新制度经济学第一章
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3.新制度经济学对新古典经济学的 保护带的修正
首先,他们都直接试图将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型,而且 新古典模型中的理想产权结构也被作 为基本的标准而加以确认。 其次,新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽,正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
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(二)理论背景
新制度经济学在20世纪30年代到60年代 形成和兴起,其深刻的理论背景是:新古 典经济学对制度的忽视。
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1.什么是新古典经济学
新制度经济学
主讲人:袁庆明
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果,21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代,它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见,并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。 ——斯蒂格利茨(2001年诺贝尔经济学奖获得者)
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2.发展背景 • 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实 践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界 各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认 识到制度的重要性,这反过来促进了新制度经济 学的繁荣。 • 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全 球化。 • 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国 家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密 切相关。
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第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
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一、与新古典经济学的关系
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4.新古典经济学忽视制度的领域
①各种可供选用的社会法规(产权)和经济 组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果? ②在同样的法律制度下,经济组织的形式为 什么会使经济行为发生变化?概括而言, 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑 是什么? ③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么?它们是如何变化的?
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2.新古典经济学的“硬核”和“保 护带”
新古典经济学的内核: 稳定性偏好、理性选择和相互作用的 均衡结构 新古典经济学的 ‚保护带‛: ①主体面临特定环境的约束; ②主体拥有特定的关于环境的信息; ③研究特定的相互作用的方式。
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5.制度变迁理论
பைடு நூலகம்
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是:经济增长的关键是制度因素,一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。 诺思制度变迁理论的要点是:有效率的产权结构是 经济活力的源泉;国家决定产权结构,因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生,有着深刻 的时代背景和理论背景。
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(一)时代背景
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定(阿罗、威廉 姆森 、张五常等) 对交易费用的决定因素的分析(威廉姆 森 、诺思等) 关于交易费用性质的研究(诺思) 关于交易费用计量的研究(诺思、威廉 姆森等) 交易费用的应用研究(威廉姆森 、张五 常等)
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新制度经济学对经济学研究领域的扩展
①增加外生的新的约束(产权结构和交易成 本)。这一方法已被用于分析传统的市场交 易;组织内交易。这一工作已经使人们更好 地了解到产权安排的细微变化如何显著地影 响了人们的行为。 ②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之 内生化。各种经济组织像企业等都被看作一 个契约网络。 ③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互 交易的产物,制度间的生存竞争也会产生制 度均衡。
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2.科斯对新古典经济学的批评
“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这 是非常离奇的事情。在现代经济中,大部分资 源是在企业内部使用的,这些资源怎样使用依 赖于行政性的决策,而不是直接依赖于市场的 运作。结果,经济体系的效率在很大程度上取 决于这些组织,当然特别是现代公司,是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是,尽管经济 学家的兴趣在于价格制度,他们却忽略了市场 这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由 于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么, 所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。‛
2.发展背景 • 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济 政策实践所导致后果的反思和经济改革的 尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效 差异使人们越来越认识到制度的重要性, 这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 • 使制度和新制度经济学引起注意的另一变 化是全球化。 • 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济 转型国家的存在及其这些国家对制度经济 学的需要也密切相关。
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二、新制度经济学的发展
(20世纪70年代迄今)
交易费用理论的发展 产权理论的发展 企业产权结构理论的发展 企业性质理论的发展 制度变迁理论的发展 人力资本产权理论的发展
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6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评,他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。 20世纪90年代以来,在探寻硅谷成功的奥秘 过程中,人们发现,硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系,人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注,人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域, 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
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3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨(1972)分析了古典企业 (业主制)的产权结构特征。 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于:剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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1.新制度经济学是对新古典经济学的“修 正”
拉卡托斯:一份研究纲领分不变的‚硬核‛ 和可变的‚保护带‛两部分。如果只是对 研究纲领的‚保护带‛ 重新调整,则被 称为对这一研究纲领的‚修正‛,而对原 有研究纲领的内核要素的改变则意味着形 成一种新的研究纲领(或范式)。
新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30 年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说, 包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、 杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩 斯经济学之间西方主流经济学,这种经济学构 成后来微观经济学的基础。 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法 都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为 ‚阿罗—德布鲁模型‛的市场一般均衡体系中。
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第一章
导
论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学习 意义
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1.产生背景 • 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次 企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后 计划经济体制实践是新制度经济学产生的 直接诱因。 • 20世纪以来垄断资本主义的不断发展, ‚外部性‛问题的变得越来越普遍,是新 制度经济学产生的又一重要诱因。
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4.新制度经济学没有抛弃新古典的“硬 核”
以理性选择模型为例,这仍然是新制度 经济学的核心。只不过它抛弃了新古典 经济学的完全理性假设而代之有限理性 假设。在新制度经济学家看来,只要在 新古典框架中加上产权的限制和交易费 用,新古典理性选择模型仍然是有较强 的解释力的。