
售后服务公司要求
偏差分析
调整措施
质保金拟支付金额：
万元
质保金拟支付时间：
年月日
质保金拟支付方式：
现金□支票□电汇□承兑□
其他部门意见
付款条件满足情况存在问题解决方案
1、业主对项目最终验收
2、设备性能最终验收
3、售后服务配合
4、设备缺陷
5、其他
承办人综合意见：
1、供货厂家实际表现：优秀□良好□一般□较差□
2、是否需要暂扣、罚款和合同依据及处罚金额：
3、合同争议情况：
4、其他：
采购经理：（签字）年月日
主管副经理审核意见：
主管副经理：（签字）年月日
附件四：
合同变更申请表
项目名称：填写日期：年月日设备名称供货厂家
合同编号
变更内容概述
变更原因
对原合同照成何种影
响、带来何种风险
采购经理意见
主管副经理意见
附件双方谈判纪要、其他部门书面意见等
附件五：
合同问题上报表
项目名称：填写日期：年月日
问题设备设备厂家
合同履行经过介绍：
现有问题汇报：
意见和建议：
采购经理
签字年月日
主管副经理
审批意见
签字年月日注：
1、本表可在设备合同执行过程中的任何时间填报；
2、反映情况可为合同履行的任何需要获得主管副经理意见或建议的纠份或情况。
合同及信息管理方案 一、合同管理目标 监理工程师在施工阶段实施合同管理的主要目标是约束合同各方共同遵守合同规则，避免各方因责任的分歧、不严格执行合同而出现的合同纠纷以及违约现象的发生，保证工程建设项目质量、进度、投资三大目标的实现。 二、合同管理内容 1.监理工程师按工程变更、洽商流程对工程变更、洽商进行管理。 2.定期按合同协议书及投标书中承诺的要求，对承包人的人员、机具设备的投入进行检查、管理。 3.按工程变更、洽商基本流程对因设计变更、洽商等原因造成的费用变更进行管理。 4.对工程停工及复工的管理。 5.对工程工程索赔（工期、费用）的管理。 6.对合同执行过程中的争议进行调解。 7.在合同执行过程中，对违约事件进行处理。 8.违约事件的预控，及时提醒合同双方认真履约，避免不必要的合同纠纷发生。 三、合同管理方法 合同管理的基本方法采用协助建设单位订立施工合同、进行合同分析、合同履行跟踪与合同文档管理。监理中标后，将协助建设单位准备或审查施工合同的各项内容，力求使合同全面、完整，并符合国家法律、法规的规定，防止或因合同条款的含糊不清或内容欠缺而带来的履行困难及索赔、延期的发生，充分理解合同内容，以便在履行中做出正确的解释。在实际工作中，由于施工合同与委托监理合同内容相互交叉，合同本身条款繁多，条款关系复杂，合同语言可能有歧义等特点，监理工程师在合同管理中对某些条款就存在着不同程度的风险。合同分析通过对比分析监理合同和施工合同，清晰地确定监理单位的服务范围、监理目标、监理单位与业主的义务权利、施工单位与业主的义务权利，分析各项工程活动的合同后果，并将其贯彻到各监理部和每个成员，依据合同开展监理工作。． 合同分析着重明晰以下问题： （1）工程概况以及工程范围；在各主要的合同事件中，监理、施工单位及业主之间的义务及责任，各主要合同事件之间的关系； （2）监理的工期控制目标，工程进度计划及各主要工程设备材料的进场计划；（3）监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试验规程、验收流程。 （4）监理的投资控制目标，分析施工合同价格的种类、适用的范围、调整的条件、方式和流程； 监理如何处理业主与施工单位的合同争执问题，包括索赔与反索赔问题；在施工过程中还会遇到许多无法预见的干扰，所以必须对合同加强跟踪管理。在合同分析、履行跟踪的基础上，高度重视合同的文档管理，对涉及合同变更的各种文件，
医疗器械采购控制程序 一、按照计划和合同要求的质量条款采购医疗器械。 二、在采购时严格执行国家和上级机关下达的质量工作方针、政策、法令和法规规定， 按照《医疗器械经营许可证》所核定的经营范围采购产品，不得超过范围采购产品，确保购进的医疗器械的质量和使用安全有效。 三、医疗器械的进货程序 1、具法定资格的合法企业生产或经营的医疗器械及质量信誉（证照齐全，供货质量好 且稳定，价格合理，重合同，守信誉，售前，售后服务好） 2、审核所购医疗器械的合法性和质量可靠性，具有法定的质量标准，有法定的注册证 号。 3、审核与此供货公司进行业务联系的供货单位销售人员验证其合法资格。 4、签定有明确质量条款的购货合同。 5、包装和标识符合有关法规、法定标准和储运要求，以确保产品在运输过程中的质 量的质量。 6、首营医疗器械采购时，须依照《首营医疗器械管理程》执行。 四、熟悉商品质量规定，掌握货源的质量情况，坚持按需进货，择优采购的原则。 五、在签定进货合同时应明确有关质量条款。检验产品标准，经营许可证，标准编号， 外包装要符合要求。严格执行购货合同中质量条款的有关内容。 六、购进医疗器械时必须要有合法票据，作到票据帐物相符，并及时作好记录，须包括： 品名，规格，有效期，生产企业，供货单位，购进数量，购货日期，批号。 七、医疗器械购进记录保存到超过有效期二年，无有效期的至少保存三年。 医疗器械不合格商品管理程序文件 一、商品入库验收时，有下列情形的，视为不合格商品。 1、不具备有关《生产经营许可证》或《备案表》、《产品注册证》、《产品合格证》、《制 造计量器具许可证》等相关证件的。
2、因质量问题导致无法正常使用的。 3、内外包装不符合有关规定，出现严重破损的。 4、不符合有关国家，行业，企业标准的。 5、其它不符合有关规定和标准的商品的。 二、入库检出的不合格商品，应专区存放，挂有明显标志，填写不合格商品拒收报告单， 由质检员签署意见后，通知主管及时联系，采取措施，严防入库。 三、在库检出的不合格商品，应立即挂牌暂停发货和销售，并移至不合格区存放，同时 请质检员复检，如复检不合格则填写停售通知单，并做相应的处理。 四、过有效期的商品严紧发货，并立即挂牌停止销售和发货，并移到不合格区域存放， 同时请示采购部门，与厂家联系处理事项。 五、严禁采购和存放销售不合格商品和属于“假冒伪劣”商品入库，一旦发现，立即封 存，移到不合格区域，并上报有关部门，做好记录存查。 六、不合格商品的报损，应填写不合格商品报损审批表，经主管签字审核后，提出处理 意见，必要时抽样鉴定。 七、不合格商品销毁，需报药品监督部门监销，并做好销毁记录归档存查。 首营企业和首营品种的审核程序文件 一、首营企业应提交企业的营业执照，经营许可证，如为进口产品应提交进口产品注册 证。 二、首营企业和首营品种是公司经营的重点，必须严格审查，应作到准确无误、资料证 件齐全。 三、消耗产品应提交生产注册许可证、消准字许可证，行业国家标准、图文资料、报价 单。 四、首营设备类产品应提交生产（注册）许可证，同行业国家标准，图文资料、标准配 置单和报价单，必要时还需事先提供使用说明书、临床报告。 公司员工在质量方面的教育、培训及考核规定 程序文件 一、公司员工首先应接受树立质量第一、严把质量关的教育，树立质量就是企业的生命 的观念。 二、公司员工进入公司后，应接受有关的教育培训，并经考核合格后，方可录用。对于
设备采购的质量控制 采购设备，可采取市场采购，向制造厂商订货或招标采购等方式，采购质量控制主要是采购方案的审查及工作计划中明确的质量要求。 一、设备采购方案的质量控制 1.设备采购的原则。 （1）向有良好信誉，供货质量稳定合格的供货商采购。 （2）所采购设备的质量是可靠的，满足设计文件所确定的各项技术要求，能保证整个项目生产或运行的稳定性。 （3）所采购设备和配件的价格是合理的，技术相对先进，交货及时，维修和保养能得到充分保障。 （4）符合国家对特定设备采购的政策法规。 2.设备采购的范围和内容 根据设计文件,对需要采购的设备编制拟采购计划,及相应的备品配件表,(含名称\型号\规格\数量\主要技术性能\交货期)以及这些设备相应的图纸、数据表、技术规格说明书、其他技术附件等。 二、向生产厂家订购设备的质量控制 选择一个合格的供货厂商，是向厂家订购设备质量控制工作的首要环节。为此，设备订购前要作好厂商的评审与实地考察。 对供货厂商进行评审的内容可包括以下几项： (1)供货厂商的资质。 (2)设备供货能力。 (3)近几年供应、生产、制造类似设备的情况；目前正在生产的设备情况、生产制造设备情况、产品质量状况。 (4)各种检验检测手段及试验室资质；企业的各项生产、质量、技术、管理制度的执行情况。 三、招标采购设备的质量控制（ 设备招标采购一般用于大型、复杂、关键设备和成套设备及生产线设备的订货。选择合适的设备供应单位是控制设备质量的重要环节。在设备招标采购阶段：
(1)掌握设备技术要求，协助建设单位起草招标文件、审查投标单位的资质情况和投标单位的设备供货能力，做好资格预审工作。 (2)参加对设备供货制造厂商或投标单位的考察，提出建议，与生产单位一起做出考察结论。 (3)参加评标、定标会议，协同相关部门进行综合比较和确定中标单位。评标时对设备的制造质量、设备的使用寿命和成本、维修的难易及备件的供应、安装调试、投标单位的生产管理、技术管理、质量管理和企业的信誉等几个方面做出评价。 (4)协助分厂和技术部门向中标单位或设备供货厂商移交必要的技术文件。
全面合同管理初步方案 （讨论稿） 合同作为经济活动的重要表现形式，是公司控制性管理的重要依据。为完善合同管理，防范合同管理中存在的风险，公司应实行统一授权、归口管理、各负其责的合同管理体制，XXX作为合同管理的归口部门，指导、审核合同的签订，对合同履行进行监督检查。并制定管理方案如下。 一、修改并完善合同管理制度 根据全面合同管理工作的开展，应先对现在的合同管理规定进行修改，形成较为完善的合同管理制度。合同管理制度的内容包括：合同归口管理制度、合同资信评价制度、合同谈判、签订、会签、审查、法人授权制度、推行合同示范文本、建立兼职合同管理员制度、合同履行与纠纷的处理、合同履行情况的反馈和定期检查、合同管理进行考核奖惩等内容。 二、制订并推行合同示范文本 XXX根据多年合同管理中发现的漏洞，结合公司的实际情况，在对各业务部门充分调研的基础上，制订符合各单位业务情况的销售合同（长丝、短丝）、采购合同（酸、碱、煤、二硫化碳、短绒等）、承揽合同（加工、定做、测试、检验、复制、修理）、运输合同、建筑安装工程合同等合同示范文本。各业务部门在签订合同时应参照使用，如须对合同条款进行修改，应及时通知XXX。 三、实行兼职合同管理员制度 各合同业务部门挑选一名业务素质较高的管理人员担任兼职合同管理员，由XXX对其进行业务指导和培训。主要职责： （1）对本部门签订的合同进行初步审核； （2）指导合同承办人员签订合同，负责合同档案管理； （3）及时报告合同对方的名称、法定代表人、委托代理人、企业的合并和分立、合同主体、标的等变更情况及合同项下债权债务的转让情况。
四、建立资信审核、备案、评价制度 合同签订前，遇有与客户第一次发生业务、老客户的资料超过一年、遇有重大合作项目等情况时，应进行资信审查，确定合同对方是否符合签约条件，是否具备履行合同的能力。要求合同对方提供： 1、最近一期经年检的营业执照； 2、涉及专营许可和特殊资质要求的，提供相应的证明文件； 3、在过去三年内，该单位与公司未发生诉讼纠纷、在产品质量、质保服务、合同付款方面无不良记录。 合同履行中，针对合同履行的情况，建立客户资信档案，并进行评级。三年内与公司发生诉讼纠纷、在产品质量、质保服务、合同付款方面存在违约行为等纪录出现三次、或者在三年内存在产品以次充好、旧产品返新等纪录时，公司不再与其发生业务。 五、加强合同价款结算的管理 存在以下情况时，不得办理结算手续： 1、应签订书面合同而没有签订的； 2、未履行审查手续的合同，一律不得签订，不得办理结算手续； 3、合同结算付款前，应当由经办单位和合同管理部门签署意见，未经合同管理部门签署意见或合同管理部门不同意付款的合同。 六、加强合同对方委托手续的管理 1、在签订合同签订时，在合同中必须写明对方经办人姓名。合同履行过程中，对方合同委托代理人应有授权委托书，更换经办人后必须有新的授权委托。公司合同承办人员应将授权委托书及首次付款的收款收据的复印件归入客户档案。在付款时，应根据授权委托书及留存的收款收据复印件和欠款情况付款。 2、提货后未支付货款的单位，应给公司出具收货单据，单据上应标明公司的名称、货物的数量及单价等，并在单据上签章。并须出具所在单位的授权委托书，注明授权内容和期限，无委托手续的不得办理业务；
采购控制程序及流程图 采购控制管理程序 2010-**-**发布 2010-**-**实施 文件修改履历表
1目的 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围 本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。 3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入 库情况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料 或资源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方 控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相 关具体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外 协加工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过
设备采购的质量控制 设备的购置是直接影响设备质量的关键环节，设备能否满足生产工艺要求，配套投产正常运转，充分发挥效能，确保精度和质量。设备是否技术先进、经济适用、操作灵活、安全可靠、维修方便经久耐用，这些均与设备的购置密切相关。 设备采购应采取向多家厂商招标订货的方式，采购质量控制主要是采购方案的审查及工作计划中明确的质量要求。设备采购往往受到采购人员业务经验、对采购的设备技术参数的认知程度及工作作风的影响。 设备采购前，要编制采购方案，要根据建设项目的总体计划和相关设计文件要求，采购的设备必须符合设计要求。方案要明确设备采购的原则、范围和内容、程序、方式方法，采购方案中要包括采购设备的类型、数量、质量要求、周期要求，市场供货情况、价格控制要求等因素。 设备采购的原则：应向有良好信誉、供货质量稳定合格的供货商采购；所采购设备的质量是可靠的，满足设计文件所确定的各项技术要求，能保证整个项目生产或运行的稳定性；所采购设备和配件价格是合理的，技术相对先进，交货及时，维修和保养能得到充分保障；符合国家对特定设备采购的政策法规。 设备采购的范围和内容是：根据设计文件，对需采购设备编制拟采购的设备表，以及相应的备品配件表，包括名称、型号、规格、数量、主要技术性能、要求交货期、以及这些设备相应的图纸、数量表、技术规格、说明书、其他技术附件等。 采购设备的质量控制要点：为使采购的设备满足要求，负责采购的人员应熟悉和掌握设计文件中设备的各项要求、技术说明和规范标准。这些要求、说明和标准均应符合安装及验收规范和验收标准。所以要求采购人员应具备的专业知
识、熟悉采购的基本原则、保证设备质量的具体措施、依据的图纸、规范和标准、质量标准、检查及验收程序、质量文件要求等。 对供货商或厂家订购设备的质量控制：选择一个或多个合格的供货厂家或厂商，设备订购前要作好对厂商的评审与实地考察。在各类厂商中、进行横向比较，确保公平、合理。 供货厂商的资质：应有营业执照、生产许可证、经营范围是否涵盖了拟采购设备，注册资金能满足采购设备的需要。对需要承担设计并制造专用设备的供货商或承担制造并安装设备的供货厂商，则还应审查设计资格证书或安装资格证书。 设备供货能力：生产能力、装备条件、技术水平、工艺水平、人员组成、生产管理、质量的优劣、财物状况的好坏，售后服务的优劣，及企业的信誉、检测手段、人员素质、生产计划调度和文明生产的情况、工艺规程执行情况、质量管理体系运转情况、原材料和配套零部件及元件器件采购渠道，以前是否生产过该设备等。近几年供应、生产、制造类似设备的情况：目前正在生产的设备情况、生产制造设备的情况、产品质量情况。各种检验检测手段及实验室资质、企业的各项生产、质量、技术、管理制度的执行情况。
经开区污水处理厂二期工程 合 同 履 行 控 制 方 案 中建五局经开区污水处理厂 二期工程项目经理部
目录 一、编制依据 (3) 二、工程概况 (3) 三、识别工程项目风险 (3) 四、防范、转移和化解工程合同风险 (6)
一、编制依据 1、《建筑工程合同法》 2、《中建路桥安徽分公司合同管理办法》 3、《经开区污水处理厂二期工程建设施工合同》 4、《经开区污水处理厂分承包合同》 二、工程概况 1、工程名称：_合肥经济技术开发区污水处理厂二期工程施工 2、工程地点：合肥经济技术开发区污水处理厂一期工程的西面 3、建设单位：合肥市重点工程建设管理局 4、工程内容：工程量清单及施工图纸中所标注的全部内容 5、工程承包范围：本工程包括厂房自控、变电所（2座）、高区粗格栅及提升泵站、低区粗格栅及提升泵站、细格栅及沉沙池、泥水分配井、氧化沟、二沉池、污泥回流泵站、混合反应及滤池、紫外线消毒池、污泥浓缩脱水及加药间、排水泵站等构建造物的土建及安装调试工作。 6、工程规模：本工程采用A2/O氧化沟污水处理工艺，V型滤池深度处理，处理规模为日处理10万吨的污水处理厂。 7、合同工期：开工日期：2010年7月25日（以开工令为准） 竣工日期：2011年5月20日 合同工期总日历天数（中标工期）300日历天 8、质量标准 工程质量标准：合格 9、合同价款（即中标价） 金额（大写）：陆仟叁佰柒拾伍万肆仟玖佰贰拾玖点陆捌元（人民币） ￥：63754929.68元
三、识别工程项目风险 工程合同管理是工程项目管理的核心，现代工程项目的复杂性高、项目的参与方多、不确定因素大，致使工程项目的风险因素多、风险大，而实践中，这些风险通过合同都大部分转移给了施工单位，给施工单位的合同风险管理带来更多的困难和挑战。所以，实行合同管理是污水处理厂项目部乃至整个中建五局的全部生产经营管理的核心与关键所在。 污水处理厂二期工程项目由于其项目自身的独特性于特殊性，使得其在合同履行过程中及竣工验收与交付阶段或合同终止后的风险不同于一般项目。 1、合同履行过程中的风险 （1）主合同条款方面的风险 污水处理厂二期工程施工合同为固定总价合同，这就意味着施工单位必 须承担着全部的工程量的风险和价格的风险。除了有重大设计变更，一 般合同价不予调整，合同执行中，施工单位的索赔的机会也较少。二建 筑人工、材料以及机械的价格不确定性，在整个工程施工过程中，都是 施工单位必须承受的风险。 （2）工期的风险 本工程合同工期总日历天数为300天，单体多，工期短，这点无疑给项 目带来了巨大的挑战，下面对影响建筑工程项目工期的主要不确定因素 具体阐述。 1、气候因素。本项目施工场区范围大，且主要在露天作业，气候环境 等因素对施工工期和施工安全影响较大。如工程项目实施过程中出暴 雨、飓风等将严重影响项目进度，滞后工期。 2、、地基状况。勘察资料未能全面正确解释工程的地质情况，也能造成 施工进度延缓。 3、劳动生产率。（1）施工队伍素质。（2）劳动用工配套性是否合理：一 项工程项目需要许多专业的公众共同完成。诸如泥沙工、木工、钢筋工、
程序文件 采购控制程序 文件编号 版本/修订号： 编制人/日期： 编制人/日期： 编制人/日期： 年月日发布实施发放部门：
1.目的：对供方和采购过程进行有效的控制，确保所采购的产品符合规定的要求。 2.范围：适用于对生产所需的原辅料、包材采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行评价、选择和控制。 3.职责： 3.1.采购部组织对供方进行评价，选择合格供方，编制《合格供方名录》，并对供方业绩定期进行评价，建立供方档案；编制采购计划，执行采购作业,负责原辅包材采购并就采购原辅包材的质量和数量与供方沟通。 3.2技术部组织编制并确定采购材料分类明细及原辅料的标准，对外购外协件实施进货验证。 3.3质控部负责采购材料的进货检验，协助采购部对供方进行资质审查、评价和监控； 3.4.管理者代表批准对供方的评价记录、《外购外协件分类清单及技术要求》、《合格供方名录》。 4.内容： 4.1采购物资分类 4.1.1依据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响，将采购原材料分为关键物资、主要物资和一般原材料三类，即A、B、C三类，其中每一类物资中包含外购件和外协件。 关键物资（A类）：对产品质量、性能起关键重要作用的物料； 重要物资（B类）：对产品的质量、性能起主要作用的物料； 一般物资（C类）：对产品起辅助作用的物料。 4.2供方审核 供方的审核由采购部先进行文件审核，通过后再由采购部根据采购物资分类和重要程度，组织技术部、质量部和生产部进行采购物资的样件审核和供方现场审核。关键物资和重要物资（A和B类）必须进行样件审核；其中关键物资和重要物资（A和B类）中外协件的供方必须进行现场审核。 4.2.1供方文件审核 采购部负责对供方进行初步调查，向供方收集相应资料，进行供方文件审核，文件审核通过的供方建立《供应商档案》，同时在《供应商档案》中保持供方文件
设备采购质量管理体系 1.设备采购作业程序 1.1 采购作业内容是从收到“请购案件”开始进行分发采购案件，由采购经办人员先核对请购内容，查阅“厂商资料”、“采购记录”及其他有关资料后，开始办理询价，于报价后，整理报价资料，拟订议价方式及各种有利条件，进行议价，办妥后，依核决权限，呈核订购。详细作业程序及要点如： 1.采购作业程序及要点
2.进料验收管理办法 第一条本公司对物料的验收以及入库均依本办法作业。 第二条待收料 物料管理收料人员于接到采购部门转来已核准的“采购单”时，按供应商、物料别及交货日期分别依序排列存档，并于交货前安排存放的库位以利收料作业。 第三条收料 (一)内购收料 1.材料进厂后，收料人员必须依“采购单”的内容，并核对供应商送来的物料名称、规格、数量和送货单及发票并清查数量无误后，将到货日期及实收数量填记于“请购单”，办理收料。 2.如发觉所送来的材料与“采购单”上所核准的内容不符时，应即时通知采购处理，并通知主管，原则上非“采购单”上所核准的材料不予接受，如采购部门要收下该等材料时，收料人员应告知主管，并于单据上注明实际收料状况，并会签采购部门。 (二)外购收料 1.材料进厂后，物料管理收料人员即会同检验单位依“装箱单”及“采购单”开柜(箱)核对材料名称、规格并清点数量，并将到货日期及实收数量填于“采购单”。 2.开柜(箱)后，如发觉所载的材料与“装箱单”或“采购单”所记载的内容不同时，通知办理进口人员及采购部门处理。 3.其发觉所装载的物料有倾覆、破损、变质、受潮……等异常时，经初步计算损失将超过5000元以上者(含)，收料人员即时通知采购人员联络公证处前来公证或通知代理商前来处理，并尽可能维持异状态以利公证作业，如未超过5000元
一、工程质量总目标分解目标及其控制要点和措施 （一）质量控制总目标：根据招标文件的要求，合格，即本项目施工质量目标全部达到国家施工质量验收规范合格标准。（二）工程质量目标分解：. 基分质保证项项允差项 分项工目工质量目质质量目目整理绿化用地％实测值符合规9合客土、整理场地、地要允差范围内整理、定点放线）合滕苗木种植：芒我：90符合规范％实测值在格鹫合格乔木、灌木及整形求植、 允差范围内要求苗木养护管理％实测值在90合格符合规范模纹地被植物、草坪种. 植、草坪地被养要允差范围 （三）各分解目标监理控制措施：上述各分部分项工程在编制监理规划和监理实施细则中，对原材料报验、见证取样进行跟踪，对重要部位及关键工序和分部分项设置施工停止点和质量控制点，前道工序不合格决不允许进入下一道工序施工，检验批的合格来保证分部分项工程的合格，以分部分项工程的合格来保证单位工程的合格，确保分解目标的实现, 以达到监理质量总目标的实现。 （四）见证点的运作程序要求： 1?施工单位应在到达某个见证点之前的一定时间，书面通知
监理工程师，说明将到达该见证点，准备施工的时间，请监理人员届时现场进行见证和监督。 2?监理工程师收到通知后，应在“施工跟踪档案”上注明收到该通知的日期并签字。 3?监理人员应在约定的时间到现场见证。监理人员应对见证点实施过程进行监督、检查，并在见证表上作详细记录后签字。5.如果监理人员在规定的时间未能到场见证，施工单位可 以认为已获监理工程师认可，有权进行该项施工。. 6?如果监理人员在此之前已到现场检查，并将有关意见写在“施工跟踪档案”上，则施工单位应写明已采取的改进措施，或具体意见。 （五）本绿化工程见证点： 1.整理绿化用地 （1）主控项目 现场清理干净无遗漏，无直径大于5cm的砖（石）块、宿根性 杂草、树根及其它有害污染物。 （2）检查方法:翻土观察。 22的，检查1000 mlOOO m检查3处。不足（3）检查数量:每1处。数量不少于2?场地标高及平整度符合设计要求，无积水、坑洼。m的，检查数5处。不足1000 m:检查数量每1000 m检查
合同管理方案 为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。 二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。 三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。 四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。 五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。 六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。 七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。 八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。 九、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。
十、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。 公司管理制度合同的审查批准 十一、合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。 十二、合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。 十三、合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。 十四、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。 十五、总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。 公司管理制度合同的变更、解除 十六、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更，解除合同时，应在法律规定或合理
医疗器械采购控制程序 Document number：WTWYT-WYWY-BTGTT-YTTYU-2018GT
医疗器械采购控制程序 1 目的 对采购过程进行控制，确保采购商品符合规定要求。 2 范围 适用于经营商品的采购。 3 职责 业务部、质管部负责对商品的供方进行质量保证能力的调查、评价和选择。 业务部负责商品的供方的评价和选择及商品采购。质管部门负责相应的质量检验和验证及记录的管理和保存。 业务部负责编制《采购商品明细表》，并负责提出采购商品的质量要求及验收规定等。 仓库负责采购商品的贮存和养护。 4 管理内容及要求 采购前的准备 4.1.1 业务部根据《供方评定控制程序》评价供方的质量保证能力。由总经理批准合格供方并确定合格供方名单。 4.1.2 业务部根据《年度经营计划》、正常储备量及供方供货质量状况、交货信誉情况编制《年度采购计划》。 商品采购文件 4.2.1 业务部编制采购文件，经总经理批准后实施。 4.2.2 采购人员就采购文件与供方洽谈达成一致，确定合同内容，经审批后，同供方签订采购合同。内容主要包括： a) 产品名称、规格、型号、数量、价格、商标、供货日期、交运货方式和地点；
b) 质量标准或验证方法、付款方式及售后服务； c) 产品的检验或验证方法、付款方式及售后服务； d) 违约责任及双方约定的其它事项等。 采购合同的补充与更改 4.3.1 当合同内容需补充时，由业务部与供方协商一致后，签订补充协议。 4.3.2 当合同内容需更改时，由业务部与供方协商一致后，实施更改。 4.3.3 合同执行 业务部采购人员根据采购合同，与供方沟通把各种物资采购到位，并及时办理有关手续，填写《植（介）入医疗器械购进记录表》。 4.3.4 急需商品的采购 对急需商品，可不签订书面采购合同，但需明确提出采购商品要求。 采购商品的检验或验证 4.4.1 商品首次采购或大批量进货时，可由质管部到供方进行验证或要求其提供样品进行检验或验证，验证合格后，方可采购。 4.4.2 当顾客有合同要求对供方提供商品进行验证时，由总经理进行协调，按合同要求进行验证，但本公司不能把顾客的验证作为对供方质量进行有效控制的依据，也不能免除本公司应提供合格商品的责任。
设备及货物采购方案 1、设备、材料供应方案及计划 项目部组建设备材料供应组针对本工程，单位抽调经验丰富、责任心强的业务骨干组建设备材料供应组。负责本工程的材料设备采购及供应。 2、供应计划 项目收到开工报告后，设备材料供应组根据项目主进度计划编制采购供应计划。在执行采购计划过程中，设备材料供应组组长应对采购工作进行监督和检查，必要时应及时修改计划并报项目负责人。 （注：描述采购实施主要工作计划与时间） 3、供货流程 （1）货物采购由项目负责人牵头，元器件、材料供应组组织设备采购。 （2）到货检验元器件到货后，我方质检员及材料员参加该设备在供货商所在地或交货地进行的设备到货检查。 （3）开箱检验 在仓库或工地现场进行的开箱检验由质检员及材料员等到我公司有关人员共册参加，对设备的内外包装设备外观进行检查，若发现设备短缺和外观破损，我公司将及时处理。
（4）安装验收 安装验收是我公司和施工单位共同对设备安装工程根据有关的设备安装技术指标进行验收。安装验收后双方签署安装验收证书。 （5）完工测试 系统完工测试主要是对已安装设备进行单体测试。 （6）大联调 本系统设备联调是指：在与其它系统不相连的情况下，测试系统的所有设备作为一个完整的系统能否很好地工作，能否完成系统每一个设备的功能要求。联动联调是指与其它相关系统设备连接一起进行系统全面调试，以测试检验综合布线系统与其它系统的监控功能。系统功能测试完毕后，签署调试验收证书。 （7）试运行 系统连续72小时运行测试完成，到系统现场完工测试结束，试运行验收通过后，系统将移交甲单位有关部门。 （8）质保期系统验收合格后开始进入保质期，正式投入使用，期间将进行抽查各种测试项目，检查系统运行的可靠性和稳定性。设备质保期按设备生产厂家质保期进行质保。 4、供货质量控制 （1）设备采购、制造过程质量管理流程 设备采购严格按照以下流程，并重点作好流程中质量控制。 （2）设备采购过程的质量控制 主要设备及各种配套附属设备，均是项目的重要组成部分，为确保项目
质量目标指标分解及实施考核管理办法（试行） 一、总则 为了实现国际工程公司的质量方针和质量目标，加强项目部质量管理工作，保持按GB/T19001-ISO9001：2008标准建立的质量管理体系持续有效的运行，并持续改进，项目部制定了本项目的质量目标，项目部各职能部门应围绕项目部的质量方针和质量目标，积极做好项目部质量管理工作，实现项目部质量目标。 二、项目部质量目标 （一）工程质量目标 1、单元工程（含分部工程）合格率达到100%，一次验收合格率达到90%以上； 2、工程质量事故为零。 （二）质量管理目标 1、顾客满意度指数达到80以上； 2、持续改进措施的有效性90%以上； 3、质量损失率小于0.05%； 4、结合工程实际，广泛组织开展QC小组活动，积极申报优秀QC小组成果； 5、不发生质量事故瞒报、谎报、拖延不报行为。 三、项目部质量目标分解 （一）项目部各职能部门的质量目标
项目部质量管理体系运行的质量目标为： 1、各职能部门对归口的质量管理体系运行程序工作职责负责，做到主管程序在各场所（部位）都能持续有效，对协管程序相关容认真实施。 2、对主管程序所覆盖的场所（部位）做到每季度至少一次检查，所检查的场所（部位）覆盖面不低于总数的90%，并提供有效记录。 3、所主管的程序，在公司部审核以及接受外部审核时，无严重不符合项，一般不符合项不超过2项。 4、对主管程序出现的不符合项及有关问题，及时进行分析，制定措施，认真整改，提供有效的分析、整改、检查、验证材料。 5、建立完善的质量管理体系运行工作台帐，妥善保管受控记录。（二）项目部各职能部门质量目标分解 1、工程管理部（技术）质量目标 ①、及时上报各种技术措施，提高服务意识，使领导、其他部门满意度大于90%。 ②、根据设计图纸，结合现场实际，及时调整施工方案，并贯彻实施。 ③、做好现场技术服务工作，避免或减少因技术交底不到位、图纸研究不透彻等技术原因而造成的返工，返工次数不得超过3次。 ④、对重要仓号进行会议或现场技术交底，技术交底覆盖率达100%。 ⑤、负责协助组织开展项目部部审核工作。 ⑥、负责《记录控制程序》、《产品实现过程控制程序》、《法律法规和其他要求及合规性评价控制程序》、《应急准备和响应控制程序》、
采购控制管理程序 2010-**-** 实施 文件修改履历表 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。
3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入库情 况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料或资 源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方控制 的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相关具 体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外协加 工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过程及其 输出的影响，将采购物资分为三类； 重要物资（A 类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性 能，可能导致顾客严重投诉的物资； 一般物资（B 类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即 对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资； 辅助物资（C 类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。 5.2.3供应商的选择 5.2.3.1根据《供应商管理规定》对A、B类物资相关供应商的产品质量控制能力、采购的成本、 供货执行能力、经营管理能力及员工素质等进行综合评价，并选择合适的供应商，录入《合格供应
设备和物资采购质量控制管理办法 1、目的 规范公司设备和物资采购质量控制流程，加强公司设备和物资采购的质量管理。 2、适用范围 本办法适用于公司生产设备（含备品备件，以下同）和生产用原辅料采购的质量控制管理，覆盖计划、采购、验收三大流程。 3、管理办法 3.1设备、二类机电物资采购的计划申报 公司各有关单位根据生产需要提出新增、更换、维修加工及储存设备和备件计划时必须附技术质量要求，具体内容如下： a成台设备（含车辆等）和成品备件：型号、规格和技术参数，为保证互换性还须提供生产厂家。 b标准件：型号、规格和技术参数。 c加工或定制备件：设计或测绘图纸。设计或测绘图纸必须注明材质、交货状态（如热处理要求等）。 d考虑到有些单位为非专业性，有些备件可提供照片、样品或到专业部门查阅相关手册。 e凡是特种设备（如行车、车辆、起重设备、空压机、储气罐等）均必须通过生产安全部门审核申报。 f凡是替代设备和备件或更换生产厂家，均必须通过设备部门审核申报。 g凡是新上项目的设备和备件，均必须通过项目设计单位审核申报。 3.2原辅料采购的计划申报 原辅料一般为生产消耗性材料，如生产原料矿渣、钢渣尾料等；生产辅料煤、柴油、机油等。各有关单位根据生产需要提出原辅料采购计划时必须附技术质量要求，具体内容如下： a生产原料矿渣、钢渣尾料等技术指标必须达到公司生产工艺技术规程要求； b生产辅料煤、柴油、机油、钢棒等必须严格按设备使用说明书提出的要求提出采购技术质量要求。 d其它辅料采购计划质量要求按使用要求提交。 3.3设备和物资采购的合同质量控制 a供应部收到采购计划后要对提交的技术质量要求进行采购咨询，采购招标时原则上必须附签技术协议书，技术协议书必须由申报单位或审核部门起草并参
设备采购合同履行中的风险控制方案 1.设备采购合同签署后，采购经理应当对各设备厂家的合同履行情况进行持续地跟进和监控，确保合同所有内容得以完整实现，并以项目为单位定期(每两星期一次)填写《项目设备采购合同执行情况汇报表》(详见：附件一)，向主管副经理做出汇总报告，在某一设备或某一项目的专项采购合同履行完毕时，采购经理应针对该设备或该项目编写《设备合同/项目采购关闭报告》(详见：附件二)，以总结经验教训； 2.采购经理申请对设备厂家支付预付款、到货款、调试款(初步验收合格)和质保金前，应当根据合同实际履行情况，以设备为单位逐一填报《设备进度款支付前合同执行情况汇总表》(详见：附件三)，报请主管副经理批准，主管副经理将严格按照合同条件进行审核，只有主管副经理审核同意后，采购经理方可进入公司付款程序； 3.凡设备厂家未按合同条款履约的，或验收未通过的设备、零部件、技术服务等，采购经理应当向设备厂家说明后拒绝付款，并及时通知公司财务管理部和审计监察部等记录在案，只有所有条件具备时，采购经理方可申请继续付款，同时，对于任何设备质量问题或设备厂家技术服务响应不及时等，采购经理应做到发现后即可尽最大努力与设备厂家沟通，以确保设备厂家及时采取纠正措施； 4.在3中如确需变更或解除原合同时，应当由采购经理与设备厂家进行沟通和协调，并争取公司相关部门的合同意见，确需变更或解除时，由采购经理准备必要的文件资料后，填写《合同变更申请表》(详见：附件四)，报请主管副经理同意，此时，采购经理应与设备厂家达成共同的书面协议，并通过公司合同审批程序批准，正式签字盖章生效，如需解除合同的，还应当报有关部门及时办理注销手续； 5.如采购经理虽经努力，但仍然无法与设备厂家协商解决时，采购经理应及时填写《合同问题上报表》(详见：附件五)，并向主管副经理做出汇报，由主管副经
检验科仪器设备采购控制程序 1 目的 保证与检验结果相关的仪器、设备和服务的采购过程处于受控状态，以满足规定的要求。 2 范围 适用于与检验结果相关的仪器、设备和服务的采购。 3 职责 3.1 技术负责人根据工作的需要，提出仪器设备和计量服务的采购申请。 3.2 科主任审核采购申请。 3.3 院领导负责采购申请的批准。 3.4 院设备科负责组织对供应商的调查、评价和采购实施，并组织技术负贵人和设备管理员对设备进行验收。 4 工作程序 4.1 申请采购 4.1.1 购买仪器设备，由技术负责人填写《采购申请表》，并清楚、详细地描述技术要求，包括型号、类别、等级、规格、图纸、价格等信息，交检验科主任组织相关专业人员论证，报院领导批准。 4.1.2 需由政府采购的仪器设备，由院设备科按规定的程序办理报批手续。 4.2 供应商的评价
4.2.1 对提供仪器设备和服务的供应商（包括生厂家和经销商），由院设备科对其进行调查，并将调查结果记录于《供应商评价表》，由院设备科负责人签署意见后决定是否可列为合格的供应商。 4.2.2 供应商的评价应包括以下内容： （1）供应商的资信能力; （2）供应商的质量保证能力; （3）技术支持能力; （4）价格; （5）交货情况; （6）服务情况，包括服务的及时性、保修期限、保修费用等; （7）经销商要有厂家的授权资质。 4.2.3 提供计量服务的供应商应符合以下要求： （1）资格：该项目已通过国家实验室认可或有计量授权。 （2）测量能力：其测量不确定度满足校准链的规定要求。 （3）溯源性：测量结果能溯源到国际或国家基准。 4.2.4 由院设备科将合格的供应商登录于《供应商一览表》。 4.3 采购管理 4.3.1 设备科按相关规定实施采购。 4.3.2 仪器设备的验收 院设备科组织设备管理员、技术负责人进行如下几方面的验收：（1）设备（包括零配件）数量核对，包装、外观是否完好; （2）型号、附件与说明书是否一致;
经开区污水处理厂二期工程 中建五局经开区污水处理厂 二期工程项目经理部
、编制依据 、工程概况 四、防范、转移和化解工程合同风险
1、《建筑工程合同法》 2、《中建路桥安徽分公司合同管理办法》 3、《经开区污水处理厂二期工程建设施工合同》 4、《经开区污水处理厂分承包合同》 二、工程概况 5、工程承包范围：本工程包括厂房自控、变电所（ 2 座）、高区粗格栅及提 升泵站、低区粗格栅及提升泵站、细格栅及沉沙池、泥水分配井、氧化沟、二沉 池、污泥回流泵站、混合反应及滤池、紫外线消毒池、污泥浓缩脱水及加药间、 排水泵站等构建造物的土建及安装调试工作。 6、工程规模：本工程采用 A2/O 氧化沟污水处理工艺， V 型滤池深度处理， 处理规 模为日处理 10 万吨的污水处理厂。 7、合同工期：开工日期： 2010年 7 月 25 日（以开工令为准） 竣工日期： 2011年 5 月 20日 合同工期总日历天数（中标工期） 300 日历天 8、质量标准 工程质量标准： 合格 9、合同价款（即中标价） 金额（大写）： 陆仟叁佰柒拾伍万肆仟玖佰贰拾玖点陆捌元（人民币） Y: 63754929.68 元 、识别工程项目风险 工程合同管理是工程项目管理的核心， 现代工程项目的复杂性高、 项目的参 与方多、 不确定因素大，致使工程项目的风险因素多、风险大，而实践中，这些 风险通过合同都大部分 、编制依据 1、工程名称： 合肥经济技术开发区污水处理厂二期工程施工 2、工程地点： 合肥经济技术开发区污水处理厂一期工程的西面 3、建设单位： 合肥市重点工程建设管理局 4、工程内容： 工程量清单及施工图纸中所标注的全部内容