定增资产管理计划资产管理合同
资产管理人：
资产托管人：
风险承诺函（应增加投资建议的说明）
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。
本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产管理人并不承诺保证委托人本金不受损失，极端情况下，委托人可能遭受全部的投资损失。
本人/本机构同意，本资产管理计划主要投资于定向增发的限售股票及其他具有良好流动性的金融工具。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但仍可能因投资该类资产而产生信用风险、违约风险、操作风险、管理风险、本资产管理计划投资对象特定自有风险及保管人风险等，从而可能对计划资金和收益产生影响。投资者承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，投资者应在充分了
解该投资标的的投资风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。投资者认可，该投资标的的投资风险与资产管理人和资产托管人无关，由投资者自行承担。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
在存续期期间，本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理，本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理，承诺在投资建议符合法律法规及合同约定的前提下产生的一切投资风险与资产管理人及资产托管人无关。
本人/本机构承诺不与定向增发股票发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或间接参与本次发行认购的情形。
本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担本资产管理计划的风险。
投资人签字或盖章
第一条前言
订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以
下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
第二条释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《天弘东兴精选定增1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
3、资产管理人：指天弘基金管理有限公司。
4、资产托管人：指招商银行股份有限公司分行。
5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构。
6、资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排。
7、投资说明书：指《天弘东兴精选定增1号资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。
8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日。
9、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
10、开放日：委托人可以办理参与或退出业务的日期。开放期的具体日期以管理人公告为准。
11、T日：指办理本资产管理计划业务申请的工作日。
12、T+n日（n指任意正整数）：指T日后的第n个工作日。
13、天：指自然日。
14、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。
15、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。
16、资产管理计划财产、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。
17、计划资产总值：指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
18、计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
19、计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值。
20、资产管理计划资产估值：指计算、评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定本资产管理计划资产净值和份额净值的过程。
21、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明，并经中国证监会核准的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。
22、存续期：指计划成立并存续的期间，本资产管理计划存续期为24个月，可按本合同约定提前终止或展期。
23、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。
24、参与：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为。
25、退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为。
26、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的行为。
27、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构。
28、元：中国法定货币人民币，单位“元”。
29、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，且在本合同当事人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等。
第三条声明与承诺
1、资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产管理人或销售机构（直销或代销，下同）提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或销售机构。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
委托人承诺不与定向增发股票发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或间接参与本次发行认购的情形。
2、资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
3、资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。
第四条合同当事人
管理人
机构名称：管理有限公司
住所：
办公地址：
邮政编码：
联系电话：
托管人
名称：招商银行股份有限公司分行住址：
通讯地址：
负责人：
联系人：
联系电话：
天弘东兴精选定增1号资产管理计划开设的资金账户信息如下：
指定收款账号：
开户行：
户名：
本计划的募集账户信息为：
指定收款账号：
开户行：
户名：
第五条资产管理计划的基本情况
1、资产管理计划的名称
天弘东兴精选定增1号资产管理计划
2、资产管理计划的类别
一对多平层定向增发专户
3、资产管理计划的运作方式
封闭式
4、资产管理计划的投资目标
在有效控制风险的前提下，追求委托财产的稳健增值。
5、资产管理计划的存续期限
本资产管理计划的存续期为24个月，自本资产管理计划成立之日开始至24个月后的对应月对应日（如遇法定节假日则顺延至下一个工作日）止，满18个月之后，若本计划所投资定向增发标的全部变现完毕，则管理人可提前终止本计划，同时需通知资产委托人、资产托管人。本资产管理计划存续期满后，经所有委托人、管理人、托管人一致同意，可以展期。自本计划成立起第11个月开始，本计划不得再投资于定向增发项目。
6、资产管理计划的初始资产规模限制
本资产管理计划成立时委托财产的初始资产净值不得低于3000万元人民币，且不得超过50亿元人民币，但中国证监会另有规定的除外。
7、资产管理计划份额的初始销售面值
人民币1.000元。
8、目标规模
资产管理计划成立时的规模预计不少于30,000,000元（以资产管理计划成立时的实际募集资金金额为准。
9、其他
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第六条资产管理计划份额的初始销售
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象及初始销售规模
1、初始销售期间
本资产管理计划的初始销售期间自计划份额发售之日起最长不超过1个月，具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在《投资说明书》中披露。
2、销售方式
本资产管理计划通过资产管理人的直销网点及销售机构进行销售。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准。
3、销售对象
能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
4、初始销售规模
本资产管理计划的规模为不低于3000万人民币整（具体以实际认购金额为准，不含认购资金在募集期产生的利息，下同）。
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额
认购资金应以现金形式交付。投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用），并可多次认购。
（三）资产管理计划份额的认购费用
本计划不收取认购费。
（四）初始销售期间的认购程序
1、资产管理人委托销售机构进行销售的，由销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给资产管理人。
2、认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
3、认购申请的确认。
销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。认购申请一经受理，不得撤销。
本计划的委托人不得少于2人，且不得超过200人。如果委托人数量超过200人，则按照“时间优先、金额优先”的原则进行确认。时间优先、金额优先原则首先按照客户申请时间判断，先到先得；在时间相同情况下，则金额优先，即金额大的优先确认成功。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且以电子数据为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
（五）初始销售期间客户资金的管理
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
（六）拒绝认购
出现以下情形之一，管理人可以拒绝委托人的认购：
1、本计划认购人数达到上限；
2、不可抗力的原因导致本计划无法正常运作；
3、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果委托人的认购被拒绝，资产管理人将被拒绝的认购款项本金退还给资产委托人。
第七条资产管理计划的备案
（一）资产管理计划备案的条件
本资产管理计划初始销售期限届满，符合下列条件的，资产管理人应当按照规定办理验资和资产管理计划备案手续。
资产管理计划委托人人数至少2人且不超过200人，资产管理计划的初始资产合计不低于3000万元人民币且不超过50亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。
（二）资产管理计划的备案
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（三）资产管理计划销售失败的处理方式
资产管理计划销售期限届满，不能满足上述条件的，资产管理人应当：
1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。
2、在资产管理计划销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第八条资产管理计划的参与和退出
（一）参与和退出场所
本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人及销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准。
（二）参与和退出的开放日和时间
本资产管理计划存续期间封闭运作，不开放参与和退出，不接受违约退出。
如果本资产管理计划合同变更、展期或者其他管理人认为需要开放参与和退出或追加和提取资金的情形时，管理人有权设置并公告。
若中国证监会有新的规定，或出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，资产管理人有权视情况对开放日及开放时间进行相应的调整并告知资产委托人。资产管理人以合理方式发布公告即视为履行了告知义务。公告网站：
（三）退出的方式、价格及程序等
资产委托人办理退出业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以销售机构的具体规定为准。
（五）退出的费用：
无
（六）非交易过户的认定及处理方式
1、资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。
2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
第九条当事人及权利义务
（一）资产委托人
1、资产委托人概况
签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。
2、资产委托人的权利
（1）分享资产管理计划财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。
（3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。
（4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。
（5）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。
（6）资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持有的同类每份计划份额具有同等的合法权益。
（7）资产委托人东兴证券股份有限公司有权向资产管理人发送投资建议。（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产委托人的义务
（1）遵守本合同。
（2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。
（3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。
（4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。
（5）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人或其销售机构就资产委托人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查。
（6）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。
（7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。
（8）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。
（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）资产管理人
1、资产管理人概况
名称：
住所：
联系地址：
联系人：
联系电话：
传真：
2、资产管理人的权利
（1）按照本合同的约定，根据资产委托人东兴证券股份有限公司发送的投资建议管理和运用资产管理计划财产。
（2）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬。
（3）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。
（4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。
（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。（6）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。
（7）资产管理人有权根据市场情况对本资产管理计划的总规模、单个资产委托人首次参与金额、每次参与金额及持有的本计划总金额限制进行调整。
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产管理人的义务
（1）办理资产管理计划的备案手续。
（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产。
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产。
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。
（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产。
（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜。
（7）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督。
（8）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明。（9）根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案。
（10）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值。（11）进行资产管理计划会计核算。
（12）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外。
（13）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。
（14）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。
（15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）资产托管人
1、资产托管人概况
名称：招商银行股份有限公司分行
住址：
通讯地址：
负责人：
联系人：
联系电话：
2、资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。
（2）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。
（3）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产。
（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产托管人的义务
（1）安全保管资产管理计划财产。
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。
（3）对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。
（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。
（5）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户。（6）复核资产管理计划份额净值。
（7）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见。（8）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。
（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的指令，及时办理清算、交割事宜。（10）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。
（12）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。
（13）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第十条资产管理计划份额的登记
（一）本资产管理计划份额的注册登记业务指本资产管理计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管理计划客户资料表等。
（二）本资产管理计划的注册登记业务由资产管理人或资产管理人委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构办理。资产管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理本资产管理计划注册登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等，并将客户资料表提供给资产管理人。
2、配备足够的专业人员办理本资产管理计划的注册登记业务。
3、严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理计划的注册登记业务。
4、严格按照法律法规和本资产管理合同规定计算业绩报酬（如有），并提供交易信息和计算过程明细给资产管理人。
5、接受资产管理人的监督。
6、保持资产管理计划客户资料表及相关的参与和退出等业务记录15年以上。
7、对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人或资产管理计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。
8、按本资产管理计划合同，为资产委托人提供资产管理计划收益分配等其他必要的服务。
9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。
10、法律法规规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。
第十一条资产管理计划的投资
（一）投资目标
在有效控制风险的前提下，追求委托财产的稳健增值。
（二）投资范围
本资产管理计划投资于非公开发行A股等金融工具，包括：
1、国内依法发行上市公司定向增发的限售股票，本资产管理计划持有定增股票不得超出上市公司非公开发行股票前总股本的5%，不得超过该次非公开发行股票数量总额的20%。投资规模占资产净值的0-100%。
2、现金管理类金融工具：包括货币市场工具、银行存款（包括但不限于银行活期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、货币基金等，规模占资产净值的0-100%。
3、法律、法规或中国证监会允许基金管理公司特定客户资产管理业务投资的其他金融工具。
委托人在此不可撤销的承诺，委托人认可管理人按照投资范围进行投资，由此带来的任何投资风险或因投资造成的损失，由委托人自行承担，与管理人无关，但因管理人未按照投资范围进行投资而造成的损失除外。
（三）投资策略
1、定向增发投资策略
资产管理人充分利用自身研究平台，深入分析拟非公开发行股票上市公司的静态价值，包括分析上市公司所处行业的发展阶段、行业地位、行业集中度、政策扶持情况、盈利模式等。具体采用“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法，分析上市公司的股价对宏观经济、政策导向、行业升级的敏感程度，以及上市公司自身成本结构、经营目标、激励情况等影响因素。结合资金面、技术面的分析，从拟非公开发行股票的上市公司中，筛选出价值性和成长性居前的股票标的，作为重点关注对象。
重点关注对象包括汽车整车及核心零部件产业、高端装备制造业、节能环保、互联网、互联网金融，消费升级及大健康主题等的相关行业上市公司。以及其他处于景气周期向上，成长性确定的成长型上市公司；拐点向上的困境反转型上市公司以及低估值有安全边界的上市公司；
xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：xxx公司 托管人：xxx公司 二Ｏ一五年X月
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)
为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
*＊有限公司 固定资产管理制度(试行) 第一章总则 第一条为加强**有限公司(以下简称“公司")固定资产日常管理,防止国有资产流失,明确固定资产管理及使用得权责关系,根据国家有关法律法规及有关规定并结合公司得实际情况,制定本制度、 第二条本制度适用于集团公司及下属全资子公司、控股子公司、 第三条公司固定资产实行统一管理、分级负责与归口管理相结合得管理体制,做到谁使用、谁维护、谁保管、第四条固定资产管理得主要任务就是:建立健全固定资产管理制度,及时掌握各类固定资产得质量与使用情况,保障固定资产得安全、完整。 第五条固定资产就是指为企业生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有得,使用寿命超过12个月得有形资产。具体包括: (一)房屋建筑物类:包括生产用、非生产用得厂房、办公楼、宿舍、道路、围墙等固定资产。 (二)生产设备、设施类:包括生产用得光伏电池板、逆变器等机械设备、运输车辆、动力设备(及其管道)、通讯设备等固定资
产、 (三)计算机网络、电脑类:包括系统网络及设备、计算机及外围设备、数码产品、通信设备等固定资产。 (四)办公设备、用具用品类:包括视频音像设备、复印机、打印机、传真机、移动电话等固定资产,及单位价值高于200元、低于３000元,使用期限在一年以上得低值易耗品单,单位购置与受赠得具有一定价值得各类艺术品等资产、 (五)生活设施类:包括公务用车、辅助车辆、电视机、空调器、办公家具、福利设施、医疗器械等固定资产。 第二章相关部门职责 第六条资产管理部就是公司固定资产得管理部门,履行以下主要职责: (一)制订集团公司及各子公司统一得固定资产目录,按照固定资产类别、名称、规格型号、使用部门、存放地点对公司全部固定资产进行统一编号。 (二)定期对固定资产进行实地清查盘点,每年至少全面清点一次,保证卡、账、物相符。 (三)对固定资产得报废、出售等工作,会同财务部门提出书面审核意见。 (四)督促固定资产直接责任部门建立固定资产明细账,协调、监督与检查各部门得固定资产管理工作。
资产管理公司商业计划书 篇一：资产管理商业计划书 资产管理项目商业计划书20XX年 前言 中商咨询编制的商业计划书可作为项目运作主体的沟通工具，会着力体现企业（项目）的核心价值与竞争优势，有效吸引风险投资者及商业伙伴，促成项目融资。同时，中商咨询编制的商业计划书内容涉及企业（项目）运营的方方面面，能为企业（项目）实施提供建议参考。中商产业研究院每年完成项目数量达数百个，在养老产业、商业地产、产业地产、产业园区、互联网、电子商务、民营银行、民营医院、农业、养殖业、生态旅游、酒店、机械电子等行业积累了丰富的项目案例，可对同行业项目提供具有参考性、建设性意见，帮助客户对项目进行梳理和判断。 【出版日期】20XX年 【交付方式】Email电子版/特快专递 【价格】订制 资产管理项目商业计划书 第一部分摘要 一、项目背景 二、项目简介
三、项目竞争优势 四、融资与财务说明 第二部分资产管理行业与市场分析 一、市场环境分析 （一）政策环境分析 （二）经济环境分析 二、资产管理行业市场分析 三、资产管理市场预测分析 四、市场分析小结 第三部分公司介绍 一、公司基本情况 二、公司业务介绍 三、组织架构 四、主要管理团队 第四部分平台服务内容 一、平台定位 二、平台核心价值三、平台设计思路四、平台功能介绍第五部分商业模式 一、商业模式 二、盈利模式 第六部分营销规划 一、营销战略
二、营销措施 第七部分项目发展规划 一、发展战略 二、阶段发展规划 三、实现经营目标采取的具体策略第八部分融资说明 一、资金需求 二、资金使用规划及进度 三、资金筹集方式 四、投资者权利 五、投资退出方式 六、项目估值 （一）评估技术说明 （二）收益现值法简介 （三）评估假设与模型 （四）评估值的计算 第九部分财务分析与预测 一、财务评价依据 二、财务评价基础数据与参数选取 三、有关说明 四、经营收入预测 五、成本费用估算
编号：_____________证券定向资产管理计划合同 委托人：________________________________________________ 管理人：___________________________ 托管人：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
委托人：银行 管理人：证券公司/证券资产管理子公司 托管人： 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》和《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会等有关规定，委托人、管理人与托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书（附件一）及客户风险承受能力评估调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险、处理纠纷。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，管理人不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。各方当事人一致同意在履行本合同过程中，遵守反洗钱、反商业贿赂等相关法律法规的规定和监管要求。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 委托人：指银行。 管理人：指证券公司/证券资产管理子公司。 托管人：指银行。 定向资产管理计划、本计划、资管计划：指证 券定向资产管理计划 资产管理合同、本合同：委托人、管理人和托管人签署的《证券定向资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效修订、变更和补充。
集合资产管理合同内容指引 一、前言 为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合资产管理合同当事人 委托人 （名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 托管人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 三、集合计划的基本情况 （一）名称与类型； （二）投资范围和投资比例； （三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）； （四）集合计划份额的面值为人民币___元； （五）参与本集合计划的最低金额； （六）本集合计划开始运作的条件和日期。 四、参与集合计划 明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。
上市公司定增的备案、穿透与产品设计全解 一、上市公司定增的两种定价模式 上市公司定增，其价格应不低于定价基准日（在该次定增的董事会决议公告日、股东大会决议公告日、发行期首日中择一）前20个交易日均价的90%，具体定价可以分为锁价发行与询价方向两种模式。 （一）锁价发行 锁价发行，系指上市公司向具体三类对象发行，且认购价格或定价原则确定的发行模式。具体三类对象包括：1.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；2.通过本次定增取得上市公司实际控制权的投资者； 3.董事会拟引进的境内外战略投资者。鉴于参与锁价发行的对象获得定增的股票需锁定36个月，锁价发行又称“三年期定增”。 （二）询价发行 询价发行，系指锁价发行以外的发行模式。该模式中，上市公司在取得发行批文后，以竞价的方式确定发行价格和发行对象。鉴于参与询价发行的对象获得定增的股票需锁定12个月，询价发行又称“一年期定增”。 实践中，上市公司同次定增下既可以单独选择锁价发行，也可以单独选择询价发行，还可以选择锁价发行与询价发行并存。 二、定增资管业务的参与主体 参与定增的资产业务主要包括信托、私募投资基金、资产管理计划三类。 （一）信托
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第8条的规定，信托公司作为定增的直接对象，只能以自有资金参与定增。因此，若信托公司以信托资金参与定增，需通过其他资管通道进行。金融圈的干货文章、模块知识、实务课程助您成为金融界的实力派！欢迎关注金融干货！ 信托公司以自有资金参与定增案例：根据东莞控股（000828）2015年8月31日公布的《2015年度非公开发行A股股票预案》，东莞发展控股股份有限公司以锁价发行的方式向包括五矿国际信托有限公司在内的10名特定对象定向增发。根据《联合保荐机构及发行人关于东莞发展控股股份有限公司非公开发行申请文件反馈意见的 信托公司以信托资金参与定增案例：根据中润资源（000506）2015年3月15日公布的《非公开发行股票预案（反馈修订稿）》，中润资源投资股份有限公司以锁价发行的方式向包括“中英益利—京盛资产管理计划”在内的10名特定对象定向增发，“中英益利—京盛资产管理计划”的委托人为中原信托有限公司（代表中原信托-中润资源定向增发集合资金信托计划）与万向信托有限公司（代表万向信托-英海证券投资集合资金信托计划）。 （二）私募投资基金 私募投资基金，系指根据证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》设立的以非公开方式向投资者募集资金的投资基金，主要包括公司型、合伙型、契约型三类组织形式。 （三）资产管理计划 此处资产管理计划概念系广义范畴运用，包括证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司的资产管理计划，保险资产管理计划等。 三、定增资管业务的备案
产品概要 资管计划名称安信乾盛长泰定增6期专项资产管理计划 资管计划类型专项资产管理计划（定向增发类） 管理人安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 托管银行中国光大银行股份有限公司 投资对象本计划定向投资于安信证券长泰定增集合资产管理计划的A类份额 资产要求初始销售期间内，本计划发行总规模不低于人民币3,000万元，以本管理计划成立时的实际募集资金规模为准，最高不超过50亿元。 委托期限本资产管理计划的委托期限为自投资起始日起18个月；经全体委托人一致同意后可展期或提前终止。 人数限制200人运作方式封闭式 投资目标本计划的投资目标是通过定向投资于安信证券长泰定增集合资产管理计划的A类份额，追求资本成长，注重价值投资 业绩比较基准业绩比较基准为6.0% 初始认购初始认购金额不低于人民币100万元（不含认购费用），并可多次认购，初始销售期间追加认购金额应不低于10万元 投资经理谢德康先生，浙江大学生物化学工程学士、管理学硕士。历任深圳半岛基金管理公司投研部研究员、大鹏证券投研部研究员、资产管理部首席分析师、国金通用基金投研部研究员、安信证券证券投资部高级投资经理。现任安信基金管理公司特定资产管理部投资经理。 认购费率1% 其他费用固定管理费：0.15%/年；固定投顾费：0.8%；固定销售服务费：1%；托管费：0.05%/年 客户收益 存续期年化收益≦6%：客户获得全部收益 存续期年化收益≧6%：客户获得6%+超过6%部分的80%安信乾盛长泰定增6期专项资产管理计划
安信乾盛长泰定增6期专项资产管理计划产品结构获取超额收益：投资于定增股票A 、B 、C …提供对冲服务，投资于沪深300股指期货 A 类份额 B 类份额 安信乾盛长泰定增3期专项资产管理计划 财富投资者认购本资产管 理计划 管理人：安信乾 盛财富管理（深 圳）有限公司托管行：光大银行安信证券母基金：安信证券 安泰定增集合资产 管理计划投资策略
财通基金-富春定增1005号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：财通基金管理 资产托管人：中国工商银行浙江省分行 特别声明与承诺 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就本计划投资人需具有的资质情况进行了充分说明，本资产委托人已充分了解和知悉适合进行资产管理计划投资的主体范围以及不适合进行资产管理计划投资的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是依照相关法律法规、监管政策以及产品合同的规定可以进行资产管理计划投资的主体，不存在任何可能被认为不适合成为本计划投资主体的情形，并愿意根据风险自担的原则享有收益或自行承担损失。 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就资产委托人的资金来源和用途进行了询问和了解，并已详细、全面告知了资产委托人用来进行本资产管理计划投资的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当投资管理权限或基于任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺，本资产委托人用来投资的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当管理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金，且该等资金的任何部分均不存在非法吸收公众存款、不具有或超越管理权限或资产委托人对投资的资金享有的权利不完整、不适合、不恰当等违法、违规或任何其它可能会被认定为不适合、不恰当等情况。 本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的投资行为及资产委托人据以实施投资行为的权限是合法的、正当的、完全的，不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。 本资产委托人已知悉本计划拟参与上市公司非公开发行股票，且投资的比例最高可达本计划资产净值的100%。根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本计划参与上市公司非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定期，即在最短12个月的期限内，本计划持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响，本计划投资的非公开发行股票在可流通后
集合资产管理计划设立申报材料（五） 国都安心量化成长 集合资产管理计划托管协议 集合计划管理人：国都证券有限责任公司集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司
目录 一、托管协议当事人 (1) 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (2) 三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查 (2) 四、集合计划资产的保管 (6) 五、指令的发送、确认和执行 (9) 六、交易安排 (12) 七、集合计划参与、退出及分红的资金清算 (16) 八、集合计划资产估值、资产净值计算与复核 (19) 九、集合计划收益分配 (26) 十、集合计划委托人名册的保管 (27) 十一、信息披露 (27) 十二、集合计划有关文件和档案的保存 (29) 十三、集合计划托管报告 (29) 十四、集合计划费用 (29) 十五、禁止行为 (33) 十六、违约责任和责任划分 (34) 十七、适用法律与争议解决 (35) 十八、托管协议的效力和文本 (35) 十九、托管协议的修改和终止 (35) 二十、其他事项 (36)
集合资产管理计划托管协议 一、托管协议当事人 （一）集合计划管理人（或简称“管理人”） 名称：国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人: 常喆 成立日期：2001年12月 注册资本：人民币贰拾陆亿贰仟贰佰玖拾捌万元 企业类型：有限责任公司 存续期间：持续经营 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；经中国证券监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）集合计划托管人（或简称“托管人”） 名称：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人: 郭树清 成立日期：2004年9月17日 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
各路资管机构参与定增模式全解 上市定向增发，是一个曾让信托疼痛，却又令之向往不已的“淘金场”。 与投资二级市场的“阳光私募”不同，投资定向增发股票这个“一级半”市场，因锁定期内无法抛售，容易大幅亏损而招致投诉的情况时有发生。建信信托为证大投资发行的“建信证大金牛增长集合资金信托计划”、平安信托的“创富系列”均曾因亏损被大幅报道，带来声誉影响。 但定增市场的诱惑亦难抗拒。据媒体整理，今年至9月底共有3 01家上市公司成功实施定增，募资总额高达亿元，超去年全年。定增收益更是再获大丰收，平均收益已经上升至%，远高于股基今年以来%的平均收益。 信托不是局外人，在上市公司定增公告中，信托公司身影频频闪现，但与券商、基金等证券体系的机构相比，信托的参与力度、创新程度均显落后，与之在资管市场上的主力角色不相称。认清形势，剖析各类资管机构的核心竞争力，或能为信托业找到利润更丰厚的突破口。 定增信托三模式：华宝信托自营称王 沪上一名券商人士表示，定向增发一直是资管的重要战场，风险收益特征介乎阳光私募和PE投资之间。“优势是增发的股票一般比
市价有两三成的折让，安全垫比较厚；另外股票本身容易处置，可以通过大宗交易转让，或者由大股东作回购承诺。” 但信托以募集资金参与定增的，为数并不多。根据万德数据，从2011年至2014年10月，名称中含有“定增”或“定向增发”的信托产品仅有100只。最早一款是“广发证券定向增发1号信托”，受托人为中海信托，募资规模亿元，期限、投向均无法查证。外贸信托是最为积极的发行人，100只产品中独占51款，组织了“证大金羊”、“华基丰泽”、“人合安泰”等系列发行的产品。 但这远不是定增信托的全貌，另有部分信托以自有资金参与定向增发的情形，并不会作为集合产品披露出来，综合前述两种情况，从资金组织方式划分，信托介入定增市场主要采取三种路径。 有资料可查的定增信托大多数都是“募资+通道”型，即集合资金信托计划募资后，嵌套一个有限合伙或基金子公司的资管计划，再买入定增股票。如此间接购买，可规避证监会“信托公司作为定向增发发行对象，只能以自有资金认购”的禁令。 建信证大金牛增长集合资金信托计划是典型一例：成立于2011年3月8日，期限为2年，信托规模4亿元整，投资设立天津证大金兔股权投资基金合伙企业(有限合伙)，受托人建信信托代表信托计划成为有限合伙人，证大投资担任普通合伙人。
*****资产管理部制度（试行） 第一章总则 第一条为加强*****（以下简称“公司”）固定资产日常管理，防止国有资产流失，明确固定资产管理及使用的权责关系，根据国家有关法律法规及有关规定并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于总公司及下属全资子公司、控股子公司。 第三条公司固定资产实行统一管理、分级负责与归口管理相结合的管理体制，做到谁使用、谁维护、谁保管。 第四条固定资产管理的主要任务是：建立健全固定资产管理制度，及时掌握各类固定资产的质量和使用情况，保障固定资产的安全、完整。 第五条固定资产是指为企业生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过12个月的有形资产。具体包括： （一）房屋建筑物类：包括生产用、非生产用的厂房、办公楼、宿舍、道路、围墙等固定资产。 （二）生产设备、设施类：包括生产用的机械设备、运输车辆。
（三）办公设备、用具用品类：包括电脑、网络设备、复印机、打印机、传真机、移动电话等固定资产，及单位价值高于200元、低于3000元，使用期限在一年以上的低值易耗品单，单位购置和受赠的具有一定价值的各类艺术品等资产。 第二章相关部门职责 第六条资产管理部是公司固定资产的管理部门，履行以下主要职责： （一）定期对固定资产进行实地清查盘点，每年至少全面清点一次，保证账、物相符。 （二）对固定资产的报废、出售等工作，会同财务部门提出书面审核意见。 （三）督促固定资产直接责任部门建立固定资产明细账，协调、监督和检查各部门的固定资产管理工作。 第七条总公司总经理办公室、各子公司综合部是公司固定资产的直接负责部门，履行以下主要职责： （一）负责本单位的固定资产管理工作，设置专职设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。 （二）按照统一要求建立本单位固定资产明细帐，固定资产出现变化时及时调整明细账。
资产管理公司筹备及运营方案
一、 XXXXX信托资产管理公司成立背景及战略目标 1、XXXXX信托资产管理公司成立必要性： 房地产市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有房地产。开发投资规模大、周期长、房地产价值高等特点决定房地产开发、投资需要巨大的资金量，因此资产瓶颈是房地产开发商最关心的问题。中央政府认识到房地产业单纯依赖银行贷款可能带来金融风险，从而也鼓励房地产企业多方面拓宽融资渠道；同时央行121号文件使房地产商倍受房贷紧缩困扰，正在积极寻找突破口。 另外信托公司等非银行金融类机构一方面需要寻找项目委托人（特定项目如商会会员、机构投资者等）；另一方面需要寻找风险低收益高的房地产项目。 在此背景下，组成XXXXX商会，并以此商会为载体，成立XXXXX资产管理公司，资产管理公司的成立可以为信资公司、房地产企业很好地解决上述问题，它即拥有房地产、金融管理、项目评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系。又为广大房地产开发商提供一条便捷的融资渠道；为信托公司在地产项目的筛选、委托人的加盟起到桥梁作用。 以资产管理公司为基础，同时与信托投资公司等金融机构密切合作，形成两轮互动的格局，共同拾建房地产金融平台，仿照基金的经营模式进行运作（我们姑且称之为类基金，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则），以类基金和企业双赢的方法，将天津的开发企业以及上下游企业的闲置资金、天津老百姓城乡居民生活存款的一部分（天津城乡居民的存款大概是1800亿元）以及以其他形式的一些类基金都带进来，使类基金获得成长，并初步形成未来房地产产业基金和基金管理公司的基本构架，倾力打造以房地产投资基金为表现形式的
申请人：【】 托管人：【】 1.第一条前言 一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。 二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人 一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。 二、管理人：【】 通讯地址：【】 法定代表人：【】 ：【】 邮编：【】 三、托管人：【】 通讯地址：【】 单位负责人：【】 ：【】 邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况 一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。
二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。 其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。 乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述 资产组合设计的要求。 固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。 三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期 本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。 四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值 本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。
合同编号： XXXX-XXXX资产管理计划 资产管理合同 资产委托人：XX银行股份有限公司 资产管理人：XX基金管理有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司 年月
XX资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (3) 四、当事人及权利义务 (4) 五、委托财产 (8) 六、投资政策及变更 (10) 七、投资经理的指定与变更 (12) 八、投资指令的发送、确认和执行 (13) 九、交易及清算交收安排 (16) 十、越权交易的界定 (18) 十一、委托财产的收益分配 (20) 十二、委托财产的估值和会计核算 (20) 十三、资产管理业务的费用与税收 (24) 十四、委托财产投资所产生的权利的行使 (26) 十五、报告义务 (26) 十六、风险揭示 (28) 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 (30) 十八、违约责任 (32) 十九、争议的处理 (33) 二十、其他事项 (34) 附件一：《资产委托人授权通知书》样本 (37) 附件二：《委托财产投资确认书》样本 (38) 附件三：《委托财产起始运作通知书》样本 (39) 附件四：《划款指令书》样本 (41) 附件五：《资产管理人授权通知书》样本 (42) 附件六：业务联系人名单 (43) 附件七：资产委托人承诺书 (44) 附件八：《追加委托财产通知书》样本 (45) 附件九：《追加委托财产确认书》样本 (46) 附件十：《提取委托财产通知书》样本 (47) 附件十一：《提取委托财产确认书》样本 (48) 附件十二：资金划拨指定银行存款账户 (49)
一、前言 为保护资产委托人合法权益，明确《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“《资产管理合同》”）。 《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。 二、释义 《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《资产管理合同》指《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》及其附件，及对本合同及附件的任何有效的修订和补充。 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 《合同法》指《中华人民共和国合同法》。
固定资产管理工作计划书样本 The work plan is a prerequisite for improving work efficiency. A complete work plan can make the work progress in an orderly manner, orderly, and more efficiently and quickly. ( 工作计划 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：YB-JH-0531
固定资产管理工作计划书样本 一、成立固定资产管理领导小组，明确责任。 资产的管理实行的是部门负责人负责制，各部门负责人要精心组织，认真落实一年一度的固定资产盘点工作。校长是资产管理第一责任人，年级组长负责本年级组内办公用品、教学用品等物品的管理，教师办公室的办公桌椅、电脑等物品由指定的一名负责人管理，教室由班主任负责。各室固定资产由室负责人管理。教职工工作变动或调离学校，要按规定到资产管理对应部门办理资产移交手续。 二、制定管理办法，了解策略。 1、新添置固定资产类物品，由使用单位负责人申请，经校长审批后方可采购，购回后登记上册，经保管室验收鉴定后才能报销。 2、外单位赠送的物品和奖品，根据校长室安排，交有关人员保
管使用，并办理入库存、领用、入帐手续。 3、固定资产借用分校内借用和校外借用两种情况，校内借用一律由借用部门出具借条，经领导签字后方可借出，校外借用除按上述手续办理外，还须征得校长办公室同意后方可借出。 4、固定资产的处理与报废，必须按物品的名称、数量，金额、列表。经主管部门或单位负责人签字，交物管小组审核，报校领导批准，由物管小组收回处理的物品应注销帐、卡。处理报废物品所收回的一切款项，全部上交财务部门，有关批件和交款收据由物管小组妥善保管，以备存查。 5、学校的固定资产，必须安放整齐，保持清洁，干净，加强管理，注意维护保养，该修的要及时修复，使其经常处于良好状态。 6、要动员群众，教育群众，树立“爱护公物为荣”的新观念，发动群众监督检查，对违反规定的现象，人人都有监督检查的权利和义务。 7、对固定资产管理较好的单位和个人，要及时表扬，对管理较差的单位和个人，经予批评。管理有显著成绩者，发给一定数量的
固定资产管理工作计划书样本 (2021新版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
固定资产管理工作计划书样本(2021新版)导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很 好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 一、成立固定资产管理领导小组，明确责任。 资产的管理实行的是部门负责人负责制，各部门负责人要精心组织，认真落实一年一度的固定资产盘点工作。校长是资产管理第一责任人，年级组长负责本年级组内办公用品、教学用品等物品的管理，教师办公室的办公桌椅、电脑等物品由指定的一名负责人管理，教室由班主任负责。各室固定资产由室负责人管理。教职工工作变动或调离学校，要按规定到资产管理对应部门办理资产移交手续。 二、制定管理办法，了解策略。 1、新添置固定资产类物品，由使用单位负责人申请，经校长审批后方可采购，购回后登记上册，经保管室验收鉴定后才能报销。
2、外单位赠送的物品和奖品，根据校长室安排，交有关人员保管使用，并办理入库存、领用、入帐手续。 3、固定资产借用分校内借用和校外借用两种情况，校内借用一律由借用部门出具借条，经领导签字后方可借出，校外借用除按上述手续办理外，还须征得校长办公室同意后方可借出。 4、固定资产的处理与报废，必须按物品的名称、数量，金额、列表。经主管部门或单位负责人签字，交物管小组审核，报校领导批准，由物管小组收回处理的物品应注销帐、卡。处理报废物品所收回的一切款项，全部上交财务部门，有关批件和交款收据由物管小组妥善保管，以备存查。 5、学校的固定资产，必须安放整齐，保持清洁，干净，加强管理，注意维护保养，该修的要及时修复，使其经常处于良好状态。 6、要动员群众，教育群众，树立“爱护公物为荣”的新观念，发动群众监督检查，对违反规定的现象，人人都有监督检查的权利和义务。
XX 集合资产管理合同范
目录 一、................................................................................... 刖言1 二、释义 (2) 三、合同当事人 (2) 四、集合资产管理计划的基本情况 (3) 五、集合计划的参与和退出 (7) 六、管理人自有资金参与集合计划 (11) 七、集合计划的分级 (12) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (12) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (14) 十二、集合计划的估值 (15) 十三、集合计划的费用、业绩报酬 (15) 十四、集合计划的收益分配 (16) 十五投资理念与投资策略 (17) 十六投资决策与风险控制 (17) 十七、投资限制及禁止行为 (17) 十八、集合计划的信息披露 (21) 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 23 二十、集合计划的展期 (24) 二^一、集合计划终止和清算 (25) 二十二、当事人的权利和义务 (26) 二十三、违约责任与争议处理 (31) 二十四、风险揭示 (33) 二十五、合同的成立与生效 (36) 二十六、合同的补充、修改与变更 (36) 二十七、或有事件 (37)
一、前言 为规范_____________ 集合资产管理计划（以下简称“集合 计划”或“计划”）运作，明确《_________________ 集合资产管理 合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《__________________ 集合资产管理计 划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
集合计划托管协议 （EAM资产管理)托管协议大通通达号集合资产管理计划托管协议
大通通达1号集合资产管理计划 托管协议 集合计划管理人：大通证券股份有限公司
集合计划托管人：中信银行股份有限公司
目录 一、托管协议当事人3 二、订立托管协议的依据、目的和原则3 三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查4 四、集合计划资产保管6 五、电子签名合同数据的传输、核对9 六、指令的发送、确认和执行9 七、交易安排12 八、集合计划参与、退出的资金清算14 九、资产净值估算和会计核算15 十、投资组合比例监控23 十一、集合计划收益分配24 十二、信息披露25 十三、集合计划有关文件和档案的保管26 十四、集合计划操作技术系统的联机、联网测试报告27 十五、集合计划费用27 十六、禁止行为28
十七、违约责任和责任划分29 十八、适用法律与争议解决31 十九、托管协议的效力和文本32 二十、托管协议的修改、终止和资产清算32二十一、或有事件33 二十二、其他事项33
鉴于： 1、大通证券股份有限公司（以下简称“大通证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划管理人的资格和能力。 2、中信银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划托管人的资格和能力。 3、大通证券拟发起设立大通通达1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）；大通证券拟担任集合计划的管理人，中信银行股份有限公司拟担任集合计划的托管人。 为明确集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。